二级安全生产标准化评审报告

报告编号 报告编号 企企业业安安全全生生产产标标准准化化 评评 审审 报报告告 申请企业 xxxxxxxxxxxxxxxx 评审单位 x xx xx xx xx xx xx xx x 评审行业 专业 评审性质 级别 评审日期 国家安全生产监督管理总局制国家安全生产监督管理总局制 目 录 1 评审单位法人登记证书 1 2 评审单位资质 2 3 企业安全生产标准化备案表 3 4 安全生产标准化评审员信息表 5 5 正文 6 5 1 概述 6 5 1 1 企业简介 6 5 1 2 评审机构情况简介 7 5 1 3 企业创建安全生产标准化运行情况 8 5 1 4 评审过程简 述 11 5 2 评审程序和方 法 11 5 2 1 评审范 围 11 5 2 2 评审依 据 12 5 2 3 评审方法及时 间 12 5 2 4 评审程 序 13 5 3 评定标准适应性分 析 13 5 4 要素评 审 14 5 5 各要素评审扣分点及不符合项描述及整改意 见 52 5 6 企业整改计划及整改核 查 59 5 6 1 企业整改的情 况 59 5 6 2 整改结果的符合性说 明 59 5 7 评审评分汇总 表 67 5 8 评审结 论 69 5 8 1 评定标 准 69 5 8 2 各要素评定情况描 述 69 5 8 3 评审得分及级 别 69 5 8 4 建立安全绩效持续改进的长效机 制 70 6 附 录 71 6 1 各专业评审小 结 71 6 2 现场设备抽查清 单 73 6 3 评审计 划 76 6 4 首 末 次会议签到 表 77 6 5 现场评审企业陪同人员签字 表 80 6 6 专家评审意见 表 81 6 7 申请受理结果告知 书 86 6 8 企业委托评审 书 87 6 9 企业重大危险源备案 表 88 6 10 接受现场评审企业声明 90 6 11 申请冶金轧钢行业安全生产标准化二级企业现场评审条件重申及确认书 91 6 12 企业自评报告封面及自评结论 复印件 92 6 13 现场评审组人员公正 保密承诺 94 6 14 评审单位保密承诺 95 6 15 整改复核情况说明 96 6 16 企业员工安标考试成绩汇总表 97 6 17 现场评审相关图 片 101 6 18 企业整改报 告 130 评审单位法人登记证书 评审单位资质证书 评审报告表评审报告表 评审单位情况 评审单位 xxxxxxxx 单位地址 主要负责 人电 话手 机 电 话传 真 联 系 人 手 机电子信箱 姓 名单位 职务 职称电 话备注 证书编号 组长 评审 小组 成员 成员 申请企业情况 申请企业xxxxxxxx 法定代表 人电 话传 真 电 话传 真 联 系 人 手 机电子信箱 评审结果 评审等级 一级 二级 三级 评审得分 分 评审组长签字 评审单位负责人签字 评审单位盖章 年 月 日 评审组织单位意见 评审组织单位盖章 年 月 日 制度文件评审综述 制度文件评审综述 在评审过程中 基础管理专业小组主要从查看各项标准化管理制度 作业文件 档案记录入手 重点查看企业安全目标的设立与考核 安全管理机构的设立与运行 安全生产责任制的设立与考核 安全生产费用的提取与使用 工伤保险费用的缴纳 安全生产法律法规与其他要求的识别 获取与融入 安全生产规章制度与操作规程 的制订与管理和执行 安全生产资料的档案化管理 各级各类安全教育培训的执行 力及其效果 安全隐患排查治理方案及其执行情况 危险源的辨识与评价等 同时 了解企业对职业健康危害的识别 告知 控制程度 应急管理机构及应急队伍的设 立情况 事故管理情况和标准化持续改进工作的进展等相关文件 26 个卷宗 安全生 产管理制度 35 份 安全生产职责 22 份 岗位安全操作规程 108 份 应急预案 5 份 并对存在的问题 提出了相应的整改要求和整改意见 现场评审综述 现场评审综述 在评审过程中 作业现场专业小组从作业过程 作业环境及相应的专业安全管 理等三方面 对该企业正在运行的安全生产标准化体系认真进行评审 认真查看了 作业安全管理制度 危险作业管理制度 现场作业环境 作业过程 员工对劳动防 护用品的依从性 安全设备设施的安装运行状态 安全警示标识及告知的设置 各 种作业安全记录及特种作业人员持证上岗情况等 检阅危险作业相关记录 6 份 相 关方签订安全协议 3 份 相关方施工现场安全交底 3 份 并对存在的问题提出了相 应的整改要求和整改意见 在评审过程中 设备设施专业小组主要查看设备设施的安装 运行和专业安全 管理等三方面 对该企业正在运行的安全生产标准化体系认真进行评审 查看了企 业 建设项目 三同时 的管理制度 设备 设施的检修 维护 保养的管理 制度 等各项设备设施运 行管理制度 查阅了企业 三同时 进行评估 审核认 可手续 查看了厂区布置 主要车间的工艺布置和安全通道的设置及火灾危险性分 类及建构筑物防火安全间距及护栏等各种安全设备设施的完好状况 抽查了特种设 备的定期检测检验状况 运输系统 给排水系统的运行状态等 对设备设施及特种 设备相关资料检阅 8 个卷宗与在线运行设施进行比对 还检阅特种设备及相关设施 检测报告 10 余份 并对存在的问题提出了相应的整改要求和整改意见 评审扣分项及整改要求 另附表提供 评审扣分项及整改要求 另附表提供 见报告中 5 5 章节内容 建议 建议 该企业通过本次创建安全生产标准化工作 建立完善了标准化运行机制 通过 自我检查 自我纠正和自我完善 建立安全绩效持续收进的长效机制 建议该企业应每年至少一次对安全生产标准化实施情况进行评定 并形成正式 的评定报告 发生死亡事故后 应重新进行评定 应将安全生产标准化工作评定报 告向所有部门 所属单位和从业人员通报 应将安全生产标准化实施情况的评定结 果 纳入部门 所属单位 员工年度安全绩效考评 评审组长 审批人 日期 评审单位盖章 安全生产标准化评审人员明细表 姓姓 名名证书编号证书编号专专 业业签签 字字 评审评审 组长组长 评评 审审 组组 成成 员员 报告报告 编制人编制人 报告报告 审核人审核人 五 正文 5 15 1 概述 概述 5 1 15 1 1 企业简介 企业简介 1 xxxxxxxx 是由 xxxxxxxx 成立于 2009 年 3 月 3 主要生产工艺及产品规格 5 重大危险源说明 6 该企业具有独立的法人资格 其工商营业执照 税务登记证等证件齐全 5 1 25 1 2 评审机构简介 评审机构简介 1 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 安全生产监督管理 局认定的二级安全生产标准化评审单位 是 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 指定的安 全标准化服务单位 主要从事工贸行业安全生产标准化评审服务 同时为广大客户提供 安全技术咨询 安全技术管理服务等 业务范围包括 冶金 有色 建材 机械 轻工 纺织 烟草 商贸等行业领域 公司现有国家级安全评价师 26 人 其中高级工程师 8 人 注册安全工程师 5 人 技术专家 3 人 专业涵盖机械制造工艺与设备 工业电气自 动化 机电一体化 化学工程与工艺 安全工程 汽车制造 应用化学 冶金工程 金 属材料与热处理技术等 技术实力雄厚 公司安全评价师均具备多年的企业安全生产工 作经验 分别在机械 汽车 轻工 化工 烟草 商贸等领域有较深的建树和成就 迄 今公司已为不同行业的企业提供了安全生产系列服务 帮助企业开展隐患排查和治理 消除事故隐患 为推动和规范企业安全生产管理做出了大量工作 2 目前 xxxxxxxxxxxxxx 已在温州 襄阳 宜春 洛阳等地设立了分公司 代表处 其服务客户和范围不断扩展 公司竭力帮助贵公司根据国家安全生产委员会办公室颁布 的 企业安全生产标准化建设实施指南 等系列法规 从减轻企业负担出发 按照安全 标准化建设流程强化企业安全生产基础工作 改善安全生产条件 保障企业职工群众生 命财产安全 提升企业整体绩效 3 评审资质 5 1 35 1 3 企 企业业创建安全生产标准化运行情况创建安全生产标准化运行情况 1 领导重视 责任落实 按照 xxxxxxxxxxxxxxxxx 等二级安监部门的要求 xxxxxxxx 在 2013 年 09 月份正式 启动了安全生产标准化评审活动 成立了以常务副总经理任组长 生产副总经理任副组 长 各职能部门为成员的安全标准化工作领导小组 创建安全生产标准化领导小组成员 组 长 副组长 成 员 领导小组下设办公室 由 xxxx 负责兼管日常安全管理及标准化工作 办公室设在 办公大楼内 全面负责安全生产标准化创建工作及企业安全生产管理工作 收集 整理 汇编 和申报工作 负责监督 检查 考核生产设备设施组和作业环境与职业健康组 并对相关单位的安全生产标准化达标工作的落实进展情况 制订安全生产达标考核办法 将达标工作内容纳入单位经济责任制考核中 组织内部自评工作 编写自评报告 对专 业组提出的问题进行协调 并纳入企业下步工作计划中完成 2 启动创建安全生产标准化程序 宣传标准化的意义 从 2014 年 2 月上旬开始 组织领导小组人员系统学习 国务院关于进一步加强企业 安全生产工作的通知 国发 2011 23 号 冶金企业安全生产标准化评定标准 轧 钢 安监总管四 2010 172 号 并逐条进行了研究 分析企业是怎样做的 规范 要求怎样做 企业存在什么差距 该如何改进 在此基础上制定了 创建安全生产标准 化工作实施方案 并以 关于开展安全标准化创建工作的通知 下发各部门 各单位 分解任务 落实责任 分步骤有序实施 企业领导在工作例会和安委会上安排安全标准 化工作外 还不定期进行现场安全检查 召开了安全标准化工作专题会议 对照安全标 准化工作进展情况 研究落实方案 将安全标准化工作与安全考核方案挂钩 并纳入安 全责任制考核 调动了各级人员的积极性和责任感 还制定了安全标准化验收达标奖励 办法 大大鼓舞了基层单位安全标准化创建热情 特别是各级领导 各级管理人员带头 参与和发动企业全体职工积极参与 使这项工作全面 全员 全方位和全过程地健康开 展起来 保证各项工作安全 规范 有序 高效进行 说到的就必须做到 做到的就必 须有记录 不走过场 不做表面文章 务求取得实效 3 强化基层基础工作 规范安全管理 对照冶金企业安全生产标准化评定标准 轧钢 评分表及其他法律法规的要求 对 企业安全规章制度进行了修订 完善 补充完善了 安全目标管理制度 安全生产 责任制度 识别和获取使用的安全生产法律法规 标准规范及其他要求的管理制度 领导现场带班管理制度 班组岗位达标管理制度 安全生产投入管理制度 文件和档案管理制度 建设项目 三同时 管理制度 生产设备设施的拆 除和报废制度 危险物品及重大危险源管理制度 作业安全管理制度 相 关方及外用工 单位 管理制度 职业健康管理制度 劳动保护用品 具 和 保健品管理制度 隐患排查与治理管理制度 安全标准化绩效考核制度 等安全 管理制度 xxx 份 安全生产职责 xxx 份 岗位安全操作规程 xxx 份 并以文件形式下发 各单位贯彻执行 对动火作业证 临时用电作业证等进行了修订完善 增了风险分析等内容 共计完 善危险作业票证 6 种 对各车间安全记录 台帐进行了清理规范 统一印制了班组安全活动记录 安全培 训记录 安全培训计划报表 安全员 工艺员专业检查记录 车间 工段综合 日常 安全检查表 车间隐患整改记录 变更申请及验收表 检修作业条件确认及验收表 应 急救援演练及评审记录表 安全培训台帐 安全设施台帐 安全奖惩台帐等共计完善各 类检查表 5 种 完善记录台帐 5 种 以集中脱产培训和自学相结合的形式 广泛开展安全教育培训 使全体职工的风险 意识 标准化意识不断提高 从 2013 年 12 至 2014 年 6 月份开始 企业组织安全标准化 专门培训班 培训各级管理人员 xxxxx 余人 以车间为单位 分陆批组织全公司职工进 行安全标准化培训 共培训职工 xxxxxx 余人 在规范各种制度 票证 台帐记录及加强安全培训教育的同时 加强监督执行力度 逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯 有效防范和避免了事故的发生 企业把事故预防和事故应急相结合 不断提高安全保障能力 按照 生产经营单位 安全生产事故应急预案编制导 AQ T9002 2006 结合企业实际 安全环保部牵头 推行办负责下达文件 对企业 生产安全事故应急救援预案 进行全面修订 指导各单 位制定了关键装置重点部位及重大危险源现场应急处置方案 完善了企业应急预案文件 体系 共制定综合预案 1 份 专项预案 4 个 预案演练 1 次 并向 xxxxx 市安监局等相 关部门报备 指导 督促各车间针对关键装置重点部位及危险源进行应急演练及效果评 价 提高全员风险意识和应急处置能力 4 加强危害识别 有效控制风险 企业通过不断完善风险评价组织体系 做到全员 全过程 全方位参与风险评价和 风险管理 企业进一步完善了公司 车间 班级别风险评价组织体系 做到全员参与风险评价 和风险管理 对常规活动 以岗位 工序为评价对象 在组织全员进行工作危害分析 辨识作业过程中的风险的基础上 引入安全检查表分析 对固定设备设施装置进行危险 性分析和风险评价 掌握风险控制措施 增强事故预防和处理能力 9 月份 组织开展 风险评审工作 总结提升风险控制水平 通过风险评审 各项风险控制措施得到有效落 实 大量危险源被控制 不可容风险的控制方案有效 充分 已降为一般风险 对检修 改造等非常规活动 在作业前必须进行风险评价 落实风险控制措施 否 则不予办理作业票证 有效控制风险 防范事故的发生 该企业风险评估共评出 xxxx 个危险因素 并分级管理 稍有危险 xxxx 个 由生产 班组进行负责控制和管理 一般风险 xxxxx 个 由生产车间进行负责控制和管理 显著风险 xxxxxxx 由公司安全环保部进行负责控制和管理 5 以安全标准化创建为契机 全面进行现场规范整治 按照冶金企业安全生产标准化评定标准 轧钢 的标准及相关法律法规及标准要求 企业制定了具体的安全整治措施 并以 关于迎接安全标准化评级达标考核工作的通知 及 关于生产区现场清理整治工作的通知 下发各单位 要求各单位加强现场安全环境 综合治理 整治各种安全隐患和问题 安全死角 推进安全标准化实施 并以车间为单 位 组织全体职工开展岗位安全生产隐患排查及风险评价工作 使职工掌握所在岗位的 安全风险控制措施 增强事故预防和处理能力 安全环保部组织对全厂各车间进行了安全标准化专门检查 对发现的问题和隐患 以 安全标准化达标验收任务书 的形式 要求责任单位限期整改 对各单位安全标准 化达标验收的准备工作进行检查验收 各单位均按要求进行了整改 现场安全环境得到 一定改善 但同时也发现了不少新问题 检查组以情况通报的形式下达了整改通知书 企业根据生产现场安全现状 出资 xxx 万元 对 xxxx 项安全隐患进行整改 出资 xxx 万元为在册 xxx 名员工购买工伤保险 每年为员工发放劳保费用 xxx 万元 出资 xxx 万 元购买 xxx 块安全标识牌 出资 xxx 万元购买消防器材 xxx 个 压力容器 起重设备等 检测费用约 xxx 万元 各类安全培训费用 xxx 万元 为特种作业人员和内部操作人员 进行安全培训 标准化宣传费用为 xxxx 万元 6 该企业参评前置条件说明 但在创建安全生产标准化一年来没有发生重伤以上 事故 近三年来无新增职业病情况 5 1 45 1 4 评审过程简述 评审过程简述 评审过程由四个部分组成 首次会议 现场评审 评审组内部沟通 末次会议组成 评审参加人员有 xxxxx 市安监领导 xxxxx 市安监局领导 经济开发区安监办领导 评 审专家 7 人 企业总经理和企业安全负责人及中层管理人员若干 首次会议 评审组长介绍了现场评审的目的 依据 并对评审组成员和局领导一一 作了介绍 企业副总经理对企业与会人员做了一一介绍 企业安全环保部负责人向领导 及专家从安全标准化的十三个方面介绍了企业推行安全标准化的情况 企业生产调度主 任做了评审企业作接受现场评审声明和企业现场评审条件重申及确认 评审组成员代表 作保密承诺 组长介绍现场评审的方法与具体安排 xxxxxx 市安监局领导 xxxxxx 市安监局领导 经济开发区安监办领导和评审组成 员一起参观了企业的生产现场 现场评审和资料评审 评审组员分为三个组 一组成员为 该组主要评审对象为文 件 资料及记录的评审以及对除安全环保部的各职能部门的安全标准化运行情况的评审 二组成员为 该组成员在企业安全负责人的带领对生产现场包括 xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx 等生 产现场进行评审 并通过询问各个生产线 生产车间以及设备负责人以获取安全标准化 运行的信息 三组成员对企业所有电器设备 变配电等设备设施进行检查 各组在评审 过程中对照标准要求进行打分 并指导企业在安全标准化运行过程中存在的一些问题 评审组内部沟通 评审结束后 三个组成员汇合一起 并对企业安全标准化评审情 况做了一个汇总 并得出评审得分 需要整改的问题形成了 整改问题清单 末次会议 评审组长向企业总经理介绍了评审的情况 然后对企业在安全标准化运 行过程中存在的主要问题做了说明 并提出了整改的意见 企业生产副总经理做了总结 发言 并承诺按照评审组的要求对企业存在的问题进行整改 5 25 2 评审程序和方法 评审程序和方法 1 评审范围 xxxxxxxx 的主要管理人员 xxxxx 部 xxxxx 部 xxxx 部 xxxx 车 间 xxxx 车间 xxxxx 车间 xxxxx 车间 硅钢车间 xxxxx 车间 xxxxxx 车间及变配 电系统等部分 2 评审依据 中华人民共和国安全生产法 2014 年 8 月 31 日通过 企业安全生产标准化基本规范 AQ T 9006 2010 企业安全生产标准化评审工作管理办法 试行 安监总办 2014 49 号 冶金企业安全生产标准化评定标准 轧钢 安监总管四 2010 172 号 轧钢安全规程 AQ2003 2004 轧钢企业职业健康管理技术规范 AQ T 4239 2014 国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见 安委 2011 4 号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 23 号 国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实 施意见 安委办 2011 18 号 生产安全事故报告和调查处理条例 罚款处罚暂行规定 安全监管总局令第 13 号 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 安全监管总局令第 16 号 作业场所职业健康监督管理暂行规定 国家安全生产监督管理总局令第 23 号 生产安全事故应急预案管理办法 国家安全监管总局令第 17 号 企业安全生产费用提取和使用管理办法 财企 2012 16 号 工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南 国务院安全生产委员会办公室 2012 年 7 月 国家安全监管总局等部门关于全面推进全国工贸行业企业安全生产标准化建设的 意见 安监总管四 2013 8 号 3 评审方法及时间 根据 xxxxxxxx 的 企业安全生产标准化评审申请 材料申请和委托 xxxxxxxx 于 2014 年 12 月 09 日至 2014 年 12 月 10 日组织相关专家对该公司进行现场评审 对照 冶金企业安全生产标准化评定标准 轧钢 安监总管四 2010 172 号 内容 按 照标准的 13 项评审类目 47 项评审项目和 187 条内容进行评审 本次评审 7 名评审员 分成两小组 基础管理文件组 现场设备作业安全组 基本采用一听 二查 三看 四问 五考试等方法 具体一级要素评审如下 3 1 基础管理评审 1 5 要素 8 13 要素 采用资料核对 现场查证及抽查考 核方式 对人员抽查考核数量不少于 10 3 2 设备设施评审 6 要素 采用现场查证 抽查考核方式 按设备设施的拥有 量 H 比例抽样 涵盖所有设备类型 H 10 抽 100 10 H 100 抽 10 台 100 H 500 抽 10 500 H 1000 抽 50 台 H 1000 抽 5 3 3 作业安全评审 7 要素 采用现场查证与资料核对相结合的方式 4 评审程序 首次会议 现场评审 评审组内部沟通 末次会议 5 35 3 评定标准适应性分析 评定标准适应性分析 根据 xxxxxxxx 实际情况 该公司属于 xxxxxxxxxxxxxx 行业 目前国家已出台 冶 金企业安全生产标准化评定标准 轧钢 安监总管四 2010 172 号 本评定标准 适用于冶金冷轧薄板行业 根据企业委托 安全标准化自评情况以及企业实际情况 现 对其进行安全生产标准化二级达标考评 适用 冶金企业安全生产标准化评定标准 轧 钢 5 45 4 要素评审 各要素评审说明及评审综述要素评审 各要素评审说明及评审综述 5 4 15 4 1 要素评审 要素评审 冶金企业安全生产标准化评定标准 轧钢 受审单位 xxxxxxxx 评审时间 从 2014 年 12 月 09 日 到 2014 年 12 月 10 日 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 应建立安全生产目标的管理制度 明确目标与指标的制定 分解 实施 考核等环节内容 2 无该项制度的 不得分 未以文件发布生效的 不得分 安全生产目标管理制度缺少制定 分解 实施 绩效考核等任一环节内容的 扣 1 分 未能 明确相应环节的责任部门或责任人或相应责任的 扣 1 分 符合符合2 2 1 1 目标 应按照安全生产目标管理制度的 规定 制定文件化的年度安全生产目 标与指标 2 无年度安全生产目标与指标计划的 不得分 安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的 视 为没有 不得分 符合符合2 2 应根据所属基层单位和部门在安 全生产中的职能 分解年度安全生产 目标 并制定实施计划和考核办法 2 无年度安全生产目标与指标分解的 不得分 无实施计划或考核办法的 不得分 实施计划无针 对性的 不得分 缺一个基层单位和职能部门的指 标实施计划或考核办法的 扣 1 分 符合符合2 2 应按照制度规定 对安全生产目 标和指标实施计划的执行情况进行监 测 并保存有关监测记录资料 3 无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录 的 不得分 检查和监测不符合制度规定的 扣 1 分 检查和监测资料不齐全的 扣 1 分 符合符合3 3 一 安全 生产目标 1 2 监测 与考核 应定期对安全生产目标的完成效 果进行评估和考核 及时调整安全生 产目标和指标的实施计划 评估报告和实施计划的调整 修 改记录应形成文件并加以保存 3 未定期进行效果评估和考核的 含无评估报告 不得分 未及时调整实施计划的 不得分 调整 后的目标与指标以及实施计划未以文件形式发布的 扣 1 分 记录资料保存不齐全的 扣 1 分 安全生产目标效果评估不充安全生产目标效果评估不充 分分 扣扣 2 2 分分 1 1 小计小计1212得分小计得分小计1010 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 应建立设置安全管理机构 配备 安全管理人员的管理制度 2 无该项制度的 不得分 未以文件发布生效的 不得分 与国家 地方等有关规定不符的 扣 1 分 符合符合2 2 应按照相关规定设置安全管理机 构或配备安全管理人员 2 未设置或配备的 不得分 未以文件进行设置 或任命的 不得分 设置或配备不符合规定的 不 得分 符合符合2 2 应根据有关规定和企业实际 设 立安全生产委员会或安全生产领导机 构 2 未设立的 不得分 未以文件任命的 扣 1 分 未包括主要负责人 部门负责人等的 扣 1 分 符合符合2 2 2 1 组织 机构和人 员 安委会或安全生产领导机构应定 期开会 协调解决安全生产问题 会 议纪要中应有工作要求并保存 3 未定期开会的 不得分 无会议记录的 扣 2 分 未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制 订新的工作要求的 不得分 有未完成且无整改措 施的 每一项扣 1 分 符合符合3 3 应建立针对安全生产责任制的制 定 沟通 培训 评审 修订及考核 等环节内容的管理制度 2 无该项制度的 不得分 未以文件发布生效的 不得分 制度中每缺一个环节内容的 扣 1 分 符合符合2 2 应建立 健全安全生产责任制 并对落实情况进行考核 2 无安全生产责任制 不得分 未以文件发布生 效的 不得分 每缺一个纵向 横向安全生产责任 制 扣 1 分 责任制内容与岗位工作实际不相符的 扣 1 分 没有对安全生产责任制落实情况进行考核 的 扣 1 分 没有对落实情况进行考核没有对落实情况进行考核 扣扣 1 1 分分 1 1 二 组织 机构和职 责 2 2 职责 应对各级管理层进行安全生产责 任制与权限的培训 2 无该培训的 不得分 无培训记录的 不得分 每缺少一人培训的 扣 1 分 抽查人员责任制不清 楚的 每人扣 1 分 符合符合2 2 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 应定期对安全生产责任制进行适 宜性评审与更新 3 未定期进行适宜性评审的 不得分 没有评审 记录的 不得分 评审 更新频次不符合制度规定 的 每缺一次扣 2 分 更新后未以文件发布的 扣 2 分 符合符合3 3 小计小计1818得分小计得分小计1717 应建立安全生产费用的管理制度 2 无该项制度的 不得分 制度中职责 流程 范围 检查等内容 每缺一项扣 0 5 分 符合符合2 2 应足额提取安全生产费用 专款 专用 并建立安全生产费用使用台账 4 未足额提取安全生产费用的 不得分 财务报 表中无安全生产费用归类统计管理的 扣 2 分 无 安全费用使用台账的 不得分 台账不完整齐全的 扣 1 分 财务报表中无安全生产费用财务报表中无安全生产费用 归类统计管理归类统计管理 扣扣 2 2 分分 2 2 3 1 安全 生产费用 应制定包含以下方面的安全生产 费用的使用计划 1 完善 改造和 维护安全防护设备设施 2 安全生 产教育培训和配备劳动防护用品 3 安全评价 重大危险源监控 事 故隐患评估和整改 4 职业危害防 治 职业危害因素检测 监测和职业 健康体检 5 设备设施安全性能检 测检验 6 应急救援器材 装备的 配备及应急救援演练 7 安全标志 及标识 8 其他与安全生产直接相 关的物品或者活动 8 无该使用计划的 不得分 计划内容缺失的 每缺一个方面扣 1 分 未按计划实施的 每一项扣 1 分 有超范围使用的 每次扣 2 分 职业危害因素检测 监测和职业危害因素检测 监测和 职业健康体检未按计划实施职业健康体检未按计划实施 扣扣 1 1 分分 7 7 三 安全 投入 3 2 工伤 保险 应建立员工工伤保险的管理制度 2 无该项制度的 不得分 未以文件发布生效的 扣 1 分 符合符合2 2 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 应缴纳足额的工伤保险费 3 未缴纳的 不得分 无缴费相关资料的 不得 分 符合符合3 3 应保障受伤员工获取相应的工伤 保险与赔付 5 有关工伤保险评估 年费 返回资料 赔偿等 资料不全的 每一项扣 2 分 未进行工伤等级鉴定 的 不得分 工伤等级鉴定每少一人 扣 2 分 赔 偿每一人不到位的 本项目不得分 工伤赔偿资料不全工伤赔偿资料不全 扣扣 2 2 分分 3 3 小计小计2424得分小计得分小计1919 应建立识别 获取 评审 更新 安全生产法律法规与其他要求的管理 制度 2 无该项制度的 不得分 缺少识别 获取 评 审 更新等环节要求以及部门 人员职责等内容的 扣 1 分 未以文件发布生效的 扣 1 分 符合符合2 2 各职能部门和基层单位应定期识 别和获取本部门适用的安全生产法律 法规与其他要求 并向主管部门汇总 3 每少一个部门和基层单位定期识别和获取的 扣 1 分 未及时汇总的 扣 1 分 未分类汇总的 扣 1 分 本部门适用的安全生产法律本部门适用的安全生产法律 法规与其他要求未及时汇总法规与其他要求未及时汇总 扣扣 1 1 分分 2 2 企业应按照规定定期识别和获取 适用的安全生产法律法规与其他要求 并发布其清单 3 未定期识别和获取的 不得分 工作程序或结 果不符合规定的 每次扣 1 分 无安全生产法律法 规与其他要求清单的 不得分 每缺一个安全生产 法律法规与其他要求文本或电子版的 扣 1 分 法律法规识别清单内容不完法律法规识别清单内容不完 善善 扣扣 2 2 分分 1 1 应及时将识别和获取的安全生产 法律法规与其他要求融入到企业安全 生产管理制度中 4 未及时融入的 每项扣 2 分 制度与安全生产 法律法规与其他要求不符的 每项扣 2 分 符合符合4 4 四 法律 法规与安 全管理制 度 4 1 法律 法规 标 准规范 应及时将适用的安全生产法律法 规与其他要求传达给从业人员 并进 行相关培训和考核 4 未培训考核的 不得分 无培训考核记录的 不得分 每缺少一项培训和考核 扣 1 分 符合符合4 4 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 应建立文件的管理制度 确保安 全生产规章制度和操作规程编制 发 布 使用 评审 修订等效力 2 无该项制度的 不得分 未以文件发布的 不 得分 缺少环节内容的 每项扣 1 分 符合符合2 2 应按照相关规定建立和发布健全 的安全生产规章制度 至少包含下列 内容 安全目标管理 安全生产责任 制管理 法律法规标准规范管理 安 全投入管理 文件和档案管理 风险 评估和控制管理 安全教育培训管理 特种作业人员管理 设备设施安全管 理 建设项目安全 三同时 管理 生产设备设施验收管理 生产设备设 施报废管理 施工和检维修安全管理 危险物品及重大危险源管理 作业安 全管理 相关方及外用工 单位 管 理 职业健康管理 劳动防护用品 具 和保健品管理 安全检查及隐 患治理 应急管理 事故管理 安全 绩效评定管理等 10 未以文件发布的 不得分 每缺一项制度 扣 1 分 制度内容不符合规定或与实际不符的 每项制 度扣 1 分 无制度执行记录的 每项制度扣 1 分 符合符合1010 4 2 规章 制度 应将安全生产规章制度发放到相 关工作岗位 并对员工进行培训和考 核 4 未发放的 扣 2 分 无培训和考核记录的 不 得分 每缺少一项培训和考核的 扣 1 分 符合符合4 4 4 3 操作 规程 应基于岗位生产特点中的特定风 险的辨识 编制齐全的岗位安全操作 规程 4 无岗位安全操作规程的 不得分 岗位操作规 程不齐全的 每缺一个 扣 1 分 内容没有基于特 定风险分析 评估和控制的 每个扣 1 分 符合符合4 4 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 应向员工下发岗位安全操作规程 并对员工进行培训和考核 4 未发放至岗位的 不得分 每缺一个岗位的 扣 1 分 无培训和考核记录等资料的 不得分 每 缺一个培训和考核的 扣 1 分 符合符合4 4 编制的安全规程应完善 适用 员工操作要严格按照操作规程执行 4 岗位操作规程不适用或有错误的 每个扣 1 分 现场发现违背操作规程的 每人次扣 1 分 符合符合4 4 4 4 评估 应每年至少一次对安全生产法律 法规 标准规范 规章制度 操作规 程的执行情况和适用情况进行检查 评估 5 未进行的 不得分 无评估报告的 不得分 评估报告每缺少一个方面内容 扣 1 分 评估结果 与实际不符的 扣 2 分 符合符合5 5 4 5 修订 应根据评估情况 安全检查反馈 的问题 生产安全事故案例 绩效评 定结果等 对安全生产管理规章制度 和操作规程进行修订 确保其有效和 适用 5 应组织修订而未组织进行的 不得分 该修订 而未修订的 每项扣 1 分 无修订的计划和记录资 料的 不得分 安全生产管理规章制度和操安全生产管理规章制度和操 作规程修订记录资料不全作规程修订记录资料不全 扣扣 3 3 分分 2 2 应建立文件和档案的管理制度 明确责任部门 人员 流程 形式 权 限及各类安全生产档案及保存要求等 2 无该项制度的 不得分 未以文件发布的 不 得分 未明确安全规章制度和操作规程编制 使用 评审 修订等责任部门 人员 流程 形式 权限等 的 扣 1 分 未明确具体档案资料 保存周期 保 存形式等的 扣 1 分 符合符合2 2 4 6 文件 和档案管 理 确保安全规章制度和操作规程编 制 使用 评审 修订的效力 2 未按文件管理制度执行的 不得分 缺少环节 记录资料的 扣 1 分 缺少环节记录资料缺少环节记录资料 扣扣 1 1 分分 1 1 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 应对下列主要安全生产资料实行 档案管理 主要安全生产文件 事故 事件记录 风险评价信息 培训记录 标准化系统评价报告 事故调查报告 检查 整改记录 职业卫生检查与监 护记录 安全生产会议记录 安全活 动记录 法定检测记录 关键设备设 施档案 应急演习信息 承包商和供 应商信息 维护和校验记录 技术图 纸等 2 未实行档案管理的 不得分 档案管理不规范 的 扣 2 分 每缺少一类档案 扣 1 分 符合符合2 2 小计小计6060得分小计得分小计5353 应建立安全教育培训的管理制度 2 无该项制度的 不得分 未以文件发布生效的 不得分 制度中缺少一类培训规定的 扣 1 分 有 与国家有关规定 主要指国家安全监管总局令第 3 号 第 30 号 不一致的 扣 1 分 符合符合2 2 应确定安全教育培训主管部门 定期识别安全教育培训需求 制定各 类人员的培训计划 3 未明确主管部门的 不得分 未定期识别需求 的 扣 1 分 识别不充分的 扣 1 分 无培训计划 的 不得分 培训计划中每缺一类培训的 扣 1 分 未定期识别员工安全教育培未定期识别员工安全教育培 训需求训需求 扣扣 1 1 分分 2 2五 教育 培训 5 1 教育 培训管理 应按计划进行安全教育培训 对 安全培训效果进行评估和改进 做好 培训记录 并建立档案 5 未按计划进行培训的 每次扣 1 分 记录不完 整齐全的 每缺一项扣 1 分 未进行效果评估的 每次扣 1 分 未根据评估作出改进的 每次扣 1 分 未实行档案管理的 不得分 档案资料不完整齐全 的 每次扣 1 分 符合符合5 5 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 5 2 安全 生产管理 人员教育 培训 主要负责人和安全生产管理人员 必须具备与本单位所从事的生产经营 活动相应的安全生产知识和管理能力 须经考核合格后方可任职 4 主要负责人未经考核合格就上岗的 不得分 安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定 进行再培训的 每一人扣 1 分 培训要求不符合 生产经营单位安全培训规定 国家安全监管总 局令第 3 号 要求的 每次扣 1 分 一个安全员未取得资格证一个安全员未取得资格证 扣扣 1 1 分分 3 3 5 3 操作 岗位人员 教育培训 应对操作岗位人员进行安全教育 和生产技能培训和考核 考核不合格 人员 不得上岗 应对新员工进行 三级 安全教 育 在新工艺 新技术 新材料 新 设备设施投入使用前 应对有关操作 岗位人员进行专门的安全教育和培训 操作岗位人员转岗 离岗三个月 以上重新上岗者 应进行车间 工段 班组安全教育培训 经考核合格后 方可上岗工作 5 未经培训考核合格就上岗的 每人次扣 1 分 未 进行 三级 安全教育的 每人次 扣 1 分 在新工艺 新技术 新材料 新设备设施 投入使用前 未对岗位操作人员进行专门的安全教 育培训的 每人次扣 1 分 未按规定对转岗 离岗 者进行培训考核合格就上岗的 每人次扣 1 分 符合符合5 5 5 4 特种 作业 含 煤气作业 人员教育 培训 从事特种作业的人员应取得特种 作业操作资格证书 方可上岗作业 5 特种作业人员配备不合理的 每次扣 2 分 有 特种作业岗位但未配备特种作业人员的 每次扣 2 分 无特种作业操作资格证书上岗作业的 每人次 扣 2 分 证书过期未及时审核的 每人次扣 2 分 缺少特种作业人员档案资料的 每人次扣 1 分 符合符合5 5 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 5 5 其他 人员教育 培训 应对外来参观 学习等人员进行 有关安全规定 可能接触到的危害及 应急知识等内容的安全教育和告知 并由专人带领 2 未进行安全教育和危害告知的 不得分 内容 与实际不符的 扣 1 分 未提供相应劳保用品的 不得分 无专人带领的 不得分 危害告知记录资料不全危害告知记录资料不全 扣扣 1 1 分分 1 1 5 6 安全 文化建设 应采取多种形式的活动来促进企 业的安全文化建设 促进安全生产工 作 4 安全文化建设与 企业安全文化建设导则 AQ T9004 2008 企业安全文化建设评价准 则 AQ T9005 2008 不符的 不得分 符合符合4 4 小计小计3030得分小计得分小计2727 新改扩工程应建立建设项目 三 同时 的管理制度 2 无该项制度的 不得分 制度不符合有关规定 的 扣 1 分 符合符合 见制度汇编见制度汇编 2 2 六 生产 设备设施 6 1 生产 设备设施 建设 安全设备设施应与建设项目主体 工程同时设计 同时施工 同时投入 生产和使用 10 未进行 三同时 管理的 不得分 没有建设 或产权单位对 三同时 进行评估 审核认可手续 就投用的 不得分 项目立项审批手续不全的 扣 2 分 设计 评价或施工单位资质不符合规定的 扣 2 分 安全投资没有纳入项目概算的 扣 2 分 项目 未按规定进行安全预评价或安全验收评价的 扣 2 分 初步设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过 的 扣 2 分 变更安全设备设施未经设计单位书面 同意的 每处扣 1 分 隐蔽工程未经检查合格就投 用的 每处扣 1 分 未经验收就投用的 扣 2 分 安全设备设施未同时投用的 扣 2 分 未见安全专篇相关资料 未未见安全专篇相关资料 未 按规定进行安全预评价 安按规定进行安全预评价 安 全验收评价全验收评价 扣扣 4 4 分分 6 6 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 安全预评价报告 安全专篇 安全验 收评价报告应当报安全生产监督管理 部门备案 4 无资质单位编制的 不得分 未备案的 不得 分 每少备案一个 扣 2 分 未见企业安全预评价报告安未见企业安全预评价报告安 全专篇全专篇 扣扣 4 4 分分 0 0 厂址选择应遵循 工业企业总平 面设计规范 GB50187 的规定 4 厂址选择易受自然灾害影响或严重影响周边环 境的 不得分 有一处不符合规定的 扣 1 分 符合符合4 4 厂区布置和主要车间的工艺布置 应设有安全通道 4 未按规定设置安全通道的 每处扣 1 分 其设 置不合理或不符合要求的 每处扣 1 分 符合符合4 4 建设项目的所有设备设施应符合 有关法律法规 标准规范要求 6 有一处不符合规定 扣 1 分 存在重大风险或存在重大风险或 隐患的 每处除本分值扣完后加扣隐患的 每处除本分值扣完后加扣 2020 分 分 符合符合6 6 主要生产场所的火灾危险性分类 及建构筑物防火最小安全间距 应遵 循 建筑设计防火规范 GBJ16 的 规定 5 有一处不符合规定的 扣 2 分 构成重大火灾构成重大火灾 隐患的 除本分值扣完后加扣隐患的 除本分值扣完后加扣 1515 分分 符合符合5 5 平面布置应合理安排车流 人流 物流 保证安全顺行 4未合理安排的 每处扣 1 分 符合符合4 4 直梯 斜梯 防护栏杆和工作平 台应符合 固定式钢梯及平台安全要 求 GB4053 1 4 的规定 3有一处不符合要求的 扣 1 分 车间内部分防护栏杆无横杆车间内部分防护栏杆无横杆 处 竖杆间隙大于标准处 竖杆间隙大于标准 扣扣 1 1 分分 2 2 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审描述评审描述 实际实际 得分得分 车间电气室 地下油库 地下液 压站 地下润滑站 地下加压站等要 害部门 其出入口应不少于两个 室 内面积小于 6m2而无人值班的 可设一 个 门应向外开 4 出口少于两个的 每处扣 1 分 门向内开的 每处扣 1 分 气保站电气室缺少一个安全气保站电气室缺少一个安全 出口出口 扣扣 1 1 分分 3 3 电气室 包括计算机房 主电 缆隧道和电缆夹层 应设有火灾自动 报警器 烟雾火警信号装置 监视装 置 灭火装置和防止小动物进入的措 施 还应设防火墙和遇火能自动封闭 的防火门 电缆穿线孔等应用防火材 料进行封堵 5 未设装置的 不得分 有一处少一项装置的 扣 1 分 有一处未设防小动物进入措施的 扣 1 分 有一处未设防火墙和遇火能自动封闭的防火门的 扣 1 分 未用防火材料封堵电缆穿线孔的 每处扣 1 分 配电室 控制室未设装置火配电室 控制室未设装置火 灾自动报警和烟雾报警灾自动报警和烟雾报警 不得分不得分 0 0 新建 改建和扩建的轧钢企业 应设有集中监视和显示的火警信号中 心 4 无集中监视和显示的火警信号中心的 不得分 未进行验收合格就使用的 扣 2 分 无集中监视和显示的火警信无集中监视和显示的火警信 号号 不得分不得分 0 0 轧钢厂区内的建构筑物 应按 建筑物防雷设计规范 GB50057 的规定设置防雷设施 并定期检查 确保防雷设施完好 4 未按 建筑物防雷设计规范 GB50057 的规 定设置防雷设施的 每处扣 1 分 未定期检查的 扣 1 分 防雷设施不完好的 每处扣 1 分 符合符合4 4 厂房的照明 应符合 工业企业 采光设计标准 GB50033 和 建筑 照明设计标准 GB50034 的规定 4 未进行照度测量的 不得分 天然采光和人工 照明不符合要求的 每处扣 1 分 厂房未进行照度测量厂房未进行照度测量 不得分不得分 0 0 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法评审