海闻3-4章课件

第3章新古典贸易理论 本章主要内容 H O理论 对H O理论的实证检验 里昂惕夫之谜 要素价格均等定理 经济增长与国际贸易 3 1要素禀赋理论 H O理论 一 背景 建立在新古典经济学基础上 认为劳动不是生产的惟一要素 1919年 瑞典经济学家赫克歇尔发表 国际贸易对收入分配的影响 1933年 瑞典经济学家俄林 1977年获诺贝尔经济学奖得主 在其老师发表的文章基础上 著书 区域贸易与国际贸易 系统研究了比较优势产生的基础和原因 二人创建的理论简称为H O理论 二 赫克歇尔 俄林资源禀赋贸易模型 一 基本假设 1 两种生产要素 劳动和资本 2 两种可贸易产品 X和Y X是劳动密集型产品 Y是资本密集型产品 3 两个国家 A和B 4 生产技术相同 Continue 5 每个国家的生产要素都是给定的6 生产规模报酬不变7 两国的消费偏好相同8 完全竞争的商品市场和要素市场9 无运输成本 无关税 或其他阻碍国际贸易自由的障碍 二 基本概念 1 要素禀赋 factorendowment 一国 地区 所拥有的各种生产要素的总量 2 要素丰裕 factorabundance 指一国 地区 的生产要素禀赋中 某种要素相对于其他要素的供应量较大的情形 注意 这里的丰裕是相对概念 用K L 人均资本 来表示 如果美国K L高于中国K L 显然美国是资本丰裕的国家 Continue 要素禀赋与生产可能性曲线的形状 020406080100120140X Y14012010080604020 A国 B国 3 要素稀缺 factorscarce 与要素丰裕相反的概念 是指一国 地区 某种生产要素的供给量相对于另一国 另一地区 较少 4 要素比例 factorproportion 指生产某种商品所需要的各种要素之间的比例 5 要素密集度 factorintensity 是要素比例概念的延伸 根据产品生产所要求的不同要素的比例关系而定 将产品划分为不同种类 资本密集型产品为K L较大的商品 劳动密集型的商品为K L较小的商品 如 美国钢铁K L比大米的K L大 则钢铁是资本密集型产品 大米是劳动密集型产品 三 主要理论观点 1 国际贸易产生的直接原因 商品价格的国际绝对差异 同一商品的价格差异 2 国际贸易产生的必要条件 各国不同的商品价格比例 生产该商品所耗费的成本不同 3 各国不同商品价格比例的决定 各国不同的要素价格比例 要素价格差异 4 各国不同的要素价格比例的造成 由各国不同的要素供给比例 要素供给量不同 即要素禀赋不同 结论 H O理论的基本表述 一国出口的是那些比较密集地使用在本国丰裕因而便宜的生产要素所生产的产品 进口的是那些需要在生产上密集使用本国稀缺而昂贵的要素所生产的产品 即 劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势 资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势 即 如果两国发生贸易 劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品 进口资本密集型产品 资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品 进口劳动密集型产品 H O理论的一般均衡框架 商品价格 要素价格 要素的派生需求 商品的最终需求 消费偏好 生产要素的分配 要素报酬 要素的供给 技术 国际分工与贸易 四 H O模型的解释说明 1 总体均衡分析国际贸易对相对价格 生产和消费的影响 美国中国 例1 生产要素比例不同国家之间的贸易 P 0 1 5 S1 CIC1 C1 P1 1 03050大米 钢铁6040 CIC0 进口 出口E 钢铁5030 04060大米 出口 进口E S1 C1 CIC1 P0 0 5 P1 1 CIC0 A A 国际贸易的总收益 A A C S CIC0 CIC CIC1 P0 P1 P1 钢铁 大米 O 例2 总体均衡分析 X Y A国 B国 贸易前 A A PA PA 总体均衡分析 X Y A国 B国 贸易后 A A B B E E C C 生产点 生产点 消费点 出口 进口 出口 进口 1 单个商品国际市场价格的形成 1 00 5 P 千元 Q P 千元 P 千元 1 51 00 5 1 51 0 出口 进口 Q Q D DM D S Sx S A 中国大米市场 B 国际大米市场 C 美国大米市场 2 局部均衡分析 结果 1 出口国出口产品价格上升 2 进口国进口产品价格下降 3 无贸易时出口国国内市场均衡价格 国际市场价格 无贸易时进口国国内市场均衡价格 2 对本国进口行业商品价格 生产及消费的影响中国钢铁市场的情形 P 千元 P0 2P 1 供给曲线 需求曲线 进口M 0S1S0 D0D1数量 结果 国内同类产品的价格下降 生产减少 消费增加注意 大国与小国之分 3 对本国出口行业商品价格 生产及消费的影响中国大米市场的情形 价格 千元 P 1P0 0 5 出口 X 供给曲线 需求曲线 0D1S0 D0S1数量 影响 出口产品的价格上升 生产增加 国内消费减少注意 大国与小国之分 4 单个商品市场上的贸易利益 S D Q 自由贸易利益价格 生产 消费 a b 出口市场 中国大米 利益变动 生产者剩余 消费者剩余 净利益 a b a b 价格 千元 P 1P0 0 5 4 单个商品市场上的贸易利益进口市场 中国钢铁 S D Qw c d 自由贸易利益价格 生产 消费 利益变动 生产者剩余 消费者剩余 净利益 c c d d 价格 千元 P0 2 0P 1 0 5 贸易双方的收益分析 S D Qw e f 美国贸易利益价格 生产 消费 利益变动 生产者剩余 e消费者剩余 e f 总计 f 价格 千元 P 1 5P0 1 0 五 对H O理论的评价 要素禀赋继承了比较优势论 但又有了新的发展 被认为是现代国际贸易的理论基础 1 贡献 1 该理论对国际贸易产生的原因的分析 更接近于实际 2 该理论对于一个国家如何利用本国的资源优势参与国际分工和国际贸易 具有现实意义 3 这一理论主张实行自由贸易政策 这对于促进国际分工和国际贸易 有一定的积极意义 2 缺陷及局限性 1 该理论与比较优势论一样 建立在一系例假设条件基础之上 而这些假设与现实有一定距离 2 无法解释更多的国际贸易现象 3 坚持要素禀赋论可能使更多的发展中国家出现贸易条件恶化的局面 3 2对赫克歇尔 俄林模型的实证检验 一 里昂惕夫之谜 1947年 美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品 而换取的是相对资本密集的进口产品 1953年经济学家里昂惕夫 1973年诺奖得主 在美国 经济学与统计学杂志 上发表了一篇文章 利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H O模型 其结果引发了持续一代人富有成效的争论 二 其他的资本劳动比率 K L 研究 见下页 里昂惕夫之谜 仍然存在 二 对里昂惕夫之谜的解释 1 关税结构说 2 自然资源说 3 人力资本说 4 生产要素密集度逆转 3 3要素价格均等定理 一 国际贸易对本国生产要素的影响1 短期影响2 中期影响3 长期影响二 国际贸易对各国收入差距的影响 要素价格均等定理是H O的推论 内涵一样 萨谬尔森 1976年诺贝尔经济学奖得主 证明了要素价格均等定理 因此 简称H O S定理 一 国际贸易对本国生产要素的影响 收入的定义 要素回报 劳动收入 W P MPL资本收益 R P MPK其中P为产出的价格 MPi i L K 是要素i的边际生产率 1 短期影响 要素不能在不同部门之间流动 短期中 要素回报的变化只取决于产品价格的变化 要素的边际生产率不变 对出口行业 大米 Wr P MPL 不变 Rr P MPK 不变 对进口行业 钢铁 Ws P MPL 不变 Rs P MPK 不变 结论 在短期内 出口商品价格上涨 该部门的两种要素回报均上升 进口竞争部门的产品价格下降 该部门的两种要素的回报均下降 2 中期影响 L可流动 K不能流动 出口行业的L需求增加 使MPL下降 K相对不足 使MPK上升 进口行业中的L减少 使MPL上升 K相对过剩 使MPK下降 对出口行业 大米 Wr Pr 上升 MPL 下降 Rr Pr 上升 MPK 上升 对进口行业 钢铁 Ws PS 下降 MPL 上升 Rs PS 下降 MPK 下降 结论 在中期内 价格上升的行业 出口行业 中的不流动素继续受益 而价格下降的行业 进口工业 中的不流动要素会进一步受损 流动要素 劳动力 的收益不确定 3 长期影响 斯托尔珀 萨谬尔森 S S 定理 L和K都可以流动 出口行业是劳动密集型产品 进口行业是资本密集型产品 结果会使整个社会对K供给增加 对L供给相对下降 结果使MPK下降 使MPL上升 对出口行业 大米 Wr Pr 上升 MPL 上升 Rr Pr 上升 MPK 下降 对进口行业 钢铁 Ws PS 下降 MPL 上升 Rs PS 下降 MPK 下降 进一步地 贸易前 Wr Ws Rr Rs贸易后 由于Wr上升 Rs下降 又由于在新的要素市场上 仍有Wr Ws Rr Rs 结果 Ws上升 Rr下降 即 工人收益上升 资本收益下降 S S定理 在长期 在出口产品生产中密集使用的生产要素 本国的充裕要素 的报酬提高 在进口产品生产中密集使用的生产要素 本国的稀缺要素 的报酬降低 而不论这些要素在哪个行业中使用 国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对收入和绝对收入 即 在要素禀赋论的假定条件下 国际贸易会使A B两国的工资率相等 利率相同 从而使相对要素价格和绝对要素价格相等 二 国际贸易对各国收入差距的影响H O S定理 要素价格均等化定理 原因 对于A国 Px A Px B 因为A国劳动价格即工资低 A国分工生产X 减少Y的产量对劳动的相对需求增加工资率w对于B国 分工生产Y 少生产X资本需求增加从而使利率r表明 国际贸易倾向于缩小两国工资率与利率的差异 资料 工业国家真实工资水平的接近 3 4 1关于经济增长一 经济增长的定义要素禀赋的增加和要素节约技术的进步 单位要素生产率的提高 二 不平衡的经济增长 1 进口替代型增长 进口行业的生产能力增长快于出口行业生产能力 从而使部分原来进口商品被国内的产品替代 进口替代政策 2 出口导向型增长 出口行业生产能力增长快进口行业的生产能力 使得生产和出口都得到了进一步扩张 出口导向政策 注意 区分平衡增长与不平衡增长 3 4经济增长与国际贸易 Qr Qs 不平衡增长 Qr Qs 平衡增长 三 贸易大国与贸易小国1 贸易大国 在国际市场上其贸易量很大 其进出口会影响国际市场价格的国家 2 贸易小国 在国际市场上其贸易量很小 其进出口不会影响国际市场价格的国家 注意 1 与国土面积 国家经济实力 人口多少均无直接相关 2 没有一个国家能在所有产品上都是贸易大国 一 对小国的影响 S1 C2 C1 S2 TOT 3 4 2进口替代型增长 Q大米 Q钢铁 进口替代增长的结果 对小国的影响 1 对生产的影响钢铁生产大米生产2 对贸易的影响TOT不变 大米出口钢铁进口3 经济增长的结果使整个社会福利 雷布津斯基定理 在商品相对价格不变的条件下 某种生产要素禀赋的增长会导致密集使用该要素的商品生产更大比例 相对于这种生产要素的增长比例 的扩大 同时使密集使用其他要素的商品的生产萎缩 Q大米 Q钢铁 S1 C2 C1 S2 TOT 二 对大国的影响 进口替代增长的结果 对大国的影响 1 对生产的影响钢铁生产大米生产不确定2 对贸易的影响TOT改善 大米出口不确定钢铁进口3 经济增长的结果使整个社会福利 高于小国福利 Q大米 Q钢铁 S1 C2 C1 S2 TOT 3 4 3出口扩张型增长 TOT 一 对小国的影响 出口扩张型增长的结果 对小国的影响 1 对生产的影响钢铁生产大米生产2 对贸易的影响TOT不变 大米出口钢铁进口3 经济增长的结果使整个社会福利 Q大米 Q钢铁 S1 C2 C1 S2 TOT 二 对大国的影响 C2 出口扩张型增长的结果 对大国的影响 1 对生产的影响钢铁生产不确定 大米生产2 对贸易的影响TOT恶化 大米出口 钢铁进口不确定3 经济增长的结果使整个社会福利 但小于小国的福利增加水平 3 4 4经济增长中可能出现的负面影响 1 荷兰病一个行业的增长扩张会导致其他行业的萎缩 主要针对小国而言 满足罗布津斯基定理 2 福利恶化型增长由于经济增长 出口增加 使出口产品价格下降 导致经济福利水平下降 主要原因 TOT恶化 福利恶化型增长图示 Qw Qs S1 C2 C1 S2 TOT 福利恶化型增长必须具备的条件 1 增长必须发生在出口部门 且该国是出口大国 2 出口产品的Ed很小 WHY 小结 见书中139页关于经济增长如何影响国际贸易的总结归纳 3 5特定要素模型 自学 第3章小结 1 H O理论 劳动充裕的国家拥有劳动密集型产品的比较优势 资本充裕的国家拥有生产资本密集产品的比较优势 因此 各自出口拥有比较优势的产品进口比较劣势的产品 2 H O S定理 H O理论的扩展 在要素禀赋论的假定条件下 国际贸易会使A B两国的工资率相等 利率相同 从而使相对要素价格和绝对要素价格相等 3 里昂惕夫之谜 H O理论的实证检验 第3章小结 4 经济增长与国际贸易重点掌握 进口替代型增长 出口导向型增长 雷布津斯基定理 荷兰病 福利恶化型增长5 特定要素模型了解特定要素模型的应用 第4章新贸易理论 本章主要内容 需求偏好相似理论 产品生命周期理论 产业内贸易理论 不完全竞争和规模经济的国际贸易理论 国家竞争优势理论 当代国际贸易理论产生的大背景 1 同类产品之间的贸易量大大增加 产业内贸易 行业内贸易 2 发达工业国家之间的贸易量大大增加3 产业领先地位的不断转移 4 1需求决定的贸易理论 一 背景20世纪50年代 南北贸易20世纪60年代 北北贸易20世纪末 发达国家之间的贸易接近全球贸易的50 如何解释上述现象 H O理论可以吗 1961年 瑞典经济学家林德尔提出此理论 二 基本要素 决定需求的因素 1 实际需求2 喜爱偏好3 收入水平需求收入弹性 需求量的变动 收入的变动即 es Q Q Y Y Q Y Q Y es 1富有弹性高档物品 奢侈品 0 es 1缺乏弹性生活必需品es 0负弹性低档品 劣等品 恩格尔系数 食物支出 家庭总支出 联合国根据恩格尔系数划分贫困与富裕的档次是 59 以上 绝对贫困 50 59 勉强度日 40 49 小康水平 30 39 富裕 30 以下 很富裕 中国贫富标准划分 死路一条的穷人 年收入在0 003万以下的穷人 穷得几乎要死的人 年收入在0 003 0 01万之间的人 穷的求生不得求死不能的穷人 年收入在0 01 0 1万之间的穷人 穷得没衣服穿的人 年收入在0 1 0 5万之间的穷人 非常穷的人 年收入在0 5 1万之间的穷人 很穷的人 年收入在1 3万之间的穷人 穷人 年收入在3 8万之间的穷人 低产者 年收入在8 15万之间的一般人 中产者 年收入在15 30万之间的一般人 高产者 年收入在30 100万之间的一般人 富人 年收入在100 300万之间的有钱人 富豪 年收入在300 1000万之间的有钱人 大富豪 年收入在1000 5000万之间的有钱人 三 需求偏好相似理论 收入变动决定的贸易模式 一 内容 收入水平需求结构两国工业品贸易认为 需求决定生产 决定工业品的国际贸易 主要理论观点 1 两国经济发展程度越相近就越存在需求相似性2 两国的需求越相似贸易量就可能就越大3 平均收入水平是影响需求结构的最主要因素即 两国经济发展程度越相近 人均收入越相近 需求偏好越相似 相互需求就越大 贸易可能性就越大 二 假设 1 一国以内不同收入阶层的消费者偏好不同 收入越高越偏好奢侈品 收入越低越偏好必需品 2 世界不同国家的消费者如果收入水平相同 其偏好也相同 三 几何解释 Y人均收入 Q商品的品质等级 低消费档次 高消费档次 P人均消费 A B C D I1I2 问题 为什么高科技产品总是首先在发达国家出现 四 评价 贡献 1 很好的提示了战后发达国家工业品贸易的现象 2 补充了原有比较优势理论的不足 从需求角度解释了国际贸易的原因 比较贴近实际 不足 1 年轻的理论 并不完善2 完全归因于需求偏好相似的贸易 有失偏颇 四 需求偏好不同决定的贸易模式 CC1 4 2产品生命周期理论 一 背景 产业领先地位的不断转移 即有些产品曾经是由少数发达国家生产和出口 而战后却不得不从其他国家进口 美国营销学家弗农斯密斯 诺贝尔经济学奖得主 1966年提出该理论以解释此现象原因 技术进步 是动态的国际贸易理论 二 产品生命周期与国际模式的变动 净出口 净进口 领先国 t1 t2 t3 t4 t5 其他发达国家 发展中国家 第一阶段 创新国出口 第二阶段 技术扩散跟随者出口 第三阶段 技术停滞 发展中国家出口 时间 产品生命周期理论 要素密集性的变化 新产品的技术周期 阶段1 创新 高技术 研发成本 技术密集型产品 阶段2 技术扩散 技术的重要性下降 标准化 资本成本和熟练工人 资本和熟练工人密集型产品 阶段3 技术停滞 技术内置于设备之中 操作变得简单 对工人的技术水平要求也降低 劳动密集型产品 比较优势的动态变化 阶段1 技术密集型产品科技资源丰富的国家有比较优势 比如美国阶段2 资本和熟练劳动力密集型产品资本和熟练劳动力丰富的国家有比较优势 如日本和德国阶段3 劳动密集型产品劳动力丰富的国家有比较优势 如中国 总结 产品生命周期带来的动态变化 四 评价 贡献 1 从技术进步角度说明贸易发展 进一步解释了国际贸易产生的原因 2 对国际贸易产生的动态描述有一定现实意义 缺陷 作为贸易理论须进一步严密和充实 没作为主流理论 4 3产业内贸易理论 一 背景 二战后 出现了工业国家由进口初级产品 出口工业产品的转变 发达国家之间的贸易尤其是工业产品的贸易大大增加 同类产品之间的贸易增加 许多同一行业的产品既进口又出口 包括格鲁贝尔 克鲁格曼在内的经济学家们对这一现象进行了探讨和研究 提出了产业内贸易理论 解释角度各不相同 二 产业内贸易概述 1 定义 具有相同或相似生产要素禀赋的国家间开展的贸易 并且相互贸易的是同一部门或类别的制成品 区分 产业内贸易 intra industrytrade 产业间贸易 inter industrytrade 2 分类 水平型产业内贸易垂直型产业内贸易3 产业内贸易指数 indexofintra industrialtrade IIT IIT 1 IIT越大 则产业内贸易水平越高 X M X M 给定某国某些行业的进出口数据如下 请计算该国各行业的行业内贸易指数IIT 单位 万美元 思路 根据 可以求得 1 新鲜水果行业 2 玩具行业 3 微型面包车行业 4 电影电视行业 三 发展及特征 1 发展 1 大多数国家IIT上升 2 发达国家IIT较高 3 相比较而言 发展中国家IIT较低 2 特征 1 一国经济 技术越发达 其制造业产业内贸易水平越高 反之越低 2 经济技术水平越高 越相似国家之间产业内贸易水平越高 反之越低 3 资本 技术密集制造业的产业内贸易水平高于劳动 资源密集型制造业 资料 部分国家制造业产业内贸易指数 一 不完全竞争与国际贸易1 产品的异质性2 不完全竞争及价格歧视与国际贸易 4 4不完全竞争和规模经济的国际贸易理论 a 国际贸易中的不完全竞争同类不同质的产品 丰田汽车和通用汽车b 国际贸易中的垄断竞争 价格歧视 倾销 拥有一定定价权力的厂商面对弹性不同的各国市场 实行价格歧视以获得利润最大化 价格歧视三条件 1 不完全竞争行业2 市场必须是分割的3 不同市场上 厂商所面临的需求曲线的弹性是不同的 ed外国市场 ed本国市场 思考 这一假设能否总是成立 不完全竞争 不完全竞争与价格歧视引起的国际贸易 P P 0本国QdMRdQ销售量 0出口QfMRfQ Dd Df MC MC Pf Pd a 本国市场 b 外国市场 二 规模经济与国际贸易 1 规模报酬三阶段 图见P170图5 4 规模经济 规模报酬递增 AC下降规模报酬不变 AC不变规模不经济 规模报酬递减 AC增加 Continue 2 规模经济的类型 1 外部的规模经济主要源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大而企业的规模扩大 外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业 2 内部的规模经济主要来于企业本身生产规模的扩大而不是行业的规模 内部规模经济使大企业比小企业具有成本优势 从而导致不完全竞争的市场结构 3 外部规模经济与国际贸易 行业 企业 价格 价格 Q Q S1 MC1 S2 MC2 LAC D1 D2 P1 Q1 Q2 P2 MC1 MC2 AC1 AC2 q1 q2 S1 坎姆模型 规模经济和两个工业国之间的贸易 图1 有规模经济的生产可能性边界 PPF 规模经济和国际贸易 Q电脑 规模经济 专业化和国际贸易 4 具有内部规模经济的垄断竞争企业 1 封闭经济中垄断竞争企业的均衡 Q P C Dhome MR0 AC MC Q0 P0 2