初物控制及作业准备验证指导书.doc

中石有限公司作业文件文件编号：JT/C7.5.1J007 版号：A/0初物控制及作业准备验证指导书批准： 审核： 编制： 受控状态： 分发号： 2012年1月1日发布 2012年1月1日实施初物管理及作业准备验证指导书 JT/C7.5.1J0071 目的进行初物管理和作业准备验证，维持适当的品质目标，保证生产可以正常、有效进行。2 范围适用于本公司产品生产前初物管理和作业准备。3 引用术语和定义序号术 语定 义01供方提供初物产品的单位和个人（本文中供方包括外协供方）。02过程一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动（本文中过程指初物的管理输入转化为初物的管理输出的活动）。03产品过程的结果。本文中的产品包括设计变更初物、品质改善初物、自主管理初物。04初物供方（含供方外协单位）把适用的设计变更、品质改善要求、自主管理初物等产品，第一次从供方提供给公司的产品。05设计变更初物供方根据公司适用的变更通知，进行了设计变更的初物。06品质改善初物供方根据公司的改善要求进行了改善的初物。07自主管理初物根据附录A初物管理区分项目内容事项上的设计变更初物、品质改善初物以外的项目中，供方基于变更来确认并记录管理、品质、加工性、装配性的初物。08先行确认量产开始前，为了确认设计变更的适合性等，将初物提供给公司予以确认。09初物提示自主管理初物的制品量产前，为了确认品质的适合性、可加工性、可装配性等，把自主初物提供给公司。10验证通过检查和提供客观证据，表明规定要求已经满足的认可。4 职责4.1 生产科负责指导车间实施的初物管理和作业准备验证；负责初物品数量、包装、标识的验收；负责小批量初物生产及量产生产计划。JT/C7.5.1J0074.2 技术科负责组织设计变更初物的提出（含小批阶段初物样件）、初物样件的后序加工及装配、可否转量产进行确认和判定；负责对组织自主管理初物自主管理初物联络书进行确认、回答、提示、培训。4.3 品管办（量产后）负责供方品质改善及初物的推进。4.4 检验科负责初物样件的检验和外协初物的进货检验。4.5 各车间负责对小批阶段初物进行后序加工及装配确认。4.6 供方负责初物的验证、生产、管理、发放，并做好相应的记录。负责自主管理初物样件的验证、确认及可否转量产判定。5 初物控制工作流程5.1 设计变更初物管理流程见附录B；5.2 品质改善初物管理流程见附录C；5.3 自主管理初物管理流程见附录D。5.4 转入量产后的工程品质管理5.4.1 供方对量产过渡后的工艺，原则上对品质的适合性进行一个月的重点监督，但供方的品质保证负责人可以根据判断调整监督时间。5.4.2 对量产后的管理，供方如收到公司技术部门指定事项时，应实施其指定事项。5.5 初物管理单编号方法发送部门代码（拼音缩写）Y（样件初物）/P（批量初物）初物发生日期（年月日六位数）本年度顺序号（两位数）。例如：祥元模具厂提供批量初物品时间为2006年7月15日，在金田公司内部本年度顺序排列第5号，则初物管理单编号应为：XYP06071505。JT/C7.5.1J0076 作业准备验证6.1 初物管理的适当时机，应进行作业准备验证：1）设计变更时新设计变更时；无互换设计变更时；有互换设计变更时。2）品质改善根据公司对不良品的纠正和预防措施实施对策时（收到公司的纠正预防措施后，对方的设计要求也包括设计变更要求）。3）增加供方增加供方时（包括供方内部设备增加）；供方变更时（包括供方内部）。4）初步运行 量产的开始。5）运行间过长的停顿 例如停电。6）材料变更 材料供方变更； 材料变更。7）加工方法变更变更锻造方法；变更热处理条件（温度、时间、加热方法、冷却方法、其它）；JT/C7.5.1J007变更切削条件；变更加工基准及固定方法；8）工艺流程变更变更工艺9）设备/夹具/模具变更改造设备及修理；设备增加。变更部分产品的加工用夹具。 改造或更新模具电极。10）检查方法变更 检查夹具及器具的新制、改造； 变更测量器具及测量基准。11）操作者变更重要工序的操作者变更12）运输包装方法变更运输方法的变更包装方法及容器的变更6.2 作业准备验证的方式包括：1）末件比较的方式，也就是实物比较的方式，是把上批产品的最后一部分和本批产品开始的一部分进行比较，以验证新产品/零件的质量是否达到前一批产品可接受的水平。 2）通过控制图来控制，如果控制限区间内未出现特殊原因的变差，产品质JT/C7.5.1J007量控制特性的三分之二的点落在上下三分之一的区域，并且是随机分布，则可以继续生产。3）推荐采用末件比较的方法。6.3 当发生6.1条款所列情况，均须进行作业准备验证。验证的方法参照6.2条款。并将验证的结果记录于“作业准备验证记录表”中。6.4 如验证结果不符合规定要求，则由相关供方提交品管部门进行处理。6.5 每个工作班，工装、设备调整后生产的首件产品，按产品的监视和测量控制程序执行首件三检。作业准备产生的不合格品，按不合格品控制程序执行。6.6 新产品、过程更改，进行试生产后进行PPAP及生产确认试验，按产品实现策划控制程序、PPAP生产件批准作业指导书执行。6.7 初物的每次作业准备验证，都必须由验证人员认真填写作业准备验证记录表，由初物的控制部门保存。6.8 供方管理的初物的记录的主要种类，保存期，如下表所示：NO记录种类保存期1自主管理初物联络书10年2初物管理（初物）10年3制造工艺的检查记录10年4零件检查记录10年7 相关文件7.1 JT/B7.6 001 监视和测量装置控制程序7.2 JT/B7.1001 产品实现策划控制程序7.3 JT/C7.1J002 PPAP生产件批准控制程序JT/C7.5.1J0077.4 JT/B8.2.4001 产品监视和测量控制程序7.5 JT/B8.3001 不合格品控制程序8.附录8.1 附录A、初物管理区分项目内容事项8.2 附录B、设计变更初物管理流程图8.3 附录C、品质改善初物管理流程图8.4 附录D、自主管理初物管理流程图9 相关记录9.1 JT/SC7.5.101 初物管理表9.2 JT/SC7.5.102 初物发生单9.3 JT/SC7.5.103 自主管理初物联络书9.4 JT/SC7.5.104 作业准备验证记录表作业准备验证记录表表码：JT/SC7.5.104编号：初物所有者： 车间 班 验证日期： 年 月 日生 产 依 据产 品 名 称产品规格/型号生产数量序号验 证 项 目验 证 内 容验 证 结 果备 注1产 品 名 称产品名称是否正确？正确 不正确2产 品 编 号产品编号是否正确？正确 不正确3产品规格/型号产品规格/型号是否正确？正确 不正确4生产作业人员是否具备上岗资格？具备 不具备5顾 客 名 称顾客名称是否正确？正确 不正确6工 艺 文 件工艺文件是否已准备OK？并且在生产现场是否易于得到？ OK NO 是 不是7检 验 标 准/检 验 规 程检验标准/检验规程是否已准备OK？并且在生产现场是否易于得到？ OK NO 是 不是8作业指导书作业指导书是否已准备OK？并且在生产现场是否易于得到？ OK NO 是 不是9控制计划控制计划是否已准备OK？并且在生产现场是否易于得到？ OK NO 是 不是10原 材 料原材料是否已全部到位？是 不是11辅 助 材 料辅助材料是否已全部到位？是 不是12首 件 检 验是否做了首件检验？是 没有13自 主 检 验是否做了自主检验？是 没有14巡 回 检 验是否做了巡回检验？是 没有15完 工 检 验是否做了完工检验？是 没有16机 器 设 备机器设备是否正常？是否有日常预防保养记录？正常 不正常有 没有17检 测 仪 器检测仪器是否到位？检测仪器是否正常？是否有日常预防保养记录？ OK NO正常 不正常有 没有18工 装 夹 具工装夹具是否到位？工装夹具是否正常？ OK NO正常 不正常19包 装 材 料包装材料是否到位？包装材料材质是否符合规定？顾客对包装材料是否有特殊要求？ OK NO 是 不是 有 没有20过 程 能 力是否需作XR控制图？是否需作过程能力分析？需要 不需要需要 不需要验证方法：首末件对比控制图其它验证结果合格不合格，需改进是否具备条件生产： 是 否验证时机 过程所有者：车间主任/班组长： 作业员： 检验员：附录A：初物管理区分项目内容事例No管理区分项 目内容事例1设计变更初物设计变更新设计变更时无互换性设计变更时有互换性设计变更时2品质改善实物品质变更根据LJ技术部门的不良对策要求实施对策时（收到本公司不良对策要求后，对方的设计要求也包括设计变更要求）3自主管理初物新供方增加供方时（含供方内部设备增加）供方变更时（含供方内部）材料变更材料供方变更材料变更加工方法的变更变更锻造方法变更热处理条件（温度、时间、加热方法、冷却方法、其它）变更切削条件变更加工基准及固定方法变更电镀条件工艺流程变更变更工艺设备变更改造设备及修理设备增加夹具变更变更部品的加工用夹具模具变更改造或更新模具电极检查方法变更检查夹具及器具的新制、改造变更测量器具及测量基准操作者变更重要工序的操作者变更运输、包装方法变更变更运输方法、包装方法及容器附录B部 门金田加工车间品质部门技术部门供应部门供 方设 计 变 更后序加工完成检查初物检查检查判定进货检查量产判定设计变更通知送样确认量产通知进货确认定购计划自行确认量产判定量 产初物记录的管理初物加工，装配附录C部 门金田加工车间品质部门技术部门供应部门供 方品 质 改 善 初 物后序加工对策内容的确认改进对策要求完 检初 物 检 查量产判定进货确认量 产量产判定初物加工，装配初物记录的管理改进，对策计划附录D部 门金田加工车间品质部门技术部门供应部门供 方自 主 管 理 初 物后序加工初物检查完成检查检查判定进货检查确认回答量产确认送样确认量产通知进货确认事前报告初物加工，装配自行确认量产判定量 产初物记录的管理初物管理表 表码：JT/SC-7.5.1-01粗实线外由外协厂或初物发生部门填写保存期限年初物品管理号初物送出日期类别样件量产首批A外协厂或公司内生产科质量代表初物送入数量A和B相同时填写BB最终送入外协厂质量代表初物送入数量初物内容图号：名称：设计变更号：车型：变更号上打上标记设计变更设备变更品质改善工装夹具变更新外协厂模具变更材料变更检查方法变更加工条件、方法变更作业者的变更工艺流程变更搬运方法、包装方法变更责任者签名栏最初加工外协厂中间工序外协厂中间工序外协厂检查结果可否最终搬入外协厂公司接受部门公司检查部门担当审核注：请将自检报告和初物品一起搬入。本表由初物发生部门保管。本表由责任者签名后流至下工序。初物发生单表码：JT/SC-7.5.1-02金田提出部门产品型号零部件名称零部件图号零部件编码初物类型初物发生原因、要求：对策：初物检验项目：提出人部门负责人发送单位及签收金田检验科金田生产科供方自主管理初物联络书 表码：JT/SC-7.5.1-03传真号：发出时间：供方金 田 技 术收件部门：常规发行部门姓名接收确认审批收件人：随时发行回复传真供方填写栏金田技术