证券从业资格考试模拟证券考试基础知识模拟一多选题

证券考试基础知识模拟试题（一）多选题（二）多选题 1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为-。 A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券 2、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-。 A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券 3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有-。 A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性 4、 证券市场的基本经济功能是-。 A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价 5、 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了-的全新特征。 A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化 6、 享有优先认股权的股东可以有-的选择。 A 行使认股权认购新发行的股票 B 将权利转让给他人 C 不行使认股权而使其失效 D 将权利向公司兑现 7、 根据股票的定义，股票的基本要素是-。 A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份 8、 无面额股票的特点是-。 A 可以明确表示每股所代表的股权比例 B 发行或转让价格灵活 C 便于股票分割 D 为股票发行价格提供依据 9、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为-。 A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值 、股票的未来收益包括-。 A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值 、普通股票的功能有-。 A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能 、普通股股东的义务有-。 A 遵守公司章程 B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C 除法律、法规规定的情形外不得退股 D 必须参加每次的股东大会 、优先股的特征有-。 A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先 、债券票面的基本要素有-。 A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称 、影响债券偿还期限的因素主要有-。 A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力 、债券的性质可以表述为-。 A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证 、债券的特征有-。 A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性 、按记息方式分类，债券可以分为-。 A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券 、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于-。 A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还 20、债券和股票的区别表现在-方面。 A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险 21、公债与其他债券相比，有以下特点-。 A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高 22、国债按资金用途可以分为-。 A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券 23、81年以来，我国发行的国债品种有-。 A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债 24、-是不能流通转让的。 A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券 25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为-。 A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性 26、-不属于抵押证券。 A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债 27、债券是一种-。 A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证 28、契约型基金的当事人有-。 A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司 29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为-。 A 市场利率下降，基金收益下降 B 市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升 D市场利率下降，基金收益上升 30、决定基金运作费率高低的因素有-。 A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额 31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是-。 A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益 32、契约型基金与公司型基金的区别在于-。 A 资金的性质不同 B 投资者的地位不同 C 基金的营运依据不同 D基金单位的价格决定依据不同 33、汇率风险大致可分为-。 A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险 34、可转换证券的要素有-。 A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限 35、期货价格的特点是-。 A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 性 36、金融期货的功能主要有-。 A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能 37、认股权证的三要素是-。 A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量 38、存托凭证的优点为-。 A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低 39、可转化证券的特点为-。 A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换 40、金融商品的基本特性为-。 A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性 41、一般而言-是证券发行的主体。 A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构 42、会员制的证券交易所一般设立-等机构。 A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会 43、证券交易所的管理制度包括-几个方面。 A 对证券上市公司的管理 B 对证券交易行为的管理 C 对场内证券交易商的管理 D 对投资者的管理 44、非系统风险包括-等。 A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险 45、股息的具体形式包括-。 A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息 46、证券交易所的会员大会的职权包括-。 A 制定和修改证券交易所章程 B 选举和罢免会员理事 C 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳 47、证券公司的作用主要有-。 A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中 48、属于证券服务机构的公司有-。 A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司 49、中央登记结算公司的职能为-。 A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易 50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有-。 A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为-。 A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则 52、证券市场监督的对象包括-。 A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构 53、在信息披露时的基本要求为-。 A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性 54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-行为。 A 、向客户提供买卖股票的咨询 B、代理委托人从事证券投资 C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票 55、发起人可以用货币出资，也可以用-作价出资。 A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权 56、公司合并可以采取-和-两种方式。 A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并 57、综合类证券公司可以经营-证券业务。 A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为-。 A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D