国际工程承包合同条款风险分析与防范.doc

课题题目： 国际工程承包合同条款风险分析与防范单位名称： 项目负责人： 项目联系人： 一、项目意义及立项依据1.项目意义： 通过合同条款与标准FIDIC条款的对比分析，防范国际工程承包合同中常见的条款方面的风险；2.项目依据： 根据我国诸多对外公司今年来在国外执行工程承包合同中所遇到的风险和所积累的经验。二、主要研究内容1. 对国外工程承包合同条款与标准FIDIC 条款进行对比分析；2. 认真研究FIDIC 条款中业主、监理、承包商三者之间互相联系互相制约、互相监督的合同管理模式。三、研究计划第一阶段（2009年1-6月）： 认真分析一些对外公司今年来在执行国际总承包合同中存在的问题和较成功的经验；第二阶段（2009年6-10月）：通过理论分析与实践的对比，形成调查报告关 键 字： 菲迪克（FIDIC）合同 标准条款 国际工程 风险防范正 文：近年来，随着国家“走出去”政策的提出和倡导，越来越多的公司和企业走出国门，参与国际工程承包的公司日益增多。然而受种种条件制约，目前我们能够走出去的国家仍以第三世界国家居多，第三世界国家的业主有个通病，就是在准备合同文本时对国际标准合同条款中不利于业主的部分进行删减；同时由于对国际工程承包合同通用的标准条款的不熟悉，特别是对FIDIC合同这一被誉为国际工程行业的圣经的不熟悉，导致在合同谈判环节中对关键条款不合理的让步，从而为合同执行环节存在的问题埋下了伏笔，这样的案例也层出不用。因此对已签署的国际工程承包合同与FIDIC标准条款进行对比分析，从而防范国际工程承包合同中常见的条款方面的风险，确保在合同谈判过程守住应有的底线，无论从主观和客观来讲，都有着现实的重要意义。国际工程承包合同一般成立的程序为：投标人资格预审；业主邀请承包商投标；承包商投标，业主评标，业主发出中标函，合同谈判及合同的最终签署。从发出中标函到合同签署这段时间主要的工作是合同谈判及双方的质疑、澄清的过程，时间根据项目的具体情况从数天到数月不等，但通常会控制在一个月左右。这段时间双方要首先介绍一下FIDIC合同以及FIDIC合同为什么被称为“国际工程行业的圣经”，FIDIC是法语“Ferderation Internationale Des Ingenieurs Conseils ”的缩写，其中文含义是国际咨询工程师联合会。FIDIC合同是指由FIDIC编制的推荐标准合同文本，国际工程承包行业用到的FIDIC合同主要有4种：（1）土木工程施工合同条件，通称红皮书。（2）电气和机械工程合同条件。通称黄皮书。（3）业主与咨询工程师标准服务协议书，通称白皮书。（4）设计-建造与交钥匙工程合同条件通称桔皮书。1999年，FIDIC在原合同条件基础上又出版了2份新的合同条件。并且对原红皮书和黄皮书做了些修改。这是迄今为止FIDIC合同条件的最新版本。本文将以目前在国际工程承包中应用比较广泛的土木工程施工合同条件的1991年第一版（即简称新版红皮书）作为标准条款比较的蓝本，以下若无特别说明，所提及的FIDIC合同或FIDIC条款均指这一版本的FIDIC合同及其中的条款。FIDIC合同被称为“国际工程行业的圣经，是国际工程咨询业通用的语言”，FIDIC所制定的工程建设项目管理的合同范本已被联合国有关组织和世行、泛美开发银行、亚行等绝大多数国际金融组织及其成员国普遍承认和采用，具有广泛而深刻的影响，是相关行业的国际规则。FIDIC合同已成为工程招投标、工程咨询、工程项目管理和工程承包合同管理的重要依据。我国出台的建设工程施工合同（示范文本）分别参照、等同和等效采用了FIDIC合同的模式。在国际工程承包实务中，合同文本一般由FIDIC合同管理是在基于FIDIC合同条件的合同关系中应用适当的项目管理过程，并把这些过程的输出集成到项目的综合管理中。 质量是一组固有特性满足要求的程度。质量管理指在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。这是我国国家标准GB/T190002000等同采用国际标准化组织（ISO）的ISO9000:2000标准对质量和质量管理所下的定义。FIDIC合同管理、质量管理与项目管理三者之间的关系可以用下图做一个说明，从图中可以看出，三者既有区别，又存在着交叉和联系。本图只是从概念方面描绘这些关系，重叠部分不是按比例绘制在国际招投标工程中，以FIDIC合同条件为蓝本，实际合同实施以项目管理的方式进行运做已经成为一种常见的模式。而ISO9000质量管理认证也已成为进入国际工程承包市场必备的通行证。从管理的原则来看，项目管理与质量管理都以追求顾客满意为导向，通过理解、管理和影响顾客的需求，以便与顾客的期望相符。但是，所有的项目都无可避免地受到成本、进度和质量的三重制约。片面追求质量，只能以牺牲成本和进度为代价，从而给企业效益带来负面影响，这就是我们常说的镀金现象。因此，如何控制好范围，把握好度非常关键。合同管理就能为我们提供这样一个度，因为合同本身已经为我们划定了界限，明确了工作范围。FIDIC合同对业主和承包商的责任、权利和义务都做了明确的界定，在合同管理中应该据此把握好过与不及的度，明白过犹不及的道理，避免镀金。在FIDIC合同的管理中，质量的真正定义应为“按照规范施工”，也就是说在明确了合适的技术规范后，承包商要不折不扣地按合同的设计规定施工。我们常说的“The Contractor gets paid for the work he performs and the Employer gets the work he is paying for.”（“承包商工作得到支付，业主付款获得工程”）也正是这个道理。项目管理与质量管理都强调预防胜于检查防患于未然的代价总是小于检查后发现错误的纠正代价。同时二者都强调过程控制，项目管理的启动、计划、执行、控制、收尾的过程组循环与质量管理所强调的PDCA（计划-执行-检查-行动）循环极其相似。质量管理的原则之一正是强调过与方法。而FIDIC合同的一个重要特点就是在业主和承包商之间引入了咨询工程师的概念，咨询工程师起一个什么作用呢，我个人理解其最重要的作用就是运用其专业知识为业主的项目实施过程控制。因此，如果我们的项目本身就是按照质量管理和项目管理的过程管理原则在实施，也就能更好地实施好合同，获得咨询工程师和业主的接受与认可。质量管理强调质量可追溯性，强调记录的重要性和项目管理强调的绩效检查，变更控制系统具有共通性，这些记录也将为FIDIC合同的索赔提供有力的证据。在FIDIC合同的执行方面，证据保留和提供一直是中国公司的弱点，这也是很多中国公司索赔失败的原因。因此，通过质量管理、项目管理与合同管理的结合，也能弥补这方面的不足。质量管理中的检查表、帕雷托图、因果图、直方图、控制图、散布图、 层别法等图表方法的运用，既能帮助我们分析项目质量问题产生的原因，寻求纠正措施和预防措施，也能为我们保留相关的证据。项目管理与质量管理的结合，能够避免ISO9000认证在某些公司流于形式的现象，跟企业的业绩直接挂钩。最后，在FIDIC合同的执行中，公司如果能主动采取质量改进措施（如全面质量管理，持续改进等），不仅能提高项目管理的质量，同时也能提高项目产品-根据合同应该交付给业主的产品的质量。希望中国公司能够通过合同管理、质量管理和项目管理的结合，提高在国际工程承包中的竞争力水平，改变依靠低价竞标的固有印象，实现质量、效益的双丰收。结 论：因为FIDIC合同管理、质量管理和项目管理之间的共性与联系，在国际工程实施中应该综合运用上述方法以实现效益最大化。