国际EPC总承包项目采购管理实务PPT课件

国际EPC总承包项目采购管理实务 武汉大学水利水电学院教授国际工程项目高级顾问 周瑾如 国际EPC总承包项目采购管理实务 第一单元国际EPC总承包项目采购管理概述第二单元采购合同及采购合同管理第三单元材料设备采购实施管理第四单元国际EPC总承包项目采购管理综合案例分析与讨论 第一单元国际EPC总承包项目采购管理概述 一 EPC总承包特征与适用条件二 EPC总承包中采购管理的作用和要求三 采购管理的内容四 采购应遵循的法律法规五 采购国际惯例六 采购方案的确定七 采购供应商选择八 采购流程 一 EPC总承包特征与适用条件1 EPC总承包概念Engineering Procurement Construction EPC 规划及设计 采购 施工20世纪80年代首先出现在美国 其后广泛应用FIDIC EPC合同条件 银皮书 1999年版 承包商承担设计采购施工总承包多用于电力 化工 石化 地铁等项目2 EPC总承包提出原因及效果提出原因 便于协调设计 采购 施工缩短工期效果 业主控制减弱承包商风险加大但主动性增加 3 EPC总承包的特征1 承包商承担规划设计 采购及施工风险2 业主或业主的代表管理工程实施3 不适用于包括隐蔽工程太多的项目4 采用总价合同 按合同规定进行调整5 物价调整在合同专用条件中规定 4 EPC总承包的适用条件1 业主的要求 需明确工程目的 范围 功能 标准等2 投标人准确了解 业主的要求 提交技术可靠 价格和工期合理的投标书3 业主注重对承包商及其分包商资质和经验的审查4 承包商对承包及分包管理能力强5 签约前业主与承包商有充分的商讨6 总价相对宽松以合同总价为基础 按照合同规定进行调整 二 EPC总承包中采购管理的作用和要求 一 设计 采购 施工管理的作用1 设计管理1 设计的主导作用2 设计管理3 深化设计管理4 设计变更管理2 采购管理1 采购管理的价值2 采购风险管理3 供应商管理4 采购变更管理 3 施工管理1 施工管理的价值2 施工风险管理3 施工变更管理4 施工索赔管理 二 设计 采购 施工整合管理1 设计阶段纳入采购工作2 设计变更控制3 采购变更控制4 设计 采购 施工配合与协调 三 EPC总承包对采购管理的要求1 承上启下2 动态调整3 保证总体 三 采购管理的内容 1 采购管理的意义为完成采购并获取效益2 采购管理的特点 1 采购管理贯穿于项目的始终 2 采购管理直接与项目的效益相关 3 采购管理的动态性 4 采购管理是高难度高精度的工作 5 采购管理的风险大 3 采购合同管理的地位 1 采购合同管理是采购管理的核心对质量管理 进度管理 成本管理起总支配总控制作用 2 对采购全过程 各环节 所有事件实施合同管理 4 采购合同管理的内容 1 签约前采购合同管理的内容1 搞好采购可行性分析2 编制有利的招标文件3 签订有利的合同 2 签约后采购合同管理的内容1 研究国家法律 法规与项目合同2 合同风险管理3 合同履行管理4 质量进度成本管理5 采购和设计及施工配合管理6 变更管理7 索赔管理8 合同争端管理 5 采购管理需解决的重要问题 1 采购管理如何服务于整体项目 2 采购资料如何及时有效地返回到设计与施工 3 采购方案确定及动态调整 4 变更 调价与索赔管理 5 质量安全进度成本控制 四 采购应遵循的法律法规 一 工程所在国法律法规与项目合同的关系工程所在国法律法规高于项目合同 虽然没有全文写进项目合同 如同全文写进去了一样 二 采购应遵循的法律法规1 合同法 1 总则合同订立 变更 终止 效力 履行 违约责任等 2 分则买卖 供电 赠与 借款 租赁 融资租赁 承揽 建设工程 运输 技术 保管 仓储 委托 行纪 居间等合同 3 附则合同法1999年10月1日起施行 2 招标投标法 1 总则工程设计 采购 施工 监理必须招投标 2 招标公开招标 邀请招标资格审查 3 投标实质性响应 不得以低于成本价竞标 4 开标 评标和中标程序及中标条件 5 法律责任不得串标等 6 附则招标投标法2000年1月1日起实施 3 其他相关法律法规建筑法担保法保险法质量管理条例等 五 采购国际惯例 一 国际惯例与项目合同的关系国际惯例是国际上公认的做法合同双方应在项目合同管理中应用 二 FIDIC与FIDIC合同条件1 FIDIC的含义FIDIC指国际咨询工程师联合会 于1913年成立 目前约有70多个会员国 我国1996年加入 2 FIDIC合同条件 1 原版FIDIC合同条件1 土木工程施工合同条件 1987年第4版 红皮书 2 土木工程施工分包合同条件 1994年第1版 3 电气与机械工程合同条件 1987年第3版 黄皮书 4 设计施工与交钥匙工程合同条件 1995年第1版 桔皮书 5 业主 咨询工程师标准服务协议书条件 1990年 白皮书 2 新版FIDIC合同条件 1999年版 1 施工合同条件 新红皮书 2 生产设备和设计 施工合同条件 新黄皮书 3 设计采购施工 交钥匙合同条件 银皮书 4 简要合同格式 绿皮书 1 FIDIC 施工合同条件 1999版 适用范围业主负责设计 承包商承担施工工程师监理固定单价合同 月支付组成第1部分合同通用条件 20议题 第2部分合同专用条件编写指南附件 保函 协议书等格式 2 FIDIC 生产设备和设计 施工合同条件 1999版 适用范围承包商承担设备设计 供货及工程设计 施工工程师监理固定总价合同 阶段支付组成第1部分合同通用条件 20议题 第2部分合同专用条件编写指南附件 保函 协议书等格式 3 FIDIC 设计采购施工 交钥匙工程合同条件 1999版 适用范围承包商承担规划 设计 采购 施工无工程师介入 可聘用业主代表固定总价合同 阶段支付组成第1部分合同通用条件 20议题 第2部分合同专用条件编写指南附件 保函 协议书等格式 4 FIDIC 简明合同格式 1999版 适用范围小型工程项目业主提供设计 承包商施工或承包商设计 施工无工程师介入 可聘用业主代表总额价 月支付或阶段支付组成协议书及附录通用条件 15议题 裁决规定指南注释 3 FIDIC合同条件的应用1 国际性 通用性2 公正性 职责分明3 程序严谨 易于操作4 修改FIDIC合同通用条件形成各国各工程项目合同专用条件合同专用条件法律效力高于合同通用条件 1 应遵循的原则 1 满足业主提出的功能要求 2 承包商提出限额要求 3 技术可行 4 安全可靠 5 经济适用 6 方便施工 7 市场可供 8 符合国情 9 为动态变化留有余地 10 与设计 施工密切配合与协调 六 采购方案的确定 2 价值工程的应用1 价值工程的含义2 价值工程在采购方案确定中的应用保证功能 降低成本降低次要功能 降低成本功能提高 成本略增 变理管理 七 采购供应商选择 1 资格审查2 评标与签约前谈判审查3 选择标准4 信用度管理 八 采购流程 1 大宗材料及通用设备采购流程编制采购方案及进度计划 审批厂家资料 样品 购买 到货检验 使用监管 2 生产设备采购流程编制采购方案及进度计划 审批厂家资料 图纸 驻厂检验及监造 出厂前检验 运输质量控制 现场到货检验 安装前检验 安装 试运行 单机 联机 投料 试生产等 保修期维护 项目完成 案例分析 由若干国际EPC总承包项目失利引发的采购管理思考 讨论 1 说明采购管理的重要性 2 设计 采购 施工为什么要进行整合管理 3 如何选择和制约供应商 4 采购方案确定的原则是什么 第二单元采购合同及采购合同管理 一 采购合同二 采购合同管理 一 采购合同 一 采购合同的概念与特点1 采购合同的概念指采购方与供应商就工程项目设备材料采购确定双方权利义务达成的协议2 采购合同的特点1 材料 通用设备采购合同属买卖合同 供应商保质保量按期供货 采购方收货付款2 生产设备采购合同属承揽合同供应商以自己的技术 设备 劳力完成设备设计 制造 供货 指导安装及培训 采购方审批设计 监造设备 试车验收付款 二 采购合同的种类及其主要内容1 材料 通用设备采购合同 1 材料 通用设备采购合同的主要内容1 产品名称 型号 生产厂家 随机备品备件工具2 订购数量 合同金额 供货时间3 质量标准4 包装 交货与验收5 结算与支付6 违约责任7 争议解决方式 2 订购产品的交付1 合同约定交货地点 方式 运输责任2 合同约定交货时间3 要求供应商办理保险 3 交货检验1 验收依据合同约定的质量标准 图纸 样品 发货单 计量单 装箱单 产品合格证 检验单等2 交货数量检验3 交货质量检验 4 合同变更或解除交货数量 标准 时间 地点改变引起变更双方协商一致 提出方赔偿对方 5 支付结算管理1 货款结算合同约定结算方式 时间 程序2 拒付货款情况数量 质量不符合同要求 可拒付相应货款 6 违约责任1 合同约定违约金2 供应商的违约责任逾期交货 数量短缺 质量缺陷 运输损坏等3 采购方的违约责任不按约定接收 逾期付款等 2 生产设备采购合同 1 生产设备采购合同的主要内容1 合同标的 供货范围2 合同价格 付款3 设计 制造 交货 包装 运输 交货 安装 调试与验收4 担保与索赔5 保险 税费6 变更 中止和终止7 不可抗力8 争议的解决方式 2 供货承包范围设备设计 制造 配套 运输 安装 调试 备品备件提供 培训等 3 生产设备监造主要工作内容 1 审查设备设计 制造 检验标准 图纸 资料 工艺要求等2 现场见证和文件见证 检查原材料 原件质量 操作工艺3 对制造质量安全成本进度监督4 到货清点检验5 监督供应商现场服务 安装 调试6 检验启动试车 性能指标达标考核7 初验与最终验收 4 合同价格与支付 通常采用固定总价合同约定支付条件 程序 时间 费用内容1 设备款支付首付款 到货付款 试运后付款 保修期满付款2 服务费支付安装开始付款 调试完成付款3 运杂费支付 5 违约责任 1 供应商的违约责任 延误供货 延误提交技术资料 延误提供服务 质量性能指标达不到要求的标准 导致工程返工 不能交货2 采购方的违约责任 延期付款 中途要求退货 3 运输合同 1 运输合同的概念承运人与托运人就工程项目物资运输确定双方权利义务达成的协议 2 运输合同要点1 托运人办理运输手续托运人验收到货物资并付款2 承运人承担包装运及运输责任 到货通知 3 大件运输合同要点1 运输方案制定与审核2 运输风险承担3 到场检验与付款 三 采购合同的签订 履行 变更与终止原则 1 承包合同定订立1 合同内容合法 合同形式合法2 法人资格3 平等互利协商一致4 有权有责5 维护国家利益 2 承包合同的履行 1 承包合同履行的原则全面履行的原则诚实信用原则协作履行原则促进交易原则 2 履行的法律效力双方有权享受合同规定的权利双方有责承担合同规定的义务任一方给对方造成损失 赔偿损失给对方 3 采购合同的变更与解除 1 采购合同变更与解除的原则双方协商达成一致请求方赔偿对方达成协议前原协议有效 2 当事人在变更与解除中的责任请求方赔偿对方因国家计划变更或因不可抗力造成 双方均不承担责任 4 采购合同的终止 1 采购方终止合同供应商违约采购方自方原因 2 供应商终止合同采购方违约供应商破产 3 终止合同后供应商的义务与采购方的支付供应商撤离现场 采购方接管供应商原因引起终止 供应商赔偿采购方采购方原因引起终止 采购方赔偿供应商不可抗力原因引起终止 双方损失按合理办法处理 四 银行保函 1 银行保函的性质银行保函是银行 保证人 应供应商 保函的申请人 要求 向采购方 保函的受益人 开具的 担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件银行 保证人 必须是法人 用自己的名义担保 供应商未能正常履行合同义务 银行赔偿采购方 并向供应商追索 2 银行保函的种类1 投标保函2 履约保函3 预付款保函 3 保函应注意的问题关注保函的失效期 五 保险 1 保险的概念指投保人支付保险费 保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任采购合同中常约定供应商为投保人 2 保险的种类安装工程一切险第三人责任险人身险 3 保险应注意的问题保险是转移风险的手段争取扩大保险范围争取到信誉好 赔偿能力强 保险费率低的保险公司投保 二 采购合同管理 一 合同履行管理1 各方权利义务 1 采购方权利义务1 提出索赔的权利2 提出仲裁或诉讼的权利3 采购物资的验收权4 提供图纸和资料5 支付采购款 2 供应商权利义务1 提供材料 设备 劳力2 提出索赔的权利3 提出仲裁或诉讼的权利4 执行指令 接受监理5 对报价合理性 完备性负责6 对供货质量负责7 按期保质完成供货并保修 2 合同争议解决方式双方协商合作履约为重协商不成 第三方调解调解不成 提交仲裁或诉讼 二 风险管理 1 风险分担1 采购方风险图纸资料提供风险2 供应商的风险采购方风险以外的全部风险 2 风险管理风险分析风险评价 损失严重程度 概率 规避严重风险风险管理 减损 转移风险 转化风险 三 采购质量控制1 设备制造质量控制 1 设备制造前质量控制1 明确制造流程及质量标准2 审查设备制造工艺方案3 审查装备条件及生产管理4 原材料 标准件审查 2 设备制造过程质量控制1 加工作业条件控制2 严格执行设备技术标准3 严格执行工艺过程4 工序产品检查5 设备质量控制点控制6 不合格产品处理7 设计变更审查8 装配与整机性能检测9 设备制造质量资料归档 3 设备出厂 进场质量控制1 出厂前检验2 运输质量控制3 交货检查与清点 2 设备安装质量控制 1 设备安装前质量控制1 审查安装方案 安装组织设计2 检查作业条件3 计量检测器具检查 2 设备安装过程质量控制1 隐蔽部位检查验收2 安装人员自检 下道工序互检 专职人员专检3 安装材料检查4 就位 调平找正5 安装验收6 设备安装质量资料归档 3 试运行质量控制1 试运行各阶段质量控制单机试车 联动试车 投料试车 试生产质量控制2 质量检查与记录3 异常情况措施4 责任方承担责任 四 采购进度控制 1 采购进度控制工作程序实际进度与计划进度比较找出偏差及偏差原因纠偏措施 2 采购进度控制措施1 编制总采购进度计划及阶段采购进度计划2 动态控制进度 及时采取措施3 实行采购责任制4 尽可能减少采购变更 五 采购成本控制 1 提高设备设计经济合理性的途径 1 执行设计标准保证工程安全 工程功能 2 执行标准设计标准设计指经批准的结构 构件整套标准技术文件图纸节约材料 降低成本 缩短设计周期 3 推行限额设计1 在保证使用功能前提下 按分配的限额控制设备设计2 严格控制设备设计的不合理变更3 保证成本额不被突破 4 设备设计方案优选指通过技术经济分析 从若干个设计方案选出最佳设计方案 功能完善 技术先进 经济合理等 2 价值工程在设备优化设计中的应用 1 在保证功能不变的情况下 降低成本 2 在功能不变 次要功能略降时 使成本大幅度降低 3 功能提高 成本增加 变更管理 3 采购变更控制 1 尽可能减少采购变更 2 采购变更需经审批 未经审批不得采购变更4 向供应商索赔和控制供应商的索赔 1 向供应商索赔 2 控制供应商的索赔5 采购管理计划 采购 运输 仓储 核算等管理 六 变更管理 1 发生变更的原因1 标准变更2 设计变更3 实施条件变化 2 变更的内容1 增减数量2 增减工作项目3 改变质量标准或性质4 改变高程 位置或尺寸5 改变实施顺序或时间安排 3 对变更的控制1 采购方对变更及变更价具有决定权2 发布变更令3 严格变更程序4 控制变更价 七 计量支付管理 1 计量管理1 净值计量2 现场据实计量3 审批计量 2 支付管理1 月结算 最终清算2 付款中扣留质保金 质量满足保修期前后分两次返还3 扣还预付款 八 索赔管理 1 对供应商索赔的控制时限与程序事件发生时限索赔通知时限同期报告时限索赔报告及总帐单 2 采购方对供应商提出索赔的受理1 建立索赔与理赔档案2 审查索赔权时限 程序 依据 原因 证据 额度 减损措施等的审查3 审查索赔报告及总帐单4 谈判审查5 对索赔做出决定 3 采购方向供应商的索赔1 内容 工期延误索赔供应商原因导致拖期处以误期损害赔偿费 质量缺陷索赔供应商质量缺陷时自费返工或不退还其质保金 违约索赔采购方终止合同 没收履约担保金 供应商向采购方赔偿损失2 特点 措施已编入采购合同条件 无时限与程序要求 只通知 直接从付款中扣取 九 供应商管理 1 选择供应商 2 制约供应商1 资格审查1 签订供应合同2 评标转移责任义务风险3 签约前谈判2 要求供应商办理保函及保险 3 监督供应商履约 5 向供应商索赔1 对所承担的供货负责1 误期赔偿2 按期保质完成供货并保修2 扣留质保金3 提交技术文件 图纸3 违约没收履约担保金 4 质量安全进度成本控制1 材料设备检验与工程检查2 提交并修订进度计划3 计量与结算控制 第三单元材料设备采购实施管理 一 材料设备采购应遵循的原则二 材料设备采购的计划管理三