1.煤矿安全风险分级管控专业检查规范

1 1 煤矿安全风险分级管控专业检查规范煤矿安全风险分级管控专业检查规范 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则 1 建立安全风险分级 管控工作责任体系 矿 长全面负责 分管负责 人负责分管范围内的安 全风险分级管控工作 4 查资料和现场 未建立责任 体系不得分 随机抽查 矿 领导1人不清 楚职责扣1分 1 查有关责任体系正式文 件 看是否按本标准要 求明确了矿领导班子成 员的责任 2 对矿班子成员进行随机 抽考 抽考前要确定抽 考人数 明确责任体 系的相关文 件 也可以 在安全生产 责任制中或 安全风险分 级管控工作 制度中体现 1 无责任体系文件不得分 职责内容不健全的建议补充 暂不扣分 2 抽考矿班子成员 1人不清 楚自身职责扣1分 一 工作机制 10分 职责 分工 2 有负责安全风险分 级管控工作的管理部门 2 查资料 未明 确管理部门不 得分 查责任体系文件或风险 分级管控工作制度 是 否明确了一个部门负责 安全风险分级管控工作 责任体系文 件或风险分 级管控工作 制度 未明确不得分 明确部门或 成立风险管控领导小组 办 公室设在某科室 均符合标 准要求 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则 制度 建设 建立安全风险分级管控 工作制度 明确安全风 险的辨识范围 方法和 安全风险的辨识 评估 管控工作流程 4 查资料 未建 立制度不得分 辨识范围 方法或工作流 程1处不明确 扣2分 1 查风险管控工作制度 必须明确风险的范围 可以概括的说明 必须明确本矿辨识和评 估分级分别采用了什么 方法 2 查是否按本标准要求 明确了风险辨识和评估 的工作流程 流程要包 括本标准要求的所有内 容 风险管控工 作制度或风 险分级管控 的相关制度 1 范围和方法不明确扣2分 可以按灾害类型明确范围 也可按工作地点明确范围 2 未明确风险管控的工作流 程扣2分 3 工作流程内容不完善作为 建议提出 暂不扣分 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则 二 安全风险辨识评估 40分 年度 辨识 评估 每年底矿长组织各分管 负责人和相关业务科室 区队进行年度安全风 险辨识 重点对井工煤 矿瓦斯 水 火 煤尘 顶板 冲击地压及提 升运输系统 露天煤矿 边坡 爆破 机电运输 等容易导致群死群伤事 故的危险因素开展安全 风险辨识 及时编制年 度安全风险辨识评估报 告 建立可能引发重特 大事故的重大安全风险 清单 并制定相应的管 控措施 将辨识评估结 果应用于确定下一年度 安全生产工作重点 并 指导和完善下一年度生 产计划 灾害预防和处 理计划 应急救援预案 10 查资料 未开 展辨识或辨识 组织者不符合 要求不得分 辨识内容 危 险因素不存在 的除外 缺1 项扣2分 评 估报告 风险 清单 管控措 施缺1项扣2分 辨识成果未 体现缺1项扣1 分 1 查年度风险辨识评估 报告 看组织者是否为 矿长 2 查风险辨识评估是否 按安全风险分级管控工 作制度要求进行的 是 否同制度中明确的辨识 范围 方法和安全风险 的辨识 评估 管控工 作流程向一致 3 查风险辨识评估的是 否全面 准确 4 查是否有重大安全风 险清单 重大风险管控 措施是否具有可操作性 5 查辨识评估成果是否应 用于确定下一年度安全 生产工作重点 并指导 和完善下一年度生产计 划 灾害预防和处理计 划 应急救援预案 1 年度风险辨 识评估报告 包括参加 人员签字 2 年度安全生 产工作重点 安排 下一 年度生产计 划 灾害预 防和处理计 划 应急救 援预案 1 矿长未组织开展年度辨识评估 或辨识不得分 必须由矿长组织 本矿完成 可以有中介机构配 合 但各分管负责人和相关业务 科室必须参加 由中介机构出具 报告的此项不得分 参加人员 不全提出整改建议 暂不扣分 2 未按照风险分级管控制度开展未按照风险分级管控制度开展 风险辨识评估工作的扣风险辨识评估工作的扣2分 分 3 辨识评估不全面 5 2 缺 一项扣2分 危险因素不存在的 除外 4 对存在水文条件极复杂 煤 对存在水文条件极复杂 煤 层自燃及容易自燃 高瓦斯及突层自燃及容易自燃 高瓦斯及突 出 有冲击地压等出 有冲击地压等4类重大灾害类重大灾害 矿井 以及采用斜井人车运输人矿井 以及采用斜井人车运输人 员的 未将相应风险辨识评估为员的 未将相应风险辨识评估为 重大风险的 扣重大风险的 扣2分 多项辨识分 多项辨识 不准确的 累计上限扣不准确的 累计上限扣2分 分 5 重大风险管控措施不完善或操 作性不强建议补充完善 暂不扣 分 6 没有保存风险辨识的原始记录 辨识资料中只体现重大风险没 有体现其他级别的风险 或没有 参加人签字 建议补充 暂不扣 分 7 在下年度安全生产重点工作安 排中未明确对辨识评估出的重大 风险作为安全工作的重点进行管 控扣1分 在完善下一年度生产 计划 灾害预防和处理计划 应 急救援预案中未体现应用扣1分 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则 专项 辨识 评估 新水平 新采 盘 区 新工作面设计前 开 展1次专项辨识 1 专项辨识由总工程师 组织有关业务科室进行 2 重点辨识地质条件和 重大灾害因素等方面存 在的安全风险 3 补充完善重大安全风 险清单并制定相应管控 措施 4 辨识评估结果用于完 善设计方案 指导生产 工艺选择 生产系统布 置 设备选型 劳动组 织确定等 8 查资料和现场 未开展辨识 不得分 辨识 组织者不符合 要求扣2分 辨识内容缺1 项扣2分 风 险清单 管控 措施 辨识成 果未在应用中 体现缺1项扣1 分 1 查看联合布置图纸和采 掘接续计划等资料 查 找当年是否有新水平 新采 盘 区 新工作 面 是否开展了设计 2 查辨识评估会议纪要或 评估报告 看组织者是 不是总工程师 参加人 员是否专业齐全 3 查风险辨识评估是否全 面 准确的对地质条件 和重大灾害因素等方面 存在的安全风险进行了 辨识评估 4 形成风险清单 若辨识 评估出新的重大风险 查是否补充重大安全风 险清单 5 查新制定的重大风险管 控措施是否具有可操作 性 6 查是否体现应用 1 多水平联合 布置图纸和 采掘接续计 划等 2 专项辨识会 议纪要或专 项辨识评估 报告 3 相关设计 方案等 4 年度生产计 划 1 新水平 新采 盘 区 新工作面设计前 未进行专 项辨识评估不得分 2 辨识组织者不是总工程师 要求扣2分 辨识专业科室不 齐全建议补充 暂不扣分 3 没有全面对地质条件和重 大灾害因素等方面存在的安 全风险进行辨识评估 缺一 项扣2分 没有参加人签字建 议补充 此处暂不扣分 4 对于重大灾害风险评估不 对于重大灾害风险评估不 准确 取值不合理的 准确 取值不合理的 1处扣处扣 1分 扣分 扣2分为止 其他风险分为止 其他风险 辨识不准确 建议重新取值辨识不准确 建议重新取值 此处暂不扣分 此处暂不扣分 5 辨识评估出新增的重大风 辨识评估出新增的重大风 险 未补充重大安全风险清险 未补充重大安全风险清 单扣单扣2分分 6 重大风险管控措施不完善 或操作性不强 建议补充完 善 此处暂不扣分 7 未在相关设计中体现应用 扣1分 8 对于 对于2017年年7月月1日后完成日后完成 的设计 相关专项辨识在设的设计 相关专项辨识在设 计之后完成的 如果对照辨计之后完成的 如果对照辨 识评估结果完善原设计的扣识评估结果完善原设计的扣1 分 未完善的本项不得分分 未完善的本项不得分 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则 生产系统 生产工艺 主要设施设备 重大灾 害因素 露天煤矿爆破 参数 边坡参数 等发 生重大变化时 开展1 次专项辨识 1 专项辨识由分管负责 人组织有关业务科室进 行 2 重点辨识作业环境 生产过程 重大灾害因 素和设施设备运行等方 面存在的安全风险 3 补充完善重大安全风 险清单并制定相应的管 控措施 4 辨识评估结果用于指 导重新编制或修订完善 作业规程 操作规程 8 查资料和现场 未开展辨识 不得分 辨识 组织者不符合 要求扣2分 辨识内容缺1 项扣2分 风 险清单 管控 措施 辨识成 果未在应用中 体现缺1项扣1 分 1 查年度和月度作业计划 技术改造方案等资料 并根据现场实际 判 断是否存在 生产系统 生产工艺 主要设施 设备 重大灾害因素 露天煤矿爆破参数 边 坡参数 等发生重大变 化 的情况 2 查辨识评估会议纪要或 评估报告 看组织者是 否正确 3 查是否对作业环境 生 产过程 重大灾害因素 和设施设备运行等方面 存在的安全风险进行全 面 准确辨识评估 4 形成风险清单 若辨识 评估出新增的重大风险 查是否补充重大安全 风险清单 5 查新制定重大风险管控 措施是否具有可操作性 6 查是否体现应用 1 年度和月度 作业计划 技术改造方 案等 2 专项辨识会 议纪要或评 估报告 专 项辨识评估 相关原始记 录 3 相关作业规 程 操作规 程 1 生产系统 生产工艺 主 要设施设备发生重大变化时 未开展专项辨识评估不得 分 任何1项未开展专项辨识 此项均不得分 2 辨识组织者不符合要求扣 2分 3 对作业环境 生产过程 重大灾害因素和设施设备运 行等方面存在的安全风险未 全面辨识评估 缺1项扣2分 累计上限扣2分 没有参 加人签字建议补充 此处暂 不扣分 4 对于重大灾害风险评估不 对于重大灾害风险评估不 准确 取值不合理的 准确 取值不合理的 1处扣处扣 1分 扣分 扣2分为止 其他风险分为止 其他风险 辨识不准确 建议重新取值辨识不准确 建议重新取值 此处暂不扣分 此处暂不扣分 5 辨识评估出新增的重大风 辨识评估出新增的重大风 险未补充重大安全风险清单险未补充重大安全风险清单 扣扣2分分 6 重大风险管控措施不完善 或操作性不强建议补充完善 此处暂不扣分 7 未在修订完善作业规程 操作规程中体现应用扣1分 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则 启封火区 排放瓦斯 突出矿井过构造带及石 门揭煤等高危作业实施 前 新技术 新材料试 验或推广应用前 连续 停工停产1个月以上的 煤矿复工复产前 开展 1次专项辨识 1 专项辨识由分管负责 人组织有关业务科室 生产组织单位 区队 进行 2 重点辨识作业环境 工程技术 设备设施 现场操作等方面存在的 安全风险 3 补充完善重大安全风 险清单并制定相应的管 控措施 4 辨识评估结果作为编 制安全技术措施依据 8 查资料和现场 未开展辨识 不得分 辨识 组织者不符合 要求扣2分 辨识内容缺1 项扣2分 风 险清单 管控 措施 辨识成 果未在应用中 体现缺1项扣1 分 1 查找当年新 老采掘工 程平面图 看是否有密 闭开启 查看局部通风 机运行记录 停复产审 批记录 并根据现场实 际 判断是否有启封火 区 排放瓦斯 突出矿 井过构造带及石门揭煤 等高危作业 查看设备 设施 材料台账 判断 是否有新技术 新材料 投入使用 2 查辨识评估会议纪要 看组织者是否正确 3 查是否对作业环境 工 程技术 设备设施 现 场操作等方面存在的安 全风险 进行全面 准 确辨识评估 4 形成风险清单 若辨识 评估出新增的重大风险 查是否补充重大安全 风险清单 5 查新制定重大风险管控 措施是否具有可操作性 6 查是否体现应用 1 当年新 老 采掘工程平 面图 2 各台局部通 风机运行记 录 3 停复产审批 记录 4 设备设施 材料台账 5 专项辨识会 议纪要或评 估报告 6 专项辨识评 估相关原始 记录 7 相关安全技 术措施 1 存在本标准中的高危作业 和停产1个月的情况 未开展 专项辨识评估不得分 任何1 项未开展专项辨识 均不得 分 2 辨识组织者不符合要求扣 2分 3 对作业环境 工程技术 设备设施 现场操作等方面 存在的安全风险未全面辨识 评估 缺1项扣2分 没有参 加人签字建议补充 此处暂 不扣分 4 对于重大灾害风险评估不 对于重大灾害风险评估不 准确 取值不合理的 准确 取值不合理的 1处扣处扣 1分 扣分 扣2分为止 其他风险分为止 其他风险 辨识不准确 建议重新取值辨识不准确 建议重新取值 此处暂不扣分 此处暂不扣分 5 辨识评估出新增的重大风 辨识评估出新增的重大风 险未补充重大安全风险清单险未补充重大安全风险清单 扣扣2分分 6 重大风险管控措施不完善 或操作性不强酌情扣0 5至1 分 7 未在相关安全技术措施中 体现应用扣1分 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则 本矿发生死亡事故或涉 险事故 出现重大事故 隐患或所在省份发生重 特大事故后 开展1次 针对性的专项辨识 1 专项辨识由矿长组织 分管负责人和业务科室 进行 2 识别安全风险辨识结 果及管控措施是否存在 漏洞 盲区 3 补充完善重大安全风 险清单并制定相应的管 控措施 4 辨识评估结果用于指 导修订完善设计方案 作业规程 操作规程 安全技术措施等技术文 件 6 查资料和现场 未开展辨识 不得分 辨识 组织者不符合 要求扣2分 辨识内容缺1 项扣2分 风 险清单 管控 措施 辨识成 果未在应用中 体现缺1项扣1 分 1查看调度事故统计台账 及网上信息 看本矿是 否发生过死亡及涉险事 故 2 查辨识评估会议纪要 看组织者是是否正确 3 查是否识别安全风险 辨识结果及管控措施存 在漏洞 盲区 4 形成风险清单 若辨 识评估出新增的重大风 险 查是否补充重大安 全风险清单 5 查新制定重大风险管控 措施是否具有可操作性 6 查是否体现应用 1 事故统计台 账 2 专项辨识会 议纪要或评 估报告 3 专项辨识评 估相关原始 记录 4 相关设计方 案 作业规 程 操作规 程 安全技 术措施等技 术文件 1 本矿发生死亡事故或涉险 事故 出现重大事故隐患或 所在省份发生重特大事故后 未开展专项辨识评估不得 分 2 辨识组织者不符合要求扣 2分 3 安全风险辨识结果及管控 措施若存在漏洞 盲区未识 别出 缺1项扣2分 没有参 加人签字 建议补充 暂不 扣分 4 对于重大灾害风险评估不 对于重大灾害风险评估不 准确 取值不合理的 准确 取值不合理的 1处扣处扣 1分 扣分 扣2分为止 其他风险分为止 其他风险 辨识不准确 建议重新取值辨识不准确 建议重新取值 暂不扣分 暂不扣分 5 辨识评估出新增的重大风 辨识评估出新增的重大风 险未补充重大安全风险清单险未补充重大安全风险清单 扣扣2分分 6 重大风险管控措施不完善 或操作性不强 建议补充完 善 暂不扣分 7 未在相关设计方案 作业 规程 操作规程 安全技术 措施中体现应用扣1分 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则 1 重大安全风险管控措 施由矿长组织实施 有 具体工作方案 人员 技术 资金有保障 5 查资料 组织 者不符合要求 未制定方案 不得分 人员 技术 资金 不明确 不到 位1项扣1分 1 查重大安全风险管控 措施实施工作方案是否 体现矿长组织实施重大 风险管控措施 2 查是否针对所有重大 安全风险管控措施制定 了实施方案 查是否有 人员 技术 资金保障 重大安全风 险管控措施 实施工作方 案 1 组织者不符合要求或未制 定方案均不得分 2 重大风险管控措施实施方 重大风险管控措施实施方 案未覆盖全部重大风险 缺案未覆盖全部重大风险 缺1 项扣项扣1分分 3 因人员 技术 资金不明 确 不到位影响方案实施的 1项扣1分 三 安全风险管控 35分 管控 措施 2 在划定的重大安全风 险区域设定作业人数上 限 4 查资料和现场 未设定人数 上限不得分 超1人扣0 5分 1 查重大风险管控措施实 施方案 查是否划定了 重大安全风险区域 设 定了作业人数上限 也 可在会议纪要等资料中 明确规定 2 查各重大风险区域人员 是否超限 3 查是否在重大风险区域 挂牌警示并设定作业人 数上限 1 重大风险 管控措施实 施方案等划 定重大安全 风险区域设 定作业人数 上限相关文 件 2 作业规程 安全技术措 施 3 本省 本企 业劳动作业 定员标准 1 未设定作业人数上限不得 分 2 超1人扣0 5分 3 未挂牌警示设定作业人数 上限建议补充完善 此处暂 不扣分 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则 定期 检查 1 矿长每月组织对重大 安全风险管控措施落实 情况和管控效果进行一 次检查分析 针对管控 过程中出现的问题调整 完善管控措施 并结合 年度和专项安全风险辨 识评估结果 布置月度 安全风险管控重点 明 确责任分工 8 查资料 未组 织分析评估不 得分 分析评 估周期不符合 要求 每缺1 次扣3分 管 控措施不做相 应调整或月度 管控重点不明 确1处扣2分 责任不明确1 处扣1分 1 查人员定位系统等 查 看矿长是否按规定周期 组织对重大安全风险管 控措施落实情况和管控 效果进行检查和分析 检查分析要有原始记录 2 查是否全面检查重大风 险管控措施落实情况 3 查是否针对管控过程中 出现的问题调整完善管 控措施 4 查是否按要求布置月度 安全风险管控重点 并 明确责任分工 1 相关会议纪 要 2 现场检查记 录 1 未组织检查分析不得分 2 未对重大风险管控措施进 行全面检查 缺1项扣1分 3 检查分析周期不符合要求 每缺1次扣3分 检查分析 周期高于标准不扣分 4 管控措施应调整而不做相 应调整或月度管控重点不明 确1处扣2分 5 责任不明确1处扣1分 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则 2 分管负责人每旬组织 对分管范围内月度安全 风险管控重点实施情况 进行一次检查分析 检 查管控措施落实情况 改进完善管控措施 8 查资料 未组 织分析评估不 得分 分析评 估周期不符合 要求 每缺1 次扣3分 管 控措施不做相 应调整1处扣2 分 1 查分管领导是否按规定 周期组织对月度安全风 险管控重点实施情况进 行检查分析 要有检查 分析原始记录 2 是否对矿长布置的分管 范围内月度安全风险管 控重点措施落实情况进 行检查分析 是否针对 管控过程中出现的问题 调整完善管控措施 1 相关会议纪 要 2 现场检查记 录 1 未组织检查分析不得分 2 周期不符合要求 每缺1次 扣3分 分析周期高于标准不 扣分 可以和矿长每月的检 查分析合并1次 3 没有覆盖分管范围内的全没有覆盖分管范围内的全 部重大安全风险或未按矿长部重大安全风险或未按矿长 布置的本专业分管范围的重布置的本专业分管范围的重 点进行检查 每缺点进行检查 每缺1项扣项扣1分分 扣 扣4分为止 分为止 4 管控措施应调整而不做相 应调整1处扣2分 累计扣2分 5 无参加人员签字 建议补 充完善 此处暂不扣分 现场 检查 按照 煤矿领导带班下 井及安全监督检查规定 执行煤矿领导带班 制度 跟踪重大安全风 险管控措施落实情况 发现问题及时整改 6 查资料和现场 未执行领导 带班制度不得 分 未跟踪管 控措施落实情 况或发现问题 未及时整改1 处扣2分 1 查煤矿领导跟班记录 看是否有跟踪重大风险 的管控措施落实情况和 管控效果 2 是否跟踪发现问题整改 情况 煤矿领导带 班记录 交 接班记录 检查问题落 实清单 1 未执行领导带班制度不得 分 2 记录中未能体现跟踪重大 风险管控措施落实情况1处扣 2分 3 发现管控措施失效等问题 未及时跟踪整改情况1处扣2 分 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则