基金年度工作计划.doc

基金年度工作计划篇一：宏泰基金工作计划宏泰基金团队工作计划书一、团队理念：宏泰基金团队一直秉承着以投资者需求为中心，一切为投资者服务，我们致力于为中小投资者打开理财之门，使投资者实现轻松理财，为基金持有人实现价值最大化的目标。我们团结一心，以投资者的利益最大化为目标。我们相信科学的投资理念、正确的方法和优秀的团队，是一个基金小组持续为投资者带来丰厚回报的根源，而核心是具备了一只经验丰富、执行力强的基金经理和投资团队。二、团队口号：一定要赚！三、团队构成：基金经理：刘馨以投资经理：涂得政风控经理：周俊杰分析师： 涂得政策略师： 周俊杰操盘手： 苏轶文员： 杨泽俊四、相关人员培训：1、分析师培训形式与目标：通过课堂教学，掌握技术分析的要领以及课后通过网络学习，并搜集相关行业市场信息。由于与股价有关的一切重要信息都会反映在走势图上，包括该股的所有重大利好与利空因素，这要求分析师能够对信息进行及时、客观的分析，并做出判断，能够对市场变动有敏锐的察觉，及时做出反应。同时，我们要求分析师师一定要在课后学习论语别裁、老子他说、道德经等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。1）市场培训：运用宏观经济理论知识，懂得并有效收集处理与金融市场，能够将以往所学到的专业课知识运用与实践当中。同时，我们会在前期市场调研阶段，对于我们即将进行投资的宏观环境和微观环境进行详细的调研。此外，对如下定义能了解并进行运用：利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况、国民经济综合景气指数、居民消费物价指数（CPI）、社会商品零售价格指数、各个行业生产资料价格指数、各种消费信息指数以及市场预测心理状况。2）财务培训：能够熟练的运用会计学原理、财务管理等的相关财务知识，具有会计学、审计学和法律知识，能够读懂公司企业的财报，能对年度报告、中期报告、招股说明书中的财务指标和数据，进行多方面的对比分析。大体了解我国控制金融风险和证券发行、承销交易的有关法律体系，熟悉证券分析市场法律制度基本框架。2、操盘手培训形式与目标：通过老师课堂指导，以及课下个人学习与个人模拟操盘练习，能对盘面把握得较好，能够根据要求掌握开仓平仓的时机，熟练把握建立和抛出筹码的技巧。能够严格遵守投资预案中的投资规定，做到及时止损，及时反馈。同时，我们要求操盘手一定要在课后学习论语别裁、老子他说等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。另外我们基金小组的视频拍摄也是由操盘手来负责的，因此，他要及时掌握小组的动态信息，并予以记录。3、策略师培训形式与目标：通过课堂教学，掌握技术分析的要领以及实际操作方法，课后通过网络学习，书本的指导，能够搜集相关行业信息，并对信息进行客观分析，能够做出判断，对市场变动有敏锐的察觉，能及时做出反应。会买的是徒弟，会卖的是师傅，会空仓的是师爷，我们的策略师就是要做到严格按照规章制度来止损，随时掌握主力操盘的方向。另外策略师的素质一定要高，能够理性的面对涨跌，在股市中成功与否很大程度上和一个人的性格、阅历等有关，温文尔雅的人往往坐失良机，性情刚烈者常常不知变通，只有胸襟博大、刚柔并济的人才能进退有度、笑傲股场。为此，我们要求策略师一定要在课后学习论语别裁、老子他说等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。要知道，纪律是执行路线的唯一保证，要时刻提醒自己“止损第一”，铁的纪律必须执行。4、文员培训形式与目标：通过课后自学、网络学习等方式熟练文员所应具备技能。文员在小组基金运作当中要及时传递信息，并进行记录，熟练运用办公自动化软件，搜集信息能力强，能及时为小组提供及时有力的信息并提出建设性的意见。同时，我们要求文员一定要在课后学习论语别裁、老子他说、道德经等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。5、备注：其他人员参与培训时，基金经理务必都参与其中，基本掌握其他职位职能技术，并随时掌控关注基金的运行状态，并及时提出建设性的意见，同时，基金经理也需要要在课后学习论语别裁、老子他说等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。四、投资预案准备工作及时间安排：（一）投资业务的第一阶段：市场调研1.国民经济运作总体状况（宏观大环境）这是我们团队进行投资活动的环境大前体，充分的市场调研能够降低我们投资活动中的信息不对称，能够有效的避免系统性风险。2.行业研究（与1同时进行）挑选出几个优秀行业，具有发展潜力和前景的，能为我们带来更多的投资收益，在此阶段，我们要对行业有充分的了解与认识。3.投资标的调研：此阶段调研是建立在行业调研的基础上，在相应的行业中选择我们即将投资的版块，此时，我们要定出行业中某些表现优异的企业，进行深入挖掘，例如行业中的龙头，上下游所处位置。具体到企业的财务报表，主营业务，现金流等信息，这里的内容需要进行详细分析。以上市场调研信息，最终要整理为Word版的，形成调研报告，大家在收集资料进行汇总的时候，要使用Office，将自己搜集的结果发给分析师与文员。最终由文员来汇总市场调研报告。基金经理温馨提示，搜集资料的时候推荐 中诚信数据库，是中诚信资讯科技有限公司推出的一款专为机构投资者打造的，提供资讯、行情、数据、分析工具等金融信息服务的金融终端产品，目前我校图书馆开通了该平台的试用。该数据库涵盖宏观经济、股票、债券、指数、理财产品等多市场的实时交易行情、衍生数据、资讯分析研究和数据的分析工具，并提供Excel插件、以及量化分析平台。在资讯、数据和分析工具领域持续创新，全面融入国际主流的金融信息服务理念，为用户提供全方位信息和分析指导。（二）投资业务的第二阶段：标的选定在充分调研的基础之上，对每一版块或行业进行详细的研究与分析之后，来完成此部分的标的选定，确定出最终的标的选单。（三）投资业务的第三阶段：完成投资预案根据前两个阶段的市场调研与标的选单来具体制定出我们基金团队的投资预案，在预案中要设计团队投资理念，操盘期间拟投资版块具体分析，操盘处置原则等具体内容。（四）投资业务的第四阶段：工作总结五、制度及管理：1、汇报制度：1）宏泰基金团队将在每周召开一次例会，由基金经理组织并召开，对上周工作进行总结，通过实践，及时找到团队运作的不足之处，对本周内工作开展进行汇报、工作上遇到的问题提出集体协商解决，并对下周工作进行计划和安排。由文员对每次例会进行记录。2）每周内向董事会提交一份本周工作总结，对本周内工作进展进行汇报。3）若在基金运行过程中遇到困难，可以有基金经理对相应意见进行记录并及时向上级回报，请求帮助；若遇到意见分歧时由小组内进行组内投票决策，若仍无果，则向上级请求予以帮助或建议。2、监督制度：1）分析师与策略师之间相互合作相互监督，操盘手根据分析师拟定的投资预案，并在基金经理与风控经理的监督下完成每次操盘，其中由文员记录每次的操盘经过。2）如在工作期间发现团队成员不能胜任该职务，可通过例会讨论，适当对人员进行调整。3）对于基金运行期间，风控经理要时刻监督小组基金运行过程，要严格按照投资预案的规定进行相应的止损止盈，但凡有与投资预案预计发生出入的，须写出申请向董事会提议修改投资预案。3.备注：为避免责任分散效应，我们基金小组在运行过程中，每一位成员必须认真履行自己的职责，严格遵守工作计划的安排，团结一心，以投资者的收益最大化为目标进行证券投资。宏泰基金团队2013年03月28日篇二：2016年基金销售工作计划2016年开年工作计划2016年的一个月中，在个人成长中，学习到很多东西，同时也发现自己在专业知识上的缺失，让自己在开展业务的过程中困难重重；在开展业务方面，目前仍没有意向客户，电销过程中，技巧还有待提高。以下是2016年开年工作计划，主要从个人发展和业务开展两方面着手：1、做好电话销售及自我介绍电销过程第一步，最重要的是在最短的时间内，把自己的产品介绍给客户，语言需要精炼，这需要在在长时间的实践中去完成；同时，第二步就是把自己推销出去，用自己的真诚和专业赢得客户信任。订立目标：每个工作日完成电销500个每周精读一本经济类书籍2、学习拜访计划拜访客户的前提，需要有客户资源，通过陌拜，路演等形式开发客户资源，对拜访过程进行演练，熟悉产品和应对客户的问题。订立目标：每天定时加10个微信（有效微信1-2个）每周一次自主外展（香蜜湖，侨香，景田附近）联合同事情景演练3、在工作时间内保持好的工作状态和自我形象时刻注重细节，在自我形象上严格要求自己，同时，每天应该饱含热情的投入工作中，不断调试自己身心，适应工作节奏。订立目标：上班不能迟到正装工作4、通过自主学习，提升自己的专业素养通过与行业前辈的交流和学习，提升自己的工作能力。与资深销售员一同做客户拜访，在此期间可以学习一些销售语言和技巧。订立目标：每天弄懂一个新金融名词用三个月时间考过基金从业资格5、做好当日工作小结每天做的事，要自己做一个总结，对客户进行整理和删选，按时维护；同时，反思现在的办法是否适合业务需求。订立目标：编写周工作计划计划撰写人： 朱笛 2016年2月1日篇三：投资(基金)管理公司运营计划书目 录一、投资管理公司主营业务释义 . 3二、投资战略和经营目标 .(转自：wWw.bdF 千 叶帆 文摘:基金年度工作计划). 31、投资战略 . 32、经营目标 . 3三、组织架构 . 31、投资银行部 . 42、财富管理部 . 43、财务运营部 . 54、产品部 . 55、综合管理部 . 5四、业务管理及风险控制 . 61、项目管理 . 6（1）投资项目的分类管理 . 6（2）投资项目的部门与个人负责制 . 6（3）投资项目预算管理制度 . 6（4）项目投资后期管理 . 72、制度保障 . 73、风险控制制度建设 . 8五、投资流程 . 11*投资（基金）管理有限公司设立方案. 13一、投资管理公司主营业务释义工商注册释义为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。投资（基金）管理公司旨在对目标融资企业提供直接股权投资、通过发行基金（有限合伙）进行股权或债权投资等业务，是目前金融市场准入无刚性门槛，操作手法多样灵活的类金融机构。二、投资战略和经营目标1、投资战略公司实行有重点的多元化投资战略，在选取的投资项目获得成功后，再视市场与公司自身情况，集中公司内外部资源，逐步稳健扩大投资额度与规模。在主业构架已基本完成后，再逐步实现有重点的多元化发展。2、经营目标三、组织架构投资（基金）管理公司实行董事长领导下的总裁负责制，董事长代表董事会负责制订投资公司的重大方针政策，对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大调整负责，总裁负责公司日常经营管理工作。投资公司设立董事会，董事会成员由董事长、总裁及股东代表共同组成。董事会也是公司投资审查委员会（投审会），负责公司投资项目的审批。董事会实行投票决议方式决定公司投资战略及其变更，和公司章程的改变、对外投资项目的审批、投资公司总裁的任命、增资扩股等重大事项。公司设立投资银行部、财富管理部、财务部、产品部、综合管理部等部门。各部门职能分工如下：1、投资银行部负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批，组织实施公司投资与融资活动。主导投资项目的尽职调查、交易结构设计、谈判等；同时，以该部门为主，会同其他相关部门对被投目标企业进行行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。2、财富管理部财富管理部门旨在对被投企业的基金（有限合伙）进行募集，拓展市场、树立企业在行业的品牌，维护良好的客户关系，管理客户预期，发现并建议适合市场风格的基金产品。3、财务运营部负责投资公司会计核算管理、财务监督管理，定期出具投资公司经营分析报告；对投融资部门的拟投资项目，结合公司自身财务状况进行风险决策；配合投融资部参与公司负债投资、项目融资、内部融资等投融资活动。4、产品部产品部负责与前端项目经理沟通与协作，明确项目方需求，给出产品设计总体方案；细化具体私募基金、私募理财产品的框架内容；负责成型产品的路演、推介工作，组织各类的推广活动；负责