基金的募集、交易与登记试题

普华商学院1、基金募集期限一般不得超过（ ）个月。A、3B、7C、10D、12正确答案是：A2、关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（ ）。A、LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B、LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C、LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D、LOF的场内认购需具有沪、深证券账户正确答案是：D3、下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（ ）。A、现金替代是指用于替代组合证券的全部现金B、采用现金替代是为了提高基金运作的效率C、现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代D、基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则正确答案是：B4、中国证监会对公募基金的（）机构实行注册管理。A、基金信息技术系统服务B、基金投资顾问C、基金评价D、基金估值核算正确答案是：D5、关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。A、决定终止基金合同B、决定更换基金销售人C、决定更换基金托管人D、决定更换基金管理人正确答案是：B6、下列不属于基金募集发售工作内容的是()。.发售基金.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件.提交备案申请.资金存入专门账户A、B、C、D、正确答案是：B7、下列属于基金合同所包含的重要信息的是()。.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素.基金估值和净值公告等事项.基金合同特别约定的事项A、B、C、D、正确答案是：B8、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()内就此事项进行临时报告。A、当日B、2日C、3日D、7日正确答案是：B9、下列说法中，错误的是()。A、保险公司可申请从事基金代理销售B、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C、基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据正确答案是：C10、开放式基金的买卖价格以（）为基础。A、二级市场供求关系B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金份额总值正确答案是：B11、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A、基金募集申请报告B、招募说明书草案C、基金合同草案D、基金托管协议正确答案是：D12、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A、净申购金额=申购金额(1一申购费率)B、申购费用=申购金额+净申购金额C、赎回金额=赎回数量X赎回当日基金份额净值D、申购份额=净申购金额申购当日基金份额净值正确答案是：D13、投资者的ETF份额认购方式不包括（）。A、场内现金认购B、场外现金认购C、基金份额认购D、证券认购正确答案是：C14、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（）。A、佣金不得高于成交金额的03%B、佣金起点为5元C、交易不收取印花税D、基本交易费用固定正确答案是：D15、采用前端收费模式的股票基金，其认购费率一般不超过（）。A、05%B、1%C、1。5%D、3%正确答案是：C16、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（）。A、认购费一般低于申购费B、认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认C、认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D、申购份额通常在T+1日之内确认正确答案是：D17、下列不属于ETF份额上市交易原则的是（）。A、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B、基金申报价格最小变动单位为0001元C、基金买入申报数量为100份或其整数倍D、基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%正确答案是：D18、开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过（）A、1%B、15%C、05%D、2%正确答案是：B19、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）A、3个月B、4个月C、5个月D、6个月正确答案是：D20、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（）A、开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B、目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回C、开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程D、合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元正确答案是：D21、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有时间为半年，对应的赎回费率为05%，该H基金份额净值为150元，则其获得的净赎回金额为（）元A、14925B、1493C、1495D、1500正确答案是：A22、下列关于对冲基金的说法错误的是()。A、对冲基金即是“风险对冲过的基金”B、对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C、它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D、对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险正确答案是：B23、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是()。A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B、本质上是一种指数基金C、可以进行套利交易D、会出现大幅折价或溢价交易现象正确答案是：D24、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A、违规向他人提供基金未公开的信息B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D、挪用投资者的交易资金或基金份额正确答案是：B25、按照运作方式，可以将投资基金分为（）A、公募基金和私募基金B、对冲基金和风险投资基金C、开放式基金和封闭式基金D、契约型基金和公司型基金正确答案是：C26、基金市场的参与主体不包括（）A、中国银行B、基金当事人C、基金市场服务机构D、基金监管机构和自律组织正确答案是：A27、根据募集方式不同，可以将基金分为（）A、主动型基金和被动型基金B、开放式基金和封闭式基金C、公司型基金和契约型基金D、公募基金和私募基金正确答案是：D28、保本基金的安全垫等于（）A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合现时净值超过价值底线的数额C、投资组合中风险资产与保本资产的差额D、投资组合中风险资产与保本资产的比例正确答案是：B29、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A、基金的募集B、基金的发售