危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序

编号：YD/CX4.3.2-04法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序 第 19 页 共 19 页批准：重庆远东门窗有限公司程 序 文 件编号：CX4.3.1-03审核标准化室：版次：1/0编写部门：发布日期：2011.11.20编写：实施日期：2012.01.01路径：程序文件/重庆远东门窗有限公司/管理标准/办公室/二级文件题目：法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序1 目的辨识危险源,进行风险评价, 确定、更新重大危险源，为职业健康安全目标的制定和危险源的控制提供依据。2 适用范围适用于XXXXX公司对在生产经营全过程中的危险源的辨识、评价和控制。3 术语和相关文件3.1 术语危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源辨识 ：识别危险源的存在并确定其特性的过程。事故 ：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。职业健康安全 ：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。职业健康安全管理体系：总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。安全：免除了不可接受的损害风险的状态。可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。四新技术：指新工艺、新技术、新材料、新设备。3.2相关文件GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范；YD/YT-SC-A/0质量、环境和职业健康安全一体化管理手册；YD/CX4.2.3-01文件和资料控制程序；4 职责4.1管理者代表：审批重大危险源清单。4.2标准化室：负责拟订制本程序并督导其实施；制定、评审职业安全健康管理方案；评审风险控制计划。4.3质检安全部：定期或不定期的向标准化室上报危险源；进行危险源辩识和风险评价；制定并实施风险控制计划。3.4生技部/商务部：负责生产加工场所的危险源辩识；负责生产加工设备使用维护和物资材料/产品装卸、贮运、安装交付、维修管理过程中的危险源辩识；5 工作程序5.1危险源辨识的范围5.1.1常规活动：正常的生产工作、作业活动；5.1.2非常规活动：如临时性的加工制作、机械检修和维护等活动；5.1.3所有进入工作场所的人员的活动：包括业主、管理人员、参观学习人员和访问者；5.1.4工作场所的所有设施：包括租赁设施。5.2危险源辨识的时机5.2.1每年11-12月；5.2.2新厂房开工前；5.2.3“四新技术”使用前；5.2.4职业健康安全法律法规与其它要求发生重大变化时；5.2.5生产副总经理及相关部门有要求时。5.3危险源辨识5.3.1标准化室按公司管理过程和以往发生的事故频次分析危险源,并编制危险源清单。5.3.2质检安全部分发“危险源清单”给生技部。5.3.3定期进行的危险源辨识:a)由相关部门依据职责4中的分工按附录危险源辨识、风险评价和控制办法分别进行，将辨识出的危险源列入“危险源统计表”内交建设质检安全部。b)生技部依据“危险源清单”和具体情况确定并补充危险源。c) 标准化室汇总、补充危险源,编制“危险源清单”。5.3.4非定期进行的危险源辨识:由生技部按照危险源辨识、风险评价和控制办法进行。5.3.5 危险源辨识应吸收各层次相关人员和直接进行加工制作生产的员工参加。5.4风险评价5.4.1生技/质检安全部按照危险源辨识、风险评价和控制办法对危险源进行风险评价。5.4.2 经评价确定的一般危险源列入“危险源统计表”内，重大危险源列入“重大危险源情况表”内，报标准化室。5.4.3标准化室对上报的危险源进行确认、汇总，编制“危险源清单”和“重大危险源清单”。“重大危险源清单”报管理者代表批准。并将清单发送到生技部和相关部门。5.5风险控制策划5.5.1生技/质检安全部针对每个重大危险源转化为不符合项、事故的临界条件或诱发因素进行分析，并列出分析结果。5.5.2生技/质检安全部针对每个临界条件或诱发因素制定出防范措施。5.5.3防范措施的内容至少应包括：a)实施计划的人员、职责、权限；b)控制方法、资源配置、时间表；c)反馈时间、评审时间。5.5.4由生技/质检安全部负责人批准防范措施并执行。5.5.5防范措施报标准化室备案，质检安全部应对防范措施的内容进行核实、检查。5.5.6生技/质检安全部实施防范措施，并按计划规定的时间将实施情况反馈至标准化室。6 相关记录6.1防范措施资料6.2记录表式（附录）CX4.3.1-A01危险源统计表CX4.3.1-A02危险源清单CX4.3.1-A03重大危险源情况表CX4.3.1-A04重要危险源清单修改状态一览表序号章节号摘要通知单号修改人日期附录1：表式XXXXXXX危 险 源 统 计 表 编号：CX4.3.1-A01统计单位(部门)： 统计时间： 序号工序/作业/工作名称危险源名称备 注统计人 XXXXXXXXXX危 险 源 清 单 编号：CX4.3.1-A02统计部门： 序号单位/区域工序/作业/工作名称危险源名称统计时间统计人XXXXXXXXXX重 大 危 险 源 情 况 表 编号：CX4.3.1-A03重大危险源名称重大危险源具体情况：评价单位评价时间评价人员填表人填表时间 XXXXXXXXX重 要 危 险 源 清 单 编号：CX4.3.1-A04统计单位： 统计时间： 统计人： 批准人:附录2：危险源辨识、风险评价和控制办法一、目的为了准确的辨识出公司的危险源，进行风险评价，以便采取控制措施。二、适用范围适用于公司所有生产、经营、管理、辅助生产、生活场所。三、危险源的辨识内容（1）工作环境：包括周围环境、地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；（2）平面布局：功能分区（生产、管理、安装、辅助生产、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；（3）运输路线：安装施工通道、各生产作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；（4）生产工序：物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态；（5）安装工具、生产设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；（6）危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；（7）特殊装置、设备：锅炉房、危险品库房等；（8）有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；（9）各种设施：管理设施（指挥机构等）、事故应急抢救设施（医院卫生所等）、辅助生产、生活设施等；（10）劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。四、 危险源辨识方法危险因素与危害因素分类。为了便于进行危险源辨识和分析，首先应对危险因素与危害因素进行分类。分类可任选以下两种方法中的一种：1、 按导致事故和职业危害和直接原因进行分类，共分为六类：a)物理性危险源：(1)设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、设备设施其他缺陷）；如：提升机架（轨道）、喷涂/酸洗/输送机支撑运行架强度、刚度不够、叉车和公司内机动车辆制动不良、起吊钢丝绳磨损严重。(2)防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）；如：传动链条无防护罩、剪折冲压和焊接作业安全距离不够。(3)电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害）；如：电线接头未包扎、化纤服装在易燃易爆环境中产生静电。(4)噪声危害（机械性噪声、剧割性噪声、打磨性噪声、振动性噪声等其他噪声）；如：手电钻、电锤、空压机、切割机、砂轮机、抱花机等工作时发生噪声。(5)振动危害（机械性振动、电磁性振动、液体动力性振动、其他振动）；如：电锤、振动机、搅拌机工作时的振动。(6)电磁辐射（电离辐射：X射线、射线、粒子、粒子、质子、中子、高能电子束等；非电离辐射：紫外线、激光、射频辐射、超高压电场）；如：电焊时发出的辐射。(7)运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、门框扇滑动、堆料垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动危害）；(8)明火；(9)能造成灼伤的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）；如：气割产生的高温颗粒。(10)能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）；氮、氧气、CO2泄漏。(11)粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）；如：珍珠岩粉尘、打磨粉尘、喷涂粉尘等。(12)作业环境不良（作业环境不良、设备基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良）；(13)信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、其他信号缺陷）；(14)标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）；(15)其他物理性危险因素与危害因素；b)化学性危险因素与危害因素：(1)易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；如：汽/机油、抱花、氧气、乙炔、天燃气、各种油漆等。(2)自燃性物质；如：煤。(3)有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；如：层板甲醛释放、胶水涂抹、油漆喷刷、天燃气泄漏等产生毒气。(4)腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；如：充电液中的硫酸、酸洗中的酸液、腐蚀性的胶水等。（5）其他化学性危险因素与危害因素；c）生物性危险因素与危害因素： .致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）； .传染病媒介物； .致害动物； .致害植物； .其他生物性危险因素与危害因素；d）心理、生理危险因素与危害因素：.负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）； .健康状况异常； .从事禁忌作业； .心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）； .辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）； .其他心理、生理性危险因素与危害因素。e)行为性危险因素与危害因素： .指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥失误）； .操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）； .监护失误； .其他错误；f)其他行为性危险因素与危害因素。2 、参照事故类别和职业病类别进行分类，共分为20类：（1）物体打击，是指失控物体的惯性力造成人身伤亡事故。如落物、锤击、碎裂、砸伤和造成的伤害，不包括机械设备、车辆、起吊机械、坍塌、爆炸引发的物体打击；（2）车辆伤害，是指本公司机动车辆引起的机械伤害事故。如机动车在行驶中的挤、压、撞车或倾覆等事故，在行驶中上下车、搭乘电瓶车、叉车或放飞车引起的事故，以及车辆挂钩、跑车事故；（3）机械伤害，是指机械设备与工具引起的绞、碾、碰、割、戳、切等伤害。如工具或刀具飞出、射钉抢射钉飞出伤人，切削伤人，手或身体被卷入，手或其他部位被刀具碰伤，被转动的机具缠压住等。不包括车辆、起吊机械引起的伤害；（4）起吊伤害，是指从事各种起吊（重）作业时引起的机械伤害事故。不包括触电、检修时制动失灵引起的伤害，上下驾驶室时引起的坠落；（5）触电，指电流流经人身体，造成生理伤害的事故，包括雷击伤亡事故；（6）淹溺，包括高处坠落淹溺、酸洗磷化水池淹溺，不包括矿山、井下、隧道、洞室透水淹溺；（7） 灼烫，是指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤；（8）火灾；指造成人员伤亡的企业火灾事故，不包括非企业原因造成的火灾；（9）高处坠落：是指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，包括脚手架、平台、安装施工等高于地面和坠落，也包括由地面坠入坑、洞、沟、升降口、漏斗等情况，不包括触电坠落事故；（10）坍塌：是建筑物、构筑物、堆置物等倒塌以及门的框/扇倒滑引起的事故。适用于因设计或施工不合理而造成的倒塌。如建筑物倒塌、脚手架倒塌，挖掘沟、坑、洞时土石塌方等情况，不适用于矿山冒顶片帮和爆炸、爆破引起的坍塌；（11）冒顶片帮：指隧道、洞室矿井工作面、巷道侧壁由于支护不当、压力过大造成的坍塌，称为片帮；拱部、顶板垮落为冒顶。二者常同时发生，简称冒顶片帮。（12）透水：指矿山、地下隧道、洞室开采或其他坑道作业时，意外水源带来的伤亡事故；（13）放炮；是指爆破作业中发生的伤亡事故；（14）瓦斯爆炸：指可燃性气体瓦斯、煤尘、天燃气、剧末灰尘与空气混合形成了达到燃烧极限的混合物，接触火源时，引起的化学性爆炸事故；（15）火药爆炸：是指火药、炸药及其制品在生产、加工、运输、贮存中发生的爆炸事故；（16）锅炉爆炸：指锅炉发生的物理性爆炸事故；（17）容器爆炸：容器（压力容器、汽瓶的简称）是指比较容易发生事故，且事故危害性较大的承受压力载荷的密闭装置。容器爆炸是指压力容器破裂引起的气体爆炸即物理性爆炸。包括容器内盛装的可燃性液化气在容器破裂后，立即蒸发，与周围的空气形成爆炸性气体混合物，遇到火源时形成的化学爆炸，也称容器的二次爆炸；（18）其他爆炸：不属于上述爆炸的事故；（19）中毒和窒息：指人体接触有毒物质，如在误吃有毒食物或呼吸有毒气体引起的人体急性中毒事故，或在废弃的坑道、横通道、暗井、涵洞、地下管道等不通风的地方工作，因为氧气缺乏有时会发生突然晕到，甚至死亡的事故称为窒息。不适用于病理变化导致的中毒和窒息事故，也不适用于慢性中毒和职业病导致的死亡；（20）其他伤害：凡不属于上述伤害的事故均称为其他伤害。如扭伤、跌伤、冻伤、野兽咬伤、钉子扎伤等。3、危险源辨识准备。在危险源辨识前，各单位/部门负责此项工作的人员应作好充分准备：(1)公司各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证；(2)公司必须由懂专业、有经验的人员组成辨识小组，如生产经理、技术经理、安全特派员、安装队长、工程师、技术员、安全员、班组长、叉车司机、管库员、调度员、现场施工安装人员；(3)识别和应用的法律法规要全，基本覆盖本公司、本部门的所有加工、作业（工作）及设备（设施）；(4)公司对参加辨识的员工掌握辨识范围和类别的基本情况，了解法律法规对本单位、本部门安全具体要求；(5)资料准备齐全；(6)首先确定业务活动内容及活动场所，然后开始对危险源及其潜在风险进行辨识。4、危险源辨识方法(1)调查法：辨识小组按上述内容在现场进行调查、辨识；(2)安全检查表辨识法：辨识小组按辩识内容编制安全检查表，进行辨识；(3)经验法：辨识小组按辩识内容，结合以往经验进行辨识；(4)经辨识的危险源填入危险源调查表内。5、危险源辨识的确定要点(1)重大危险源是指能导致重大事故发生的危险因素，具有伤亡人数众多、经济损失严重、社会影响大的特征。(2)危险险源一般出现在：起吊作业、高处作业、高压电气、锅炉压力容器、冒顶、突水涌水、煤层瓦斯、斜竖井提升、掘进爆破、基础开挖、油料、易燃易爆物品贮运等。(3）危险源的确定要防止遗漏，不仅要分析正常安装施工、生产操作时的危险因素，更重要的是要充分考虑组织活动的3种时态（过去、现在、将来）和3钟状态（正常、异常、紧急）下潜在的各种危险，分析支护失效，设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的危险因素。五、风险评价办法1、风险评价应由有关管理人员、技术人员成立评价小组，在熟悉作业现场、相关法规、标准、评价方法后方能进行。2、专家打分评价法（1）由评价小组（一般57人）对本单位、本部门已辨识出的危险源进行逐个打分，根据分值大小确定一般危险源和重大危险源。在评价时要考虑：A伤害程度；B风险发生的可能性；C法律法规符合性；D影响程度；E资源消耗等因素。其分值大小见危险源（LECD）评价表。（2）评价时，几人同时对某一危险源进行打分，然后由主持人将各位专家的分值相加，再除以人数，所得分数即为危险源和级别分数。综合得分在12分以下为一般危险源，12分以上为重大危险源；当A=5和B=5时，也应定为重大危险源。评价情况填入危险源（LECD）评价表内。危险源评价专家打分法分值表评价项目伤害可能的程度应得分值A伤害程度严重5一般3轻微1B发生的可能性大5中3小1C法律法规符合性超标5接近标准3达标1D影响范围周围社区5场界内3操作者本人1E资源消耗大3中2小1拟采用控制措施：可根据以下情况进行填表。a目标管理方案； b-管理程序；c-培训教育； d-应急预案；e-现场监督检查； f-保持现有措施。3、条件危险性评价法（LEC法）（1）作业条件危险性评法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：L（事故发生的可能性）E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）C（一旦发生事故可能造成的后果）。其评分标准见下表：事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可