企业上市诊断资料清单.doc

企业上市诊断资料清单 提供资料范围：包括主体公司及其所有子公司、分公司以及与主体公司股东有关联的公司。第一部分 企业基本情况 一、公司基本信息 （一）公司简介（电子版） （二）主体公司现有工商登记信息（去工商局打印）（三）营业执照、税务登记证书、组织机构代码证书、生产经营许可证件及其他相关资质证书：如专利证书、各种资格认证证书、荣誉证书及其他资质证书等（复印件）（四）现有股权结构图（含主体公司及其子公司、分公司，关联公司；电子版） 二、公司历史沿革 （一）公司设立时的相关法律文件（投资协议、公司章程、股东会决议、验资报告、成立批文、工商登记信息等）（复印件） （二）历次注册资本及股权历次变更相关法律文件（相关协议、股东会决议、工商变更信息、验资报告等）（复印件） （三）其去5、法定代表人6、现有股权结构7、重大历史变革（二）同业竞争情况说明1、关联单位经营同行业情况说明（电子版）2、关联单位2011-2012年度经营本行业业务的规模（主营业务收入）（电子版）（三）关联交易情况1、主体公司及其子公司与所有关联单位交易明细表（电子版） 四、法人治理结构与组织架构 （一）治理结构 股东会简介（股东简介、近两年股东会会议召开情况说明）（电子版） 董事会情况（董事简介、近两年董事会会议召开情况说明）（电子版） 监事会情况（监事简介、近两年监事会会议召开情况说明）（电子版） （二）组织架构 主体组织架构图（电子版） 各部门主要职责权限说明（电子版） （三）实际控制人及主体高管团队人员简介（简历、主要经营管理成果、特长等） 五、人力资源（电子版） （一）人力资源概况 员工总人数及其部门分布表； 员工来源说明； 员工聘用及解聘制度及实施情况说明； （二）员工结构 文化结构图 年龄结构图 职称结构图 员工中涉及股东关联人员说明（包括直系亲属三代） 管理人员结构（年龄结构、文化结构、部门结构） （三）劳动合同签订情况说明 （四）员工社保及其他福利情况说明 （五）人员流动情况第二部分 业务与技术 一、行业基本情况（电子版） （一）行业监管部门、主要法律法规及政策目录 （二）行业发展概况 （三）进入本行业的主要壁垒说明 （四）影响行业发展的有利因素与不利因素说明（五）上下游产业状况说明（六）本企业在行业中的地位分析（七）行业内主要竞争对手（行业前3-5名）情况（八）行业内主要竞争对手与本企业优劣势比较（九）本公司在行业内的核心竞争力说明 二、公司业务情况（电子版） （一）公司主要业务及产品（说明每种产品的性能、用途及市场情况） （二）主要产品的生产工艺图 （三）公司采购业务（近3年前10大供应商业务量及其变化情况） （四）公司销售业务（近3年前10大客户业务量及其变化情况）（五）产品/或服务质量控制与安全生产情况说明（六）供、产、销模式及基本业务流程 三、技术与研发（电子版） （一）产品与技术研发方式； （二）研发团队成员简介 ； （三）近三年研发资金的投入； （四）主要研发成果一览表（含专利及非专利技术等）；第三部分 公司财务与会计 一、财务管理的基本情况（电子版） （一）财务组织结构图 （二）财务会计人员职能分工及相关人员组成说明 （三）财务管理模式 （四）现有财务管理制度与会计核算制度一览表 （五）会计电算化及建账情况（财务软件情况、所建帐套情况，是否有内外帐） （六）财务计划及预算管理说明；(工程预算、结算报告，看原件后归还) （七）财务会计档案保管情况说明； 二、主要会计政策和会计估计（电子版） （一）会计处理的政策依据 （二）会计期间 （三）记账本位币 （四）计账基础和计价原则 （五）坏账准备的核算方法 （六）存货的核算方法 （七）长期股权投资核算方法 （八）固定资产及折旧核算方法 （九）借款费用的核算方法 （十）收入确认方法 （十一）成本确认与计算方法 （十二）期间费用的核算方法 （十三）所得税核算方法 三、近三年一期（或两年一期）财务报表（包括拟纳入上市主体的各个关联单位，如有内外帐，应分别列示） （一）资产负债表（二）利润表（三）现金流量表（四）主营业务收入分类明细表（五）主要业务成本分类明细表（六）销售费用、管理费用分类明细表四、拟纳入上市主体单位的模拟合并报表（资产负债表及利润表，以内帐数据为依据）五、2011-2012年度各月纳税申报表（电子版或复印件）六、2011年12月31日、2012年12月31日固定资产明细表及盘点表（或相近时间盘点表）；七、2011年12月31日、2012年12月31日存货明细表及盘点表（或相近时间盘点表）；八、行业内主要上市公司近期财务报表（如有）； 九、2011年12月31日、2012年12月31日主要会计科目明细情况（包括主体企业、影响较大子公司及关联单位） 十、企业内控制度建设情况说明 （一）目前主要内控制度； （二）内控制度的实施情况说明；第四部分 其他重要事项 一、近三年内重大合同 （一）借款合同（复印件） （二）抵押/担保合同（复印件） （三）采购合同（金额在100万以上的，复印件） （四）销售合同（金额在100万以上的，复印件） （五）合作协议（金额在100万以上的，复印件） （六）劳动合同（复印件）（7） 其