风险管理工作情况报告

1/17风险管理工作情况报告XX年全面风险管理工作报告一、XX年度全面风险管理工作总结XX年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。XX年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾XX年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。xx项目部XX年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。1、专项检查的组织和准备工作情况xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：总结XX年安全风险事项的经验教训成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知2/17给总包单位及监理单位；项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼-1-处踩踏应急预案、环境保护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。2、专项检查的基本情况1）XX年1月23日组织节前安全隐患整改专项清查；2）XX年2月19日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进员工进行三级安全教育及培训；3）XX年2月20日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查；4）XX年4月06日组织施工现场临时用电安全专项检查。5）XX年5月13日组织精装房消防专项检查；对相关防火材料进行了抽查检验，经抽查后，相关施工材料均符合检验要求。6）XX年6月20日组织临时生活区安全专项检查；严禁拖线板搭接，及各类违规电器，共查处18件违规电器，并要求临时生活区安全员每天至宿舍巡查。3/177）XX年7月25日组织现场临时用电安全专项检查；8）XX年8月11日组织施工现场质量安全文明施工综合检查；9）XX年9月13日开展安全事故“四不放过”专项活动；10）XX年10月20日组织生活区消防安全管理专项整改；11）XX年11月25日组织施工消防隐患专项检查；同时，项目部每周四组织各施工单位、监理单位安全管理人员进行大检查，对发现的违章作业现象，必要时留音像资料，书面通知相关施工单位进行整改。全年发出安全整改通知76次。对违章、违规作业人员进行经济处罚，全年累计罚款约20000元。-2-通过对项目现场检查，项目部风险管理上集中表现于以下方面存在不足:风险控制意识有待加强。对于风险控制还停留在事后监督的层面，没有将风险控制的监督范围扩展到事前、事中阶段，从而造成了风险控制的脱节滞后。执行力度有待加强。在检查过程中，我们发现部分作业队伍对上级部门制定的制度和决定没有很好贯彻执行，较突出的问题集中表现在制度的执行力方面存在不到位的现象。4/17内控制度有待完善。部分队伍安全管理制度制订不够全面，未形成体系较笼统、可操作性差，或者虽然有规章制度，但由于制订时间较长，已无法适应现行管理需要。3、落实整改措施情况通过专项检查，使检查者和被检查者的风险管控意识都得到了加强，但要解决这些问题，还需项目部上下切切实实制订措施加以整改，不断提高风险防范意识和能力。进一步强化风险管理意识和风险管理责任，提高风险防范能力。根据检查结果，对施工单位发出风险控制整改通知，并适时对整改情况进行回访复查，明确风险责任，加强责任追究。进一步加强制度建设。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低风险，同时督促施工各单位尽快修订完善内部规章制度，规范管理。加强业务规程管理，建立科学的内控体系，做好重点项目的风险防控工作。风险控制过程是动态连续的过程，必须强化过程监督。要求各单位从“全员、全过程”的要求出发，杜绝类似问题第二次发生。二、企业风险管理体系建立运行情况。XX年，项目部全面完成计划安排的5项工作，各项工作完成情况如下：-3-1、全面风险管理体系建设5/17项目部风险管理组织体系：项目部风险体系主要决策人：xx项目部风险体系现场负责人：xx项目风险管理职能部负责人：xx，及工程部所有成员，包括现场总包及监理人员，共计15人。项目部风险报告小组成员：监理总监及总包安质负责人及各专业安全施工负责人。项目内部审计职能部门负责人：xx、及行政部所有人员共计5人。项目风险管理委员会负责人：xx及行政部所有人员共计3人。建立健全全面风险管理“三道防线”1）第一道防线：所有项目职能部门。其中，风险管理职能部及内部审计职能部门是第一道防线的核心。部门一线员工是项目的窗口，也是最先与风险源接触的群体，在日常业务中负有及时识别、上报与初步管理风险的职责，是事前控制风险的关键。2）第二道防线：风险管理委员会及风险管理职能部门。这两个部门主要负责企业风险管理工作的统筹组织、协调与规划，并对第一道防线的风险管理工作、内部控制开展情况进行实时监控，同时承担重大风险的核心管理与组织职责，是事中控制风险的关键。3）第三道防线：内部审计职能部门。这个机构也6/17不直接参与企业任何经营业务，主要负责对第一及第二道防线部门的工作进行事后稽核、审计和监察等，对企业内部控制度进行查漏补缺、对企业主-4-要业务流程的合规性、合理性和风险可控性进行审计、对经营管理者进行经济责任审计、对企业信息系统有效性进行审计、对企业财务报表进行审计等，是事后控制风险的关键，也是最后一道防线。此外，项目部总经理及副总经理负有识别、分析、监视和管理企业重大风险的职责，同时统筹管理和监督三道防线的有效运行，是推动企业风险管理工作实施、改进并立于三道防线之上的关键所在。科学制定全面风险管理体系建设整体方案要充分认识安全生产风险管理体系建设与实施的必要性、重要性和长期性。推行安全生产风险管理体系建设与实施工作，是落实上海公司“体系化、规范化、指标化”安全生产管理思路的具体体现，项目部充分认识体系建设与实施工作的重要性和长期性，要将体系建设与实施作为一项长期的工作任务来抓，同时要把安全生产管理规范化、指标化工作和体系建设实施工作有效地结合起来，共同促进。落实责任，配臵资源，做好体系建设与实施的策划明确职责。项目部各“一把手”是体系建设实施工7/17作的第一责任人。第一责任人必须亲自组织并定期检查督促，保证体系建设与实施工作的顺利开展。按照体系管理要素和功能，明确分工，密切合作。安全生产风险管理体系是一个系统性极强的管理体系，体系要素内容相互关联较多，应根据体系管理要素的主要功能，明确牵头部门和配合部门并密切配合，共同协调完成体系建设与实施工作。稳步推动体系建设与实施工作-5-XX年度全面风险管理报告一、XX年度企业全面风险管理工作回顾企业全面风险管理工作计划完成情况。1重大风险情况XX年度公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。企业重大风险管理情况。做好了重大风险预警机制。公司风险管理小组对已8/17确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。本企业在XX年度无重大风险情况。风险管理体系建立运行情况。1、风险管理组织体系公司经营班子设臵总经办，下设综合管理部，生产部、运输部、质量部和销售部，组织结构图如下：公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，总经理和副总经理直接指导，各部门负责人为成员，主管部门为综合部，运输部外勤事务兼任安全员，负责风险管理工作，不断组织和推动公司的风险管理工作。公司全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由指定人员负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。风险管理职能部门和风险管理信息化有关情况。公司风险管理的职能部门为综合管理部，运输部外勤事务兼职风险管理员。办公室具体履行以下职责：1、贯彻落实国家有关法律、行政规章；9/172、组织公司全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全组织机构、工作流程和规章制度；3、提出企业风险管理组织机构设臵及其职责方案；4、组织收集公司风险管理相关信息，建立风险信息库；5、对公司全面风险管理情况进行动态监控，定期组织系统性风险的辨识、分析、评估及应对，提出全面风险分析报告、风险管理策略和风险应对方案，跟踪方案落实情况，并负责日常监控；6、按照上级公司的要求，组织撰写并上报公司全面风险管理报告；7、组织协调全面风险管理日常工作。风险管理相关制度和流程1、根据上级公司的风险管理相关制度制定了本公司的风险管理规章制度：规章制度合法性审核办法规定了公司规章制度制定应遵循的原则和审核流程。该办法可进一步提高公司规章制度制定的质量，规范规章制度的合法性审核工作。合规风险管理办法规定了合规管理的主管部门、负责人和合规管理员的职责。该办法可增强公司的内部控制，规范合规经营，提高公司抗风险能力与发展能力。10/17法律风险管理办法规定了法律风险管理的3目标、管理机构及其职责、工作内容和流程等。该办法可提高公司的法律风险管理水平及抗风险能力。法律纠纷案件管理办法规定了公司在遇到法律纠纷案件时的处理流程。该办法可规范各类法律纠纷案件的管理，促进公司建立健全法律风险防范机制，维护公司的合法权益。2、对风险管理分成五个步骤：风险识别、风险分析、风险计划、风险监控、和风险应对。风险识别过程是将本公司存在的不确定性风险转变为明确的风险陈述。根据上级公司的风险资料库、项目进行过程中发生的重要事件、定期会议以及经验交流等方式对项目进行过程中可能存在的风险进行识别明确。风险分析过程是将风险陈述转变为按优先顺序排列的风险列表。根据公司对风险级别的划分对项目已识别的风险进行评定。风险计划过程是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划。公司根据风险分析结果制定相应的风险应对措施。风险监控过程包括监视风险状态以及发出通知启动风险应对行动。风险应对过程是执行风险行动计划，以求将风险降11/17至可接受程度。公司对风险事件作出反应，并根据已制定的应对措施实施风险行动计划，并做好风险处理过程记录及总结。应急和事故处理机制为贯彻落实安全生产工作要求，进一步完善企业应急预案体系建设，我司根据自身情况完善应急预案体系，组织定期演练，加强规范管理。公司风险管理人员负责风险事故的应急处理工作。各项事故应急预案总计5份，包括以下内容：伤害事故应急预案、火灾事故应急预案、生化事故应急预案、台风灾害应急预案、汛期水灾应急预案。应急预案明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。全面风险管理专项提升工作情况。公司在上述工作的基础上，以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督。公司各有关部门和业务部门定期对风险管理工作进行了自查和检验，及时发现缺陷并改进。公司关注风险管理的目标、深思熟虑的对风险管理进行分析、集中发现关于重大风险、重大事件、重要管理12/17及业务流程的风险管理的缺陷、并根据变化情况进行改进，持续提升风险管理水平。综上所述，本年度在上级公司大力支持下，针对辨识评、估出的风险，公司集体讨论、研究，初步掌握了风险的管理现状，并将资金和工程建设等方面的管理作为突破口，对与其相关的管理制度和流程进行梳理、分析，进一步明确管理上的薄弱环节和不足之处，以控制风险为主线，各项工作取得了明显成效。二、XX年度企业风险评估情况公司面临的重大风险1重大风险描述公司在制造过程中，进入正常的生产阶段。预计XX年度，我司不存在重大风险。2风险管理人员组织结构图如下三、XX年度全面风险管理工作安排和相关计划：结合本年度工作中存在的问题与不足，我司对XX年的风险管理计划如下：1、公司要进一步加强对于合同风险、资金风险、安全生产、质量控制等方面的管控，尤其要做好与施工单位的沟通工作，共同努力做好、落实风险控制工作。2、公司目前已制定了多项风险管理办法，在具体13/17工作执行过程中，针对实际问题，还要不断完善相关规章制度。3、公司要建立风险数据库，各部门要搜集可能存在的风险事件，不断完善，为风险事件确立提供参考依据。XX年度重大风险管理工作安排。重大风险描述。公司在制造过程中，进入正常的生产阶段。预计XX年度，一是灭火器放臵下面存在障碍物，导致紧急情况下不方便拿取风险解决方案。一是机楼检修时，悬挂醒目的提示牌，切断电源，必要时安排专门的人员守护供电开关；二是增加司机的交通法规学习，加大力度进行各方面的技能考核和业务理论学习。监督保障机制。各部门制定相关的风险预防措施和保障机制，由公司购臵相关专业设备，综合部负责督促生产、运输、质量等相关部门，抽查相关设备和车辆的卫生、性能和严查超速等工作，采取激励机制，奖优罚劣等。四、有关意见和建议在我司的全面风险管理工作中，领导高度重视，职责落实到相应的职能部门，由专门人员负责实施。但由于项目工作繁杂，风险管理工作往往由部门人员兼职，对于14/17风险管理知识缺乏系统学习，认识并不全面，建议加强公司内部培训，配臵专职人员，以便于公司风险管理工作更加顺利的开展。XX银行风险管理工作报告XX年，在总行领导的正确指导下，紧紧围绕全行工作中心，全面履行风险、合规部门的管理职责，扎实工作，以强化信贷管理为突破口，全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、清收、考核工作及超权限贷款风险审查审批工作，有效地履行了风险管理与合规管理职责，较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方面的工作做如下汇报：一、部门工作职责履行情况1.做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作。一是及时做好1104工程报表的制作和报送工作；二是做好风险分类相关报表；三是做好不良资产监测报表；四是做好市办要求的业务经营分析报告、风险监测报告及相关报表；五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。2.全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作。一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知，要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作，15/17并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认定表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。3.积极做好诉讼案件的起诉、执行工作。根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。4.抓好每月逾期贷记卡的风险预警和清收工作。根据每月测贷记卡的逾期情况，根据历史监测数据和向基层信贷员了解的情况，针对部分信用观念差、多次逾期或资产情况出现明显恶化的贷记卡持卡人提出风险预警，并采取冻结卡片或取消用卡资格、向公安机关报警等措施进行风险控制。16/17