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跨境ETF申购赎回结算方案介绍 基本原则具体处理数据接口 内容概要 跨境ETF申赎采用全现金替代模式 结算公司提供非担保交收和代收代付服务 T日申报的申购赎回 结算公司在T 1日日终进行份额确认 基本原则 日日终 本公司按照上交所传输的T日申购赎回数据进行基金份额 相应现金替代的逐笔清算 计算出结算参与人每笔申购 赎回应收付的证券及资金数量 并将清算结果发送相关结算参与人和基金管理人 具体处理 1日日终 1 本公司根据T日申购的清算数据 按照T日申报的先后顺序 组织跨境ETF申购的逐笔全额交收 办理申购资金足额检查时的最小单位是单笔申购应付的资金金额 不办理部分交收 2 本公司根据T日赎回的清算数据以及申报赎回证券账户可用的跨境ETF余额 办理申报赎回证券账户的ETF份额记减 记减的最小单位是单笔赎回对应的数量 不办理部分记减 3 本公司根据基金管理人的现金差额数据 结合成功的申购赎回数量进行现金差额清算 4 本公司将上述处理结果发送基金管理人和相关结算参与人 本公司可为跨境ETF赎回的现金替代 申购赎回的现金差额和现金替代退补款提供代收代付服务 具体处理 续1 具体处理 续2 小结 跨境ETF结算接口变化说明 1 T日结算明细 JSMX 申购非担保交收通知 交收方式002 记录类型002 赎回份额注销非担保交收通知 交收方式002 记录类型002 赎回现金替代场外交收通知 交收方式101 记录类型002 资金汇总 ZJHZ 按约定的汇总方式汇总JSMX数据证券变动 ZQBD 无数据 跨境ETF结算接口变化说明 2 T 1日结算明细 JSMX 申购非担保交收结果 交收方式002 记录类型003 赎回份额注销非担保交收结果 交收方式002 记录类型003 现金差额场外交收通知 交收方式101 记录类型002 注 基金公司哪日报送基金净值 则哪日清算 资金汇总 ZJHZ 按约定的汇总方式汇总JSMX数据证券变动
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