江苏省基金从业资格：影响发行股本行为考试试卷

江苏省基金从业资格 影响发行股本行为考试试卷江苏省基金从业资格 影响发行股本行为考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题 作答时间为 180 分钟 总分 120 分 80 分及格 一 单项选择题一 单项选择题 在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的 请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的 请 将其代码填写在题干后的括号内 错选 多选或未选均无分 本大题共将其代码填写在题干后的括号内 错选 多选或未选均无分 本大题共 30 小题 小题 每小题每小题 2 分 分 60 分 分 1 在基金市场的参与主体中 是基金的当事人 A 基金托管人 B 证券交易所 C 基金份额持有人 D 基金管理人 2 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时 应严格遵守 证券投资基金 销售机构内部控制指导意见 的有关规定 注意事项包括 A 有效识别投资者身份 B 向投资者提供 投资人权益须知 C 向投资者介绍基金销售业务流程 收费标准及方式 投诉渠道等 D 了解投资者的投资目标 风险承受能力 投资期限和流动性要求 3 根据投资目标划分 基金可以划分为 A 增长型基金 B 收入型基金 C 指数型基金 D 平衡型基金 4 基金营销中 公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力 这些公众包括 A 新闻媒介 B 股东 C 监管机构 D 客户 5 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连 规则变动 这体现了 金融衍生工具的 特征 A 跨期性 B 期限性 C 联动性 D 不确定性或高风险性 6 资产组合理论认为 证券组合的风险越大 则收益 A 越高 B 越低 C 不变 D 两者无关系 7 以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法 不正确的是 A 面向股票及债券市场 面对的客户主要是股票投资人 B 应建立起以服务为中心 客户至上的运营模式 C 相比商业银行 可以为投资者提供个性化的服务 D 应以持续销售为主 保证基金代销业务的持续健康发展 8 资产配置的过程中 包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑 资产在相关持有期间内的预期收益率 确定投资的指导性目标 A 明确投资目标和限制因素 B 明确资本市场的期望值 C 明确资产组合中包括哪几类资产 D 确定有效资产组合的边界 9 具有良好择时能力的基金经理一般会 A 在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重 B 在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重 C 在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重 D 在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重 10 下列情形中 可能导致基金销售的操作风险的是 A 销售人员向他人提供基金未公开的信息 B 销售人员散布虚假信息 扰乱市场秩序 C 销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D 销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 11 在基金业绩的计算中 常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是 A 时间加权收益率 B 算术平均收益率 C 几何平均收益率 D 简单收益率 12 根据 证券投资基金管理公司管理办法 以下不属于中外合资基金管理公 司的境外股东应当具备的条件的是 A 为依其所在国家或者地区法律设立 合法存续并具有金融资产管理经验的 金融机构 B 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度 其证券监管机构已与 中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 并 保持着有效的监管合作关系 C 实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币 D 最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 13 是指通过发售基金份额 将众多投资者的资金集中起来 形成独立财 产 由基金托管人托管 基金管理人管理 以投资组合的方式进行证券投资的 一种利益共享 风险共担的集合投资方式 A 股权投资基金 B 证券投资基金 C 开放式基金 D 封闭式基金 14 被动型基金的投资理念是 A 跟踪特定指数的收益 B 超越特定指数的收益 C 跟踪整体市场的收益 D 超越整体市场的收益 15 在我国 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 A 70 B 80 C 90 D 95 16 基金销售人员应根据 推荐基金品种 并客观介绍基金的风险收益特征 明确提示投资者注意投资基金的风险 A 投资者的目标 B 风险承受能力 C 预期收益率 D 投资偏好 17 证券投资基金在美国被称为 A 共同基金 B 单位信托基金 C 证券投资信托基金 D 集合投资基金 18 下列关于基金分析和评价目的的说法 正确的有 A 揭示基金某一阶段的风险收益特征 B 展现基金业绩取得的原因 C 通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D 为投资者的投资做决策 19 基金管理人与托管人履行各自的权利 义务 并构成 的运行机制 A 相互排斥 B 相互促进 C 相互竞争 D 相互制衡 20 金融衍生工具的特征有 A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 高风险性 21 证券投资基金 的特征表现为将众多投资者的资金集中起来 委托基金管 理人进行投资 A 集合理财 B 分散风险 C 专业管理 D 风险共担 22 在上半年结束后 日内 基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要 在管理人网站上披露半年度报告全文 A 30 B 60 C 90 D 120 23 根据中国证监会的有关规定 基金认 申 购费率将按 为基础收取 A 认 申 购份额 B 净认 申 购份额 C 认 申 购金额 D 净认 申 购金额 24 围绕 证券投资基金法 中国证监会 证券交易所和中国证券业协会制定 并发布了一系列部门规章 规范性文件和自律规则 对 及基金从业人员管理 等各个方面作出了具体规定 A 基金管理人 基金托管人 B 基金募集 C 基金交易 管理 托管 D 基金信息披露 销售 25 证券法 规定 要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限 A 不得超过 30 日 B 不得少于 30 日 并不得超过 60 日 C 不得少于 60 日 并不得超过 90 日 D 不得少于 90 日 26 下列情况中 满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和 员工要求的有 A 注册资本 1000 万元人民币 员工 40 人 取得基金从业资格人员 30 人 B 注册资本 2000 万元人民币 员工 50 人 取得基金从业资格人员 20 人 C 注册资本 3000 万元人民币 员工 60 人 取得基金从业资格人员 40 人 D 注册资本 4000 万元人民币 员工 120 人 取得基金从业资格人员 50 人 27 下列选项中 不属于基金运营事务的是 A 基金资产核算 B 资金清算 C 信息披露 D 投资咨询 28 以下选项中 属于适合积极型的投资者选择的基金类型 A 保本型基金 B 混合型基金 C 股票型基金 D 债券型基金 29 我国基金信息披露制度体系可分为 等层次 A 国家法律 B 部门规章 C 规范性文件 D 自律性规则 30 关于在交易所挂牌交易的封闭式基金 下列说法不正确的有 A 封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 B 封闭式基金的交易遵从 价格优先 交易量优先 的原则 C 买入与卖出封闭式基金份额 申报数量应当为 1000 份或其整数倍 D 沪 深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格 10 的涨跌幅限制 二 多项选择题 在每题的备选项中 有二 多项选择题 在每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符合题意 至少有个以上符合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 本大题共分 本大题共 30 小题 每小题小题 每小题 2 分 共分 共 60 分 分 31 关于基金销售机构的会计系统控制规范 下列说法正确的有 A 基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B 应当采取适当的会计控制措施 规范资金清算交收工作 C 应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D 在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 32 根据 的规定 基金管理人委托代销机构办理基金的销售 应当与其签订 书面代销协议 约定支付报酬的比例和方式 明确双方的权利和义务 未经签 订书面代销协议 代销机构不得办理基金的销售 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金销售管理办法 D 证券投资基金运作管理办法 33 LOF 基金份额的场内赎回申报单位为 A 10 元人民币 B 10 份基金份额 C 1 份基金份额 D 1 元人民币 34 下列关于营销组合四大要素的说法 不正确的是 A 营销组合的四大要素为人员 Peopl 费率 Pric 渠道 Plac 和促销 Promotio B 因为基金发行时的净值或价格是固定的 所以基金营销的价格核心是买卖 基金支付费用的高低 C 渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品 D 促销是将产品或服务的信息传达到市场上 通过各种有效媒体在目标市场 上宣传产品的特点和优点 让投资者了解产品在设计 分销 价格上的潜在好 处 最后通过市场将产品销售给投资者 35 某开放式基金认购费率为 1 0 基金份额面值为 1 00 元人民币 小张投入 50 000 元人民币认购该基金 认购产生利息共计 100 元人民币 则下列说法不 正确的是 A 净认购金额为 49 504 95 元人民币 B 认购费用低于 500 元人民币 C 认购份额为 49 504 95 份 D 认购金额为 50000 元人民币 36 关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量 说法错误的有 A 为 100 份或其整数倍 B 为 1000 份或其整数倍 C 基金单笔最大数量应当低于 10 万份 D 基金单笔最大数量应当低于 100 万份 37 基金投资风险控制的具体措施包括 A 建立科学的部门分离 岗位分离的基金投资管理的组织机构 B 建立完善的基金投资管理制度 内部风险控制制度 C 采取投资风险管理技术和控制程序 D 实行内部监察稽核控制 38 关于基金的战略性资产配置 下列说法错误的是 A 对资产配置的动态调整 B 其重要性在于市场上存在着系统性风险 C 它是长期的 稳定的配置策略 D 它一般不受短期市场波动的影响 39 目前 我国开放式基金的注册登记体系的模式包括 A 统一 模式 B 内置 模式 C 外置 模式 D 混合 模式 40 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是 A 中国国际期货香港公司 B 香港中银集团 C 格林期货香港公司 D 南华期货香港公司 41 下列关于基金销售流程的说法 不正确的是 A 基金销售基本流程包括投资者风险测试 产品适用性分析及风险提示 提 供投资咨询建议 受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提 示并要求投资者确认 C 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确 性 D 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询 提供市场资讯和了解资产 状况并调整投资建议 42 以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象 A 现金 B 剩余期限在 397 天以内 含 397 天 的债券 C 期限在 397 天以内 含 397 天 的债券回购 D 剩余期限在 397 天以内 含 397 天 的资产支持证券 43 我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系 在总结证券市场发 展的经验教训过程中 确立了指导证券市场健康发展的 的八字方针 初 步形成了具有中国特色的 集中统一的证券市场监督管理体系 A 法制 监管 自律 规范 B 公平 公正 公开 公信 C 调整 改革 整顿 提高 D 开拓 求实 严谨 效率 44 是基金一切活动的中心 在整个基金的运作中起着核心的作 用 A 基金投资者 基金投资者 B 基金管理人 基金管理人 C 基金投资者 基金管理人 D 基金管理人 基金投资者 45 按照我国目前的规定 基金管理人应该在 对基金资产进行估值 A 每个交易日的第 2 天 B 每周进行交易的当天 C 每月进行交易的第 1 天 D 每 3 个连续交易日的任一天 46 通常 基金管理人的风险控制体系包括 A 风险控制的组织体系 B 风险控制的决策体系 C 风险控制的内控体系 D 风险控制的制度体系 47 以投资的标的来划分 QD 基金可分为 A 以股票投资为主的基金 B 以债券投资为主的基金 C 以浮动收益投资为主的基金 D 以固定收益投资为主的基金 48 我国封闭式基金的募集期限一般为 个月 A 2 B 3 C 4 D 6 49 下列关于金融衍生工具的说法 正确的有 A 金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资 产的合约 B 金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的 在 将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议 C 金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用 在约定日期内 或约定日期 享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约 D 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件 在约定的时间 内定期交换现金流的金融交易 50 是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点 A 两极策略 B 子弹式策略 C 梯式策略 D 指数化策略 51 认为 在一定的期限范围内 资金供求的失衡将引导借款人与贷款人 趋向于对自己有利的期限 因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度 的合适的风险补偿 而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资 并且所有借 款人都急于借到长期债务时 风险补贴才必然随期限增长而增加 A 完全预期理论 B 集中偏好理论 C 市场分割理论 D 优先置产理论 52 以下关于基金择时能力的各衡量方法 说法正确的有 A 主要有现金比例变化法 成功概率法 二次项法三种方法 B 现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C 二次项法是一个二次回归模型 较为直观 D 成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段 53 一只基金在收益分配前的份额净值是 1 3400 元 假设每份基金分配 0 0500 元收益 不考虑其他因素 在进行分配后基金的份额净值 A 不会有变化 B 将会上升至 1 3900 元 C 将会下降至 1 2900 元 D 不确定 54 某上市公