第二章：外部效应

1 第二章外部效应 外部效应 分类和事例外部效应与资源配置效率外部效应的内在化 政府的矫正措施专题 环境管制 2 外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业 却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象 问题 当存在外部效应时 人们在经济活动中决策所依据的价格P 既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB 也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC 结果 价格失真 从而使得社会资源配置发生错误 达不到帕累托效率的最佳状态 3 一 外部效应 分类和事例 1 外部效应的分类方法 按承受者不同 生产活动的外部效应和对生产的外部效应按发起者不同 生产活动的外部效应和消费活动的外部效应按结果不同 正的外部效应和负的外部效应 4 外部效应八种排列 消费活动产生正的消费外部效应 消费活动产生正的生产外部效应 消费活动产生负的消费外部效应 消费活动产生负的生产外部效应 生产活动产生正的消费外部效应 生产活动产生正的生产外部效应 生产活动产生负的消费外部效应 生产活动产生负的生产外部效应 5 2 正的外部效应和负的外部效应 正的外部效应PositiveExternality负的外部效应NegativeExternality 外部效应基本分类 6 正的外部效应 也称为外部效益或外部经济 指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益 买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处 负的外部效应 也称为外部成本或外部不经济 指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用 买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害 7 在存在外部效应的情况下 私人的边际效益和边际成本会同社会的边际效益和边际成本发生偏离 由于决定企业或居民的经济选择的是私人边际效益和私人边际成本 而不是社会边际效益和社会边际成本 所以 当企业或居民仅从自身的利益出发 而忽略了外部效应带给其他企业或居民的效益和成本时 其所做出的决策很可能会使资源配置发生错误 二 外部效应与资源配置效率 8 负的外部效应的最关键问题 就是带有负的外部效应的物品或服务的价格 不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本 可用外部边际成本 简写为MEC 来表示这种因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本 外部边际成本是生产某一物品或提供某一服务的社会边际成本的一部分 但它未在该种物品或服务的价格中得到反映 1 负的外部效应与资源配置效率 9 图2 1外部边际成本和外部总成本 MEC不变的情况 50 40 20 30 10 TEC O MEC 10 a 0 b 纸张的产量 吨 外部边际成本 元 吨 纸张的产量 吨 外部总成本 元 吨 10 图2 2外部边际成本和外部总成本 MEC递增的情况 TEC O MEC a 0 b 纸张的产量 吨 外部边际成本 元 吨 纸张的产量 吨 外部总成本 元 吨 11 图2 3市场均衡 负的外部效应与资源配置效率 G D MSB 110 S MPC O 4 5 钢笔的产量 支 价格 效益和成本 元 10 105 100 5 MPC MEC MSC A B 12 带有正的外部效应的物品或服务的价格 不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB 事例 疫苗接种 其他人减少接触感染的机会 整个社会因此受益 2 正的外部效应与资源配置效率 13 外部边际效益 Marginalexternalbenefit因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益 用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置 MSB MPB MEB 当存在正的外部效应时 MSB MPB 物品 或服务 的生产和销售将会出现不足状态 14 图2 4市场均衡 正的外部效应与资源配置效率 Z D MPB 45 S MSC O 10 疫苗接种量 万人次 价格 效益和成本 元 10 30 25 12 MPB MEB MSB H U 10 15 在现实经济生活中 一种物品 或服务 的外部边际效益往往不是固定不变的 它很有可能随其消费量的增加而递减 前面所说的疫苗接种的例子就是一个典型 每一人次的接种所带来的外部边际效益是会随接种人次的增加而逐渐减少的 其中的原因不难理解 随着接种人次的增加 疾病传播的可能在递减 担心感染疾病的人数在递减 给外部带来的边际效益自然也是要递减的 一旦出现这种情况 当接种人次达到一定水平时 接种疫苗所带来的外部边际效益将最终趋向于零 3 正的外部效应 外部边际效益递减的情况 16 图2 5正的外部效应 外部边际效应递减的情况 F MPB 16 S MSC O 10 疫苗接种量 万人次 价格 效益和成本 元 B 30 25 12 MPB MEB MSB C D 20 20 S MSC A 17 三 外部效应内在化 政府的矫正措施 1 外部效应的内在化 外部效应的内在化用以解释政府对外部效应的矫正措施 着眼于调整MPB和MPC 当调整到足以使个人或企业的决策考虑其所产生的外部效应 即实际的MSB和MSC时 内在化实现 具体说 外部效应内在化就是外部效应的边际价值被定价了 负的外部效应 MEC加计到MPC之上 正的外部效应 MEB加计到MPB之上 18 2 矫正性的税收与负的外部效应的内在化 着眼于MPC的调整 即征收相当于MEC大小的税收 将MPC提高到与MSC一致的水平 特征 MEC 税额事例 对造纸行业征收污染税 19 图2 6矫正性的税收 F D MSB S MPC O 4 5 纸张的产量 万吨 价格 效益和成本 元 B 105 100 5 H G 95 J S MPC T MSC A 110 20 矫正性税收作用归纳 将MEC加计到MPC之上 增加纸张的生产成本和售价 进而将产量减少至MSB MSC的最佳水平 将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受损害或需要政府提供服务的企业和个人 将水资源的污染减少至可容忍水平 但不能减少至零 21 3 矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 矫正性的财政补贴着眼于私人边际效益的调整 其操作方法是 对带有正的外部效应的物品或服务的消费者 按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴 以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平 实现正的外部效应的内在化 所以 矫正性的财政补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等 22 图2 7矫正性的财政补贴 R D MPB S MSC O 10 价格 效益和成本 元 V 30 25 12 Y Z 10 X D MPB W MSB W 45 疫苗接种量 万人次 23 将MEB加计到MPB之上 增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求 降低消费者支付的净价格 进而将产量调整至MSB MSC的最佳水平 增加对带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获效益 鼓励这类物品或服务的消费 矫正性财政补贴作用归纳 24 外部效应专题 环境资源问题及其管制政策 环境问题的相关政策和理念 可持续发展绿色GDP循环经济新型工业化科学发展观两型社会 25 政府管制 GovernmentRegulation 的涵义政府为矫正市场失灵和维护公共利益 通过法律法规对企业和个人行为的规范和制约 政府管制无处不在 26 概念比较 管制 规制与监管 英文Regulation通常被译成 规制 管制 或 监管 规制 管制与监管之间 规制 管制的内涵基本一致 表述不同是因为学者的个人偏好及学科背景差异 一般来说经济学学者偏向于 管制 法学学者则偏向于 规制 公共管理学界及政府部门偏向于 监管 27 环境安全管制政策 为了有效地保护自然环境 维护环境安全 应采取综合治理措施 标本兼治 1 进一步有效地控制人口 2 在发展和组织生产时 必须能预测和控制生产对生态环境可能产生的后果 如不能控制后果 包括技术和经济方面的原因 就不应盲目开发和生产 28 1 环境影响评价管制制度 在环境的开发利用之前 对该开发或建设项目的选址 设计 施工和建成后将对周围环境产生的影响 拟采取的防范措施和最终不可避免的影响所进行的调查 估计和分析 2 三同时制度 对环境有影响的一切新建 扩建 改建的基本建设项目 技术改造项目或自然资源开发项目 其防治污染和生态破坏的设施 必须与主体工程同时设计 同时施工 同时投产使用的制度 29 3 逐步完善各项法规制度 严格监督各项法规制度的实施 如 环保一票否决 节能减排 区域限批 流域限批 排污的许可 收费 征税和交易 环境保护部 环保税 碳税 资源税改革 30 4 逐步提高资源产品的价格 5 加强自然环境的开发利用和环境保护方面的科学技术研究工作 6 加强环境保护和资源节约的宣传教育工作 7 重视环境保护中NGO组织 公众和媒体的参与 31 8 加强环境保护的国际合作 积极发展低碳经济 温室效应全球变暖北极消融 京都协议书 CDM低碳经济碳交易 32 京都议定书 规定 发达国家缔约方为实现温室气体减排义务 从2005年开始至2012年间必须将温室气体排放水平在1990年的基础上平均减少5 2 CDM CleanDevelopmentMechanism 清洁发展机制 是 京都议定书 中引入的三个灵活履约机制之一 CDM规定减排的温室气体有 CO2 二氧化碳 CH4 甲烷 N2O 氧化亚氮 HFCs 氢氟碳化物 PFCs 全氟化碳 SF6 六氟化硫 33 热点 节能减排 国内 拉闸限电 柴油紧缺国际 气候谈判 艰难博弈 共识难 约束难 监督难 京都协议书 1997 巴厘路线图 2007 哥本哈根协议 2009 坎昆谈判 2010 34 热点 争议PM2 5 我为祖国测空气 PM2 5是指大气中直径小于或等于2 5微米的颗粒物 也称为可入肺颗粒物 它的直径还不到人的头发丝粗细的1 20 虽然PM2 5只是地球大气成分中含量很少的组分 但它对空气质量和能见度等有重要的影响 与较粗的大气颗粒物相比 PM2 5粒径小 富含大量的有毒 有害物质且在大气中的停留时间长 输送距离远 因而对人体健康和大气环境质量的影响更大 2012年2月 国务院同意发布新修订的 环境空气质量标准 增加了PM2 5监