广州股权交易中心风险防范及应急管理办法

广州股权交易中心风险防范及应急管理办法（试行）第一章 总则第一条 为确保广州股权交易中心非上市股份有限公司股份转让（以下简称“股份转让”）业务及有限责任公司股权转让（以下简称“股权转让”）业务顺利进行，防止发生各类风险，维护市场良好秩序，切实保障投资者和挂牌公司的合法权益，特制定本办法。第二条 广州股权交易中心风险防范及应急处置的要求和原则包括：（一）尽早发现广州股权交易中心股份转让及股权转让业务各参与方要建立高效、灵敏的情报信息网络，加强对不稳定因素的掌握，对可能发生重大事件的信息进行评估和预测，做到早发现、早控制、早解决。（二）及时报告重大事件发生时，广州股权交易中心股份转让及股权转让业务各参与方一经发现，立即向广州股权交易中心报告，同时开展其他有关外部报告，及时取得有关部门的帮助。（三）控制有力广州股权交易中心股份转让及股权转让业务各参与方应迅速采取得力措施，及时控制或制止案件或事态的蔓延或扩大，尽量将损失及不良影响减少到最低限度。（四）处置妥当广州股权交易中心股份转让及股权转让业务各参与方应职责明确，组织指挥得当，各单位、各部门、各岗位层层负责，各司其职，紧张而有序地完成处置工作。第三条 广州股权交易中心作为股份转让及股权转让业务的中心平台，是股份转让及股权转让业务风险防范的第一责任单位，负责本办法的实施。第四条 广州股权交易中心股份转让及股权转让业务各参与方应根据本办法各项条款，各自制定并实施风险防控、自律措施，防止操作性风险的发生。第五条 股份转让及股权转让业务运行过程中，广州股权交易中心应严格把握风险可控的交易节奏，一旦出现异常情况，应适时采取包括临时中止交易在内的有效措施。对违规的单位及有关责任人，广州股权交易中心应采取约谈批评、给予警告、责令整改，直至对责任人市场禁入、取消违规单位市场参与主体资格等处理措施。第二章 交易场所的风险防控第六条 广州股权交易中心股份转让及股权转让业务坚持在国家法律法规框架内运行，严格遵守广东省区域性股权交易市场主管部门（以下简称“区域性市场主管部门”）的政策性规定，严防发生制度性违规风险。第七条 广州股权交易中心通过以下措施切实阻止、防范制度性违规发生：（一）借鉴证券市场的成熟制度，建立健全内控制度，落实责任制，在运行中对系列规则制度不断予以完善，杜绝因制度性缺陷而引发的风险。（二）全程接受区域性市场主管部门的有效监管，实行重大事项报告备案制度。（三）通过与银行对接，实行客户资金第三方存管（股份转让）或客户资金独立存管（股权转让），保证交易结算资金的安全。（四）将交易信息终端显示置备于监管部门供实时监管。第三章 交易系统的风险防控第八条 广州股权交易中心信息技术系统的运行必须服从于统一的操作规程和操作指令。系统运维部门必须建立和落实责任人制度，严格按规范要求操作、管理。广州股权交易中心信息技术系统设置的风险防控功能有：（一）当挂牌的非上市股份有限公司股东人数累计达到200人时，系统即限定该公司的股份转让只能在原有股东中进行，待股东人数有空缺后才允许新的投资人进入，防止挂牌公司股东人数突破200人的制度性限制；对于挂牌有限责任公司股权转让过程进行严格审批，保证股东人数不超过50人（二）系统具有全部限售、部分限售和限售解禁的功能，根据公司法和公司章程特别规定，系统对挂牌公司高管人员在职、离职期间的股份变动设定约束条件，确保挂牌公司股份及股权规范流动。（三）对于股份转让业务系统根据各挂牌公司单个股东最高持股比例设定、股份转让最低委托数限定，提供格式化交易模式的个性化服务，以遏制投机炒作行为；对于非上市公司股权转让的时间、数量、方式等受到有关法律法规、政策性规定及广州股权交易中心业务规则等相关规定限制的行为以及可能严重影响股权转让价格或者股权转让成交的异常行为进行严格监控第九条 在设备机房和系统硬件的配置方面，广州股权交易中心设置了交易运行监测系统，对系统运行进行实时监控。同时，广州股权交易中心配置运行服务器备用系统，确保系统实现不间断正常运行。第十条 广州股权交易中心建立交易系统数据库和交易数据的备份和异地存放系统，以及意外事故的灾备系统，确保交易数据中心运行安全。第十一条 广州股权交易中心与银行第三方存管采用光缆专线连接，确保交易结算资金和客户资金账户的安全。第十二条 发生下列特殊情况导致交易系统无法正常运行时，广州股权交易中心可采取包括临时中止交易在内的有效处理措施，并及时通过网站或媒体予以公告：（一）不可抗力；（二）重大意外事故；（三）现有技术不能控制、解决的重大技术故障。第四章 挂牌公司的运作风险防控第十三条 挂牌公司的运作风险防控主要包括：（一）依广州股权交易中心相关规范要求，在公司章程中增加必要条款，从源头上防范制度性风险。（二）根据公司法和公司章程对挂牌公司董事、监事及其它高级管理人员在职、离职期间的股份及股权变动所作出的限制，委托广州股权交易中心信息技术系统予以锁定。（三）严格遵守广州股权交易中心制定的广州股权交易中心非上市股份有限公司信息披露规则，明确挂牌公司法定代表人及其它相关责任人对所报告信息的真实性、准确性负责，并承担相应的经济和法律责任。第十四条 广州股权交易中心指定专人负责挂牌公司信息报告事务，按规定要求做好挂牌公司信息登录、传递、发布工作。对涉及投资者利益的重要信息，广州股权交易中心实行强制性披露。第十五条 挂牌公司因违规运作导致引发市场风险的，广州股权交易中心有权对挂牌公司及其相关责任人采取相应措施。对挂牌公司弄虚作假的，未按广州股权交易中心非上市股份有限公司信息披露规则要求进行信息披露的，因挂牌公司责任导致客户投诉的，挂牌公司违规行为受到执法监管部门查处的，依情节轻重及所造成的当期及预期后果，由广州股权交易中心分别对有关责任人采取批评约谈、给予警告、市场禁入等处理措施，以及对挂牌公司采取临时中止交易、取消挂牌资格等处理措施。第十六条 因挂牌公司责任，给投资者造成经济损失的，挂牌公司依法承担赔偿责任。第五章 代理买卖机构的运营风险防控第十七条 代理买卖机构必须建立健全确保规范运作、风险防范的内控制度，落实责任制，确定责任人。第十八条 代理买卖机构有义务引导投资者，坚持以投资为本，有效遏制投机炒作。第十九条 代理买卖机构应加强对岗位人员的职业道德、业务理念和操作技能培训，提高员工内在素质和责任意识，明确各自的岗位职责和操作权限，严格工作纪律和操作规范，杜绝违规操作发生。第二十条 代理买卖机构发生违规操作情况，可能引发风险的，广州股权交易中心有权对代理买卖机构及相关责任人采取相应的防控措施。对岗位人员未按规范要求操作给股份转让或股权转让业务造成损害或可能造成系统风险的，岗位人员违反纪律、借服务之便与客户分享利润的，岗位人员以投资者名义利用所在代理买卖机构网点违规交易获取利益的，岗位人员向投资者收取规定标准外费用的，岗位人员与投资者串通操控交易价格的，因代理买卖机构责任发生投资者向广州股权交易中心投诉以致引发群访事件的，根据情节轻重和所造成的后果，由广州股权交易中心分别对有关责任人采取批评约谈、给予警告、市场禁入的处理措施，以及对代理买卖机构采取停业整改、取消运营资格的处理措施。第二十一条 因代理买卖机构责任，给投资者造成经济损失的，代理买卖机构依法承担赔偿责任。第二十二条 代理买卖机构因网络、电力、硬件或意外事故而不能正常受理投资者委托的，必须迅速报告广州股权交易中心，并在代理买卖机构网点内予以公告。有备用设备的，要立即启用，没有备用设备的，要在最短的时间内恢复正常工作。第二十三条 代理买卖机构进入停业或机构撤销、解散状态时，必须妥善解决其尚在进行中的业务，同时须将已有全部股份转让及股权转让业务客户的资料、资金、数据等妥善移交至广州股权交易中心或广州股权交易中心指定的其他正常运行的代理买卖机构。第六章 投资者的运作风险防控第二十四条 参与广州股权交易中心股份转让及股权转让业务的投资者，其资格须符合广州股权交易中心非上市公司股份转让业务暂行管理办法、广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务暂行管理办法规定的条件，其行为须遵守国家法律法规和广州股权交易中心的有关规则。在办理各项业务时，投资者须遵守所在代理买卖机构的业务规范。第二十五条 投资者如不遵守广州股权交易中心的相关规则，对广州股权交易中心股份转让或股权转让业务正常开展构成风险时，代理买卖机构应采取相应的风险防控措施。对不遵守本项试点规则规范、无理取闹、不听从代理买卖机构工作人员劝规、干扰正常工作秩序的，利用一个或多个账户进行恶意炒作、操控价格的，以欺诈手段在场所外私自交易、违规获取收益的，所在代理买卖机构应视其情节轻重，分别采取规劝批评、给予警告、取消股权转让业务准入资格的措施。第二十六条 投资者的违规行为给其他投资者及系统运行造成经济损失的，责任人依法承担赔偿责任。第七章 突发事件应急管理第二十七条 突发事件是指可能导致挂牌公司停牌的风险事件、代理买卖机构违规操作或经营导致的风险 事件、计算机系统安全事件、遭受重大自然灾害（水灾、火灾、地震）和其他风险事件等可能引发广州股权交易中心股份转让或股权转让不能正常运作的事件和投资者聚众闹事事件等。第二十八条 突发事件发生时，广州股权交易中心应立即启动本单位的应急预案，在职责范围内指导处置工作，及时切断风险源，防止风险进一步扩散。第二十九条 突发事件发生时，广州股权交易中心应及时分析研究突发事件的基本情况、性质和成因，提出处置方案，按程序向上级监管及应急管理部门报备。第三十条 突发事件风险处置程序：第三十条 突发事件风险处置程序（一）及时报告。对可能影响区域社会稳定、经济安全、引发区域性或系统性风险的重大事件，必须在第一时间向市政府、广东省区域性市场主管部门报告，发生风险事件主体的上级管理单位应立即启动风险处置方案，并在第一时间内派人赶往事发地，了解情况，研究解决措施。（二）尽快研究确定风险处置方案。区域性市场主管部门召开成员单位会议，了解风险事件基本情况、成因、性质、严重程度和未来可能发生的事件后，尽快研究确定具体处置方案，明确相关责任人，落实处置措施。（三）督促落实风险处置措施。处置方案确定后，由区域性市场主管部门督促有关部门和单位组织实施。（四）确保统一宣传口径。在风险处置过程中，由处置风险的主要负责人或指定专人对外发布信息。对于举报投诉和