比较政治制度讲稿--5

比较政治制度比较政治制度 讲稿讲稿 第五章第五章 选举制度选举制度 使用班级 政治学与行政学使用班级 政治学与行政学 2009 1 2 高 岗 仓 2011 01 2 学习目标学习目标 了解选举制度的发展过程 理解和掌握现代政治制度下民主选举的基本原则 和要求 教学重点教学重点和教学难点 教学难点 选举原则与选举过程 计划学时计划学时 4 学时 选举是一种形式 从人类社会发展史来看 早在原始社会就采用选举形式产 生部落联盟的首领 从当今使用选举形式的广度上看 社会团体 企事业组织等 都需要采用选举形式产生自己的领导和领导机关 尽管这些选举各自都有严格的 制度和规则 但是它们并不是国家政治制度意义上的选举制度 比较政治制度研 究的主要是作为国家制度组成部分的选举制度 第一节第一节 选举制度的产生与发展选举制度的产生与发展 一 选举制度的产生一 选举制度的产生 选举制度是人类组织社会生活需要的产物 选举作为一种社会性活动方式 在原始社会就存在 作为一种参与社会政治 的方式 可以追溯到古希腊罗马和中世纪的欧洲 古希腊雅典的民主政治制度中就包含一种早期的选举制度 公元前七世纪 随着雅典经济 特别是商业 手工业的发展 雅典平民在社会经济中的地位开始 上升 逐渐动摇了氏族贵族的政治统治 公元前 594 年 执政官梭伦进行了一系 列政治法律改革 奠定了 群众力量的主要基础 使 人民有了投票的权力 成为政府的主宰 并且建立了一定的规范性的制度 公元前 509 年 平民领 袖克里斯梯尼当选为执政官后 进一步完善了雅典的选举制度 他将雅典划分为 十个选区 以地域关系取代血缘关系 他还创设 500 人议会 由每个选区以抽签 方式各选出 50 人组成 作为公民大会的执行机构和最高司法机关 到公元前四 世纪 雅典的民主选举制已基本成熟 其最高权力机关是城邦公民大会 城邦重 大问题和官吏任免事项由公民大会投票或举手表决 实行人人平等 一人一票和 少数服从多数的选举原则 雅典的官吏由两种选举办法产生 军官与司库官由投 票选举产生 其他官吏从年满 30 岁的公民中抽签选举产生 古罗马曾实行一种以财产为基础的不平等选举制度 公元前六世纪 随着工 商业的发展 罗马平民与氏族贵族的矛盾日益尖锐 第六代王塞尔维乌斯 图利 3 乌斯实行改革 他废除了原来以血缘关系为基础的三个氏族部落 按地域把罗马 划分为四个区域 并以财产多少把罗马人分成五个等级 每个等级的政治权力由 它们能组成的百人团的数额决定 百人团的数额在每个等级中的分配是法定的 不受该等级的实际人口数的影响 第一等级是最富有的等级 它拥有全部 193 个 百人团中的 98 个 第一等级有 80 个百人团 第二等级有 20 个百人团 第三 等级 20 个百入团 第四等级 20 个百人团 第五等级有 30 个百人团 此外 财 产相当于第一等级的骑兵有真 8 个百人团 第二等级附加两个工匠百人团 第四 等级附加两个号角百人团 完全被排除在五个等级之外的穷人 有 1 个百人团 每个百人团在百人大会中都只有一票的表决权 这种选举制确定了第一等级在 政治生活中的主导性地位 成为罗马共和政治体制的基础 随着国内平民斗争的 进一步发展 罗马共和国末期 选举制度的平等性和普遍性有了很大提高 首先 一切官吏都由民众大会投票选举产生 拥有很大权力的保民官 有权否决执政官和 元老院决议 有权否决法官的死刑判决 由平民选出 其次 各阶层都有自己的选 举机构 以平衡各阶层利益 中世纪的欧洲 选举作为日耳曼氏族部落的遗迹和古希腊罗马选举制度的影 响虽尚有几点保留 但已没有民主意义了 民主的选举制度不能适应中世纪的经 济 特别是土地所有制形态 但是一些选举现象依然存在 例如 神圣罗马帝国 的皇帝是选举产生的 教皇由教士选举会选举产生 拥有自治权的城市议会议员 由市民选举产生 封建王权下的第三等级享有选举议会议员的权利等 然而这些 选举常被强势集团操纵把持 徒具形式而已 二 选举制度的发展二 选举制度的发展 现代选举制度以民主为核心 同时又成为实现民主的手段 选举制度的发展 过程 实际上就是选举制中民主的实质因素和形式因素逐步完善的过程 前者主 要指选举出的代表和机构对国家政治生活的实际影响力 后者主要指拥有选举权 的人的广泛性或普遍性 近代民族国家出现以后 由于各国政治 经济和社会发 展上的差异 作为民主手段的选举制度 在各国都有自己的发展过程 并且各有 自身的特点 1 英国 英国 在人类社会选举史上 英国的选举制度具有某种承前启后的作用 它的发展 大致经历了三个阶段 第一阶段是在反封建过程中 通过确立资本主义议会民主 制 使古希腊罗马选举制度的遗留重新焕发了生机 第二阶段是在工业革命后 通过剔除中世纪选举制的封建残余 推进了选举制度的发展 第三阶段是 20 世 4 纪后 由于工人政党的兴起和工人运动的蓬勃发展 最终确定了普选制 诺曼人占领英国后 为征税设立了作为咨询机关的 大议会 御前会议 光荣革命后 英国 议会主权 原则得以确立 议会和议会代表在国家政治生活 中确立了实质性影响力 这使选举的普遍性和广泛性具有了重要意义 并为英国 选举制度的发展确立了新的方向 18 19 世纪 随着工商业的发展 英国选举制中许多中世纪封建残余日显弊 端 首先 议席分配不平衡 许多新兴工商业城市人口众多 如伯明翰 曼彻斯 特等 却没有一个代表名额 其次 议席买卖使广大工商业中产阶层产生不满 再次 选举资格上的财产和居住资格的限制 使穷人和流动人口丧失了选举权 最后 选举方法不能真实表达选民意愿 当时没有无记名投票方式而是采用大声 叫喊所选人姓名 由监督官记录的方式 对不合理的选举制度 英国进行了三次 比较有影响的改革 第一次是 1832 年的改革 其措施包括 重新分配议席 降 低选民的财产资格 扩大选民范围 实行选举注册制 但这次改革未能实现工人 们 有房屋住的人都有选举权 的要求 第二次是 1867 年选举制度改革 这次 改革实现了 凡有住宅的并居住一年的居民均有选举权 从而使城市选民总数 超过农村 动摇了土地贵族在议会中的地位 第三次是 1872 1885 年的改革 其中 1872 年通过的 秘密投票法 1883 年通过的 取缔选举舞弊法 1884 年的 人民选举法 和 1885 年的 议席重新分配法 使农业工人获得选 举权 并严格按人口分配议席 经过三次选举制度改革 英国的选举制度有了很 大的发展 但尚未实现普选制 第一 妇女仍无选举权 第二 选举费用由候选 人承担 表明被选举权的不平等 第三 复数投票制继续保留 第四 仍存在选 举权的纳税资格和一年居住年限资格限制 进入 20 世纪后 英国出现了社会主义组织和工人政党 妇女运动也不断高 涨 在此背景下 1928 年通过的 人民代表制法 承认了 30 岁以上妇女的选 举权 并取消了复数投票制 同年还通过了 男女平等选举法 1969 年又将成 人年龄从 21 岁降低到 18 岁 最终在英国确立了普选制 值得注意的是 英国普选制逐步确立的过程同时也是议会地位逐渐下降的过 程 是议会制度从代议制民主制向行政集权民主制过渡的过程 特权选举权时代 的英国是 议会主权 的国家 普选权时代的英国却成了 内阁集权 的国家了 2 美国 美国 美国建国前的十三个殖民地有三种不同的选举制度 一是自治殖民地 其总 5 督由议会选举产生 议会两院由自由民选举产生 二是业主殖民地 其总督由业 主任命 英王批准 议会上院由任命产生 下院由自由民选举产生 三是直辖殖 民地 总督 上院由英王任命 下院经选举产生 独立战争后 美国 1787 年宪 法确定了新的选举制度 总统由选民间接选举产生 参议员由各州选举产生的两 名代表组成 众议院议员由选民直接选举产生 代表名额在各州按人口分配 该 法为美国选举制奠定了基础 但由于未对选举资格作具体规定 且将制定选举法 的权力留给各州 也带来许多问题 最主要的问题就是选民资格问题和各州选 举制度的差异问题 各州选举制的差异问题至今也未能得到解决 选民资格问题 是自 1787 年以来美国选举制度发展中最为核心的问题 首先 选民的财产资格限制问题 在 19 世纪中期 美国总统杰克逊执政时 期 关于选民财产资格的限制就开始被大部分取消 1964 年美国宪法第 24 条修 正案 最终取消了选举权的纳税资格限制 其次 黑人选举权的问题 1870 年美国宪法修正案第 15 条 正式赋予黑人 以平等的选举权 但黑人的选举权在实际中仍存在重重困难 有些州利用文化程 度 财产资格 人头税等条件来限制黑人的选举权 1924 年 美国联邦最高法院 宣布 得克萨斯州白人预选法与宪法第 15 条修正案相抵触 因违宪而无效 使 黑人选举权取得重大进展 1970 年美总统尼克松签署了选举权法案 进一步保证 了黑人的选举权 再次 妇女选举权问题 由于妇女运动的发展 美国各州先后承认妇女的选 举权 1869 年 怀俄明州赋予妇女选举权 1914 年美国已有 12 个州实行了男女 平等选举权 到 1920 年美国宪法第 19 条修正案最终在全美确立了男女平等选举 权 1965 年的美国选举法 将选民的最低年龄标准由 21 岁降低到 18 岁 但随后 美国联邦最高法院的判决认为该标准不适用于各州和地方选举 直到 1971 年的 美国宪法第 26 条修正案 才最终确定了选民的最低年龄资格是 18 岁 至此普选 制在美国确立 美国普选制的发展是以美国国会和议员在国家政治生活中具有实质性的影响 为前提的 与英国的不同在于 在普选制形成过程中 英国面临的主要问题是封 建特权问题 而美国的主要问题是种族歧视问题 3 法国 法国 法国资产阶级革命比较彻底 1791 年法国制定了欧洲大陆第一部成文宪法 规定一院制议会是最高立法机关 议员由人民选举产生 但该宪法将公民分为 积极公民 与 消极公民 只有积极公民才有选举权 1793 年雅各宾派上台 6 后制定了新的宪法 确立了人民主权原则 实行男子普选制和直接秘密投票制 从某种角度说 不受财产 种族及教育条件限制的普选权 在法国最早实行 但 此后 法国经历了两次封建复辟 两次帝制 五次共和制 先后颁布了十几部宪 法 选举制也多次变化 一度出现选举制度中民主的实质因素和形式因素相脱节 的现象 即虽有选举出的立法院 但却对国家政治生活毫无影响力 直到 1875 年 选举机构的地位才得以恢复 1945 年妇女取得与男子平等的选举权 1974 年选民年龄降低到 18 岁 法国选举制度发展的特点在于 选举机构的地位与普选制是在反反复复的政 治实践中 逐步确立和完善的 这与英美选举制度的发展形成鲜明对照 英美普 选制的发展是以议会在政治生活中的实质性地位的确立为前提的 当然 英 法 美三国选举制度的发展也有一个共同规律 即随着普选制的发展 行政权力也日 益膨胀 人民参政议政的普遍性 广泛性在提高 但人民对国家政治生活的影响 力却在下降 4 俄国 俄国 俄国十月革命胜利后 1918 年制定了 俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国宪 法 宪法对选举制度做了规定 全俄最高苏维埃代表大会是国家最高权力机关 代表大会由市苏维埃和州苏维埃代表大会代表组成 市苏维埃选出的代表按每 25000 居民选举一人的比例产生 州苏维埃代表大会选出的代表按每 125000 居民 选举一人的比例产生 大会闭会期间 由大会选出的全俄中央执委会代行职权 宪法规定了最广泛的选举权 取消了在选举资格上的性别 信仰 民族 居住年 限 财产资格的限制 但剥夺了一切剥削阶级的选举权 从 1918 年到 1935 年 苏联选举制度的特点是 有限的普选制 人民内部的平等制 城乡差别制 直接 选举与间接选举相结合制 公开投票制 1936 年 苏联形成高度集中的政治经济体制 颁布了新宪法 1936 年宪法 取消了选举权资格上的一切限制 确立代表由选民直接选举产生 取消了城乡选 举中事实上的不平等 以秘密投票代替公开投票 从形式上看 这部宪法所确立 的选举制度是当时最民主的 1977 年 苏联新宪法对选举制度作了新的规定 规 定了全民公决 并确定了一人一票 直接选举 无记名投票等原则 但仍实行等 额选举制 1988 1993 年苏维埃代表大会制转向西方议会制 1988 年 开始对 1977 年宪 法进行修改 实行竞选的选举制度 1993 年 俄联邦通过现行宪法 1995 年先 后颁布 俄罗斯联邦联邦会议国家杜马代表选举法 和 俄罗斯联邦联邦会议联 7 邦委员会组成程序法 确立了三权分立原则 以联邦会议取代苏维埃代表大会 联邦会议实行两院制 两院即联邦委员会和国家杜马 联邦委员会 178 名代表由 俄联邦 89 个主体各派两名代表组成 国家杜马 450 名代表由俄公民根据普遍 平等 直接 秘密原则选举产生 这次改革基本上确立了西方民主式的选举制度 俄罗斯选举制度发展的特点在于 第一 由苏维埃选举制度向西方民主选举 制度转变 第二 俄选举制度的发展主要表现在选举机构的地位和议员对政治生 活实质性影响力的发展方面 而不是主要表现在普选制的发展方面 西方选举制度的发展是人类民主制度发展的重要组成部分 为人类文明做出 了巨大贡献 但也应当看到它固有的局限性 即选举事实上受资本的控制 选举 制与政党政治紧密相连 政党选举与国家选举混为一体 这势必对社会民主带来 负面影响 5 中国 中国 现代意义的选举制度是从西方传人中国的 早在 19 世纪中叶 中国启蒙思 想家魏源就在 海国图志 中介绍了美国的选举制度 议事诉讼 选官举贤 皆自下始 众可可之 众否否之 众好好之 众恶恶之 三占从二 舍独徇同 即在下预议之人 亦先由公举 可不谓周乎 选举制度在中国以法律形式确立 经历了艰难的历程 武昌起义后资产阶级民主革命派颁布了 中华民国临时组织 大纲 在第一条中破天荒地提出国家最高领导者由选举产生的原则 这标志着 现代意义的选举制度在中国以法律形式确立 1912 年的 中华民国临时约法 明 确规定 人民有选举权和被选举权 实行主权在民的原则 北洋军阀和南京国民 政府时期 选举制度虽有所发展 但也有反复甚至倒退 中国选举制度的真正发 展可以追溯到中国共产党领导的革命根据地的选举制度 这一选举制受苏维埃选 举制的影响 并实行劳动者的普选制 新中国成立后 1953 年颁布的选举法 确 定了普遍 平等选举权原则 规定实行直接选举与间接选举并用 无记名投票与 举手表决并用的选举方式 但剥削阶级和依法被剥夺政治权利的人没有选举权 1979 年选举法有了一些新的变化 主要有 直接选举扩大到县一级 改等额选举 为差额选举 在投票方法上一律采用无记名投票制 1986 年对选举法进行了修改 主要内容是 规定选区的划分 可以按居住状况划分 也可以按生产单位 事业 单位 工作单位划分 关于代为投票问题 规定每个选民接受委托不得超过三人 1995 年对人大选举法的修改 使城乡事实上的不平等选举有所改善 规定全国人 大代表选举中 农村和城市每一代表所代表的人口数的比例由过去的 8 1 修改 8 为 4 1 中国普选制的发展取得了巨大进步 但也应当看到中国选举制度还存在许多 政治发展中的问题 这些问题应随着中国人民代表大会制的不断改革和完善逐步 得到解决 第二节第二节 选举原则与选举过程选举原则与选举过程 一 选举制度的基本原则一 选举制度的基本原则 选举制度的基本原则是选举制度的重要组成部分 其根本出发点是使选举制 度体现人民主权 各国国情不同 选举制度的原则也会有所差别 就现代多数国 家的选举制度而言 主要的选举原则有权威性原则 普遍性原则 平等性原则 透明性原则和自由性原则 1 权威性原则 权威性原则 该原则主要指选举应对国家政治生活具有实质性影响力 主要包括三方面内 容 第一 代议机构是否真正通过选举产生 第二 代议机构是否是国家最高立法权力机关 第三 代议机构是否在国家政治生活中具有实际影响力 先看第一方面 有些国家虽有类似机构 但却非真正选举产生 例如 中世 纪神圣罗马帝国的皇帝是选举产生的 但选举皇帝的选举会是由贵族推荐的皇族 组成的 中国北洋军阀时期 袁世凯强迫国会选举自己为总统以及曹锟贿选总统 的过程中 总统均由 代议机构 产生 但却有选举之名 而无选举之实 选举 的权威性还与选举的直接程度有关 一般而言 直接选举比间接选举更能真实体 现民意 更具权威性 现代西方选举制度在真实性 权威性方面有许多独到之处 但在竞选经费自筹的条件下 选举容易受到来自金钱方面的影响 可见选举的真 实性不仅是个制度问题 还关涉政治民主和国家性质 第二 有些国家虽有真正的选举 但非选举产生的机构却有权否决选举产生 的代议机构的法案 这就使选举的权威性大打折扣 例如 英国传统上国王 上 院对下院立法案拥有否决权 英国议会主权原则确立后 这种否决权在法律上虽还 存在 但实际上已不再行使 英美法系国家中非选举产生的法官虽无这种否决权 但可在司法实践中通过判例改变立法机构的立法 还有些国家 代议机构的立法 权会受到来自另一选举产生的机构的制约 例如 美国总统与国会 国会两院之 间的相互制约等 9 第三 有些国家代议机构虽然是最高立法机关 甚至是最高权力机关 但在 实际政治生活中却形同虚设 只是一个表决机关 是所谓 橡皮图章 苏联的 苏维埃代表大会是最高国家权力机关 从形式上看 1936 年和 1977 年的苏联宪 法也确立了同时代最民主的选举制度 但在行政命令的干扰下 苏维埃代表大会 被排挤到了一旁 不少问题都是在没有苏维埃代表大会参与的情况下决定的 如 此一来 不但发扬社会主义民主方面出现了停滞 甚而剥夺了劳动人民直接参与 国家事务的宪法权利 缺乏权威性的选举 是流于形式的选举 不仅无益 而且会伤害选民的民主 意识 有些国家有很高的参选率 但选举在国家政治生活中却毫无影响力 还有 些国家虽有选举的实质影响力 但参选率却很低 这两种情况都不能说是有权威 性的选举 选举的权威性问题实际是代议机构的权威性问题 马克思 恩格斯在 总结巴黎公社经验时就指出 公社必须由各区全民投票选出的城市代表组成 这些城市代表对选民负责 随时可以撤换 一切有关社会生活事务的创议权 都留归公社 2 普遍性原则 普遍性原则 该原则涉及享有选举权的公民的广泛程度 是指是否实现了普选权 普选权 是指公民不受性别 民族 信仰 受教育程度 居住年限 职业 财产状况等的 限制 都享有选举权 普遍 平等 直接 秘密的选举制度叫普选制 普遍性原 则是普选制中最核心的原则 各国选举制的发展过程 很大程度上就是普选权确 立的过程 到 20 世纪中期 大多数国家在法律上都先后承认了普选权 但在以下两个 方面目前尚存在分歧 第一 阶级资格限制问题 大多数西方国家的法律一般规定 选举权除受一 定年龄 国籍 精神健康和未受刑事处罚等条件资格限制外 不受任何资格限制 但苏联等一些社会主义国家曾一度剥夺剥削阶级的选举权 第二 被选举权资格问题 广义的选举权包括选举权与被选举权 有些国家 认为 选举权与被选举权是统一的 有选举权就有被选举权 只是在个别情况下 才将两者分开 例如 中国选举法第三条规定 年满 18 岁的中国公民 都有选 举权与被选举权 依法被剥夺政治权利的人没有选举权与被选举权 有很多国家 在法律上将这两种权利分别规定 对被选举权提出较选举权更高的资格要求 例 如 多数国家都规定 当选议员的年龄须较选民为高 1787 年美国宪法规定 年 龄未满 30 岁 获公民资格未满 9 年者 不得当选参议员 年龄未满 25 岁 获公 10 民资格未满 7 年者 不得当选众议员 有些国家还规定 现役军人 公务员 僧 侣虽有选举权 却没有当选议员的权利 为防止军人干政 有些国家取消了军人 的被选举权 为严格三权分立 有些国家取消了公务员的被选举权 英国曾为抑 制僧侣在教区的势力而取消了僧侣的被选举权 1911 年中华民国众议院议员选举 法曾将僧侣 宗教师甚至小学教员的被选举权剥夺 这些差别 在很大程度上是 由国家性质和各国具体情况的不同造成的 选举的普遍性原则与权威性原则是密切相关的 缺乏权威性的普遍性是虚假 的 流于形式的 缺乏普遍性的权威性是没有代表性的 不民主的 因而也无所 谓权威 3 平等性原则 平等性原则 该原则是指 一人一票 每票等值 不允许任何选民享有特权 没有平等 性的普遍性 不是真正的普遍性 选举的平等性原则涉及以下几个问题 第一 差别选举制问题 例如 古罗马的百人团选举制 按财产多寡将人划 分为五个等级 每个等级依法而不是依人数组成若干百人团 每个百人团在百人 团大会中只有一个表决权 如前所述 这是一种不平等选举制 普鲁士下院选举 曾采取一种 三级选举制 以纳税额来划分选民 三个等级人数不同 但纳税 额相同 在这里 虽然也实行一人一票制 甚至每一级应选代表数也相等 但由 于每级选民基数不同 因而选票价值也不同 1918 1936 年的苏联也曾实行一种差别选举制 工人选民每 25000 人产生一 名代表 农民选民每 125000 人产生一名代表 工人每张选票的价值是农民的五 倍 选举上城乡差别的消除需要一个过程 1936 年苏联宪法即取消了这一差别 在中国 这种差别在总体上也由过去的八倍下降到四倍 值得注意的还有选举中 弱势群体的特殊待遇问题 例如 中国现行选举法规定 人口特少的民族至少应 有代表一人 这种规定从形式上看 似乎不平等 但却注重了实质平等 赫哲族 人口不足五千 若像汉族那样按人口比例产生代表 势必没有代表 在中国还有 一个特殊情况 即军人代表问题 人数只有几百万的军人 其代表却占全国人大 代表总数的 9 这种不平等是由军队的特殊地位决定的 第二 复数投票权问题 英国下院选举中曾存在复数投票权 一个住宅一个 投票权 多个住宅多个投票权 大学生享有两个投票权 在以地域来划分选区和 选民的选举中 以上两种选举都是与平等性原则相背离的 但在以职业为单位的 选举中 这两种不平等选举制就未必真的不平等 因为选民可能从事不止一种职 业 11 第三 少数派的利益问题 选举是多数政治的产物 以少数服从多数为原则 选举的平等性原则要求在选举制度的设计中 既要体现多数原则 又要最大限度 地减少少数派的牺牲 例如 选区制中有大选区制与小选区制之分 小选区制必 然采取多数选举制 一般对多数派有利 大选区制则有可能采取比例选举制 对 少数派相对有利 在比例选举制中 又有各种投票方法 相对而言 重记投票法 单记投票法和减记投票法对少数派较有利 但也应当看到 对平等性的追求应与 选举中的其他原则相协调 大选区制 比例选举制固然有利于减弱多数政治下的 不平等 但从选举的透明性角度来看 大选区制就有所不足 至少在小选区制下 选民更易了解 监督当选者 4 透明性原则 透明性原则 该原则是指选举的充分开放和公开 它包括国事公开 候选人提名和情况公 开 选举过程和结果公开 竞选费用公开以及当选议员的观点主张公开等 选举 的本质是民主 是人民主权 是选民对国家政治生活施加实质性影响的法定手段 缺乏政治透明和选举公开 选举的本质和目的就不能实现 国事应当公开 选民 必须了解国家政治 经济 文化情况 才能参与国家重大决策 代议制政治的特 点在于 选民通过选举议员参与国家政治 如果选民不了解候选人如何产生 不 了解候选人的本人情况和基本主张 选举的目的同样无法实现 选举的过程和结 果公开是指选民登记 提名候选人 计票等都应接受选民监督 不允许搞任何黑 箱操作 在竞选费用自筹的国家 选民有权了解选举费用的来源和使用情况 这 是防止选举舞弊最有力的手段之一 在选举的透明性原则上 目前有差别较大的两种候选人了解制度 其一为候 选人的宣传制和介绍制 例如 1979 年中国选举法规定 各党派 团体和选民可 以以各种形式宣传代表候选人 1982 年修改为 由选举委员会向选民介绍代表候 选人 各党派 团体和选民可以在选民小组会上介绍自己推荐的候选人 其二为 竞选制 表面上看 竞选是候选人为获得更多的选票而进行的活动 实际上也是 一种选民了解候选人的方式 在西方 各政党推选自己的候选人 筹集竞选经费 候选人组织竞选班子 制定竞选纲领 鼓吹自己的政见和主张等构成了竞选的主 要活动 这些活动使选民对候选人的情况和主张有了更直接 清楚的了解 介绍 制和竞选制 制度不同 目的却相同 都是为了更好地了解候选人 增加选举的 透明度 现代西方大多数国家采用竞选制 1988 年 苏联在对 1977 年宪法的修 改中也确立了竞选制 12 5 自由性原则 自由性原则 该原则是指 选民投票是出于自愿并且有选择余地 它包括以下几方面的问 题 第一 强制投票问题 即没有正当理由能否放弃投票权的问题 把选举权看 作权利的人认为 既然权利是可以委托 转让和放弃的 选举权也应该可以委托 转让和放弃 把选举权看作是一种社会职责的人则认为 选举权既是权利 也是 义务 因而是不能转让和放弃的 自由投票制允许投票权的委托 转让和放弃 强制投票制则不允许有这种权利 应该看到强制投票与选举自愿是相冲突的 强制投票固然有利于增强选民的 投票意识和社会责任感 但却是很难实行的 在实践中选民仍有投废票的可能 当然 也有实行得比较好的国家 例如 瑞士 比利时 澳大利亚等国采用强制 投票制 就在很大程度上增加了参选率 同时也应该看到 选举权的委托 转让 放弃等不受限制的自由 也是有害的 投票权的自由委托 可能进一步增强选举 的间接程度 投票权的自由转让 可能导致选票买卖 投票权的自由放弃 则会 危害选举的普遍性 对于投票权的委托 有些国家在立法上一方面允许 另一方 面又加以限制 例如 法国 1958 年宪法第 27 条规定 组织法可以认可在特殊情 况下委托投票 但在这种情况下 任何议员接受委托不得超过一人 中国现行 选举法第 35 条也规定 每一选民接受的委托不得超过三人 选举的自由性原 则与选举的其他原则是密切相关的 强制投票制与选举的自由性原则并不是不相 容的 从自由投票制走向强制投票制 甚而是各国选举制发展的一个基本趋势 第二 秘密投票问题 投票应该在毫无压力的情况下进行 否则很难说体现 了选民的自身意志 非秘密的投票方式 如举手方式 记名投票方式等 投票人 很难不受外来压力的影响 各国在秘密投票上的一般做法是 特制无记名的选票 和选票封套 密封的投票箱 专设单独投票的投票间等 值得注意的是 秘密投 票与选举自愿的关系 在很大程度上取决于一个社会的民主意识 例如 20 世纪 60 年代初 苏联一位政治学家发现了英国投票活动的隐秘 即每张选票上都有与 选票存根编号相符的编号 在选票存根上有选民的姓名 而选票存根保留在选举 委员会的档案中 应该讲这种所谓 秘密选举 并不彻底 但是英国选民却并未 因此而受到过任何打击或报复 第三 选举的物质保障问题 有一种观点认为 没有物质保障的自由 不是 真正的自由 在私有制背景下 选举费用的白筹制度使选举必然受金钱支配 从 根本上说就谈不上选举自由 选举筹款法也不能从根本上解决问题 只有采取选 13 举经费的国库开支制度 才能保证选民根据自己的意志自由投票 例如 中国现 行选举法第 8 条规定 各级人民代表大会的选举经费均由国库开支 另一种观点 认为 选举经费的国家开支 会使选举受国家控制 受当权者控制 更谈不上自 由选举 经费自筹制可能引起的金钱控制问题 是可以通过法律克服的 大多数 西方国家采用选举费用自筹制 第四 选举的自由度问题 它包括两方面的内容 一是候选人提名问题 一 是差额选举问题 如果选民只能就别人提出的候选人表决 而无自己提出候选人 的权利 或者当选人数与候选人数相等 实行等额选举 选民无自由选择的余地 这都谈不上自由选举 没有差额的选举只是一种确认而已 根本不算是选举 差 额的幅度应体现自由与效率的平衡 差额幅度大 选民选择余地就大 但差额幅 度过大 又会降低选举效率 以上选举的基本原则是各国选举制度都承认的 尽管由于各国在政治 经济 文化等方面存在差异 对这些原则的理解 规定也有所不同 但在选举原则应该 体现选举制度的基本精神上 各国是相同的 二 选举过程与程序二 选举过程与程序 选举原则指导选举工作 选举工作是一个过程 为了保证选举工作的民主 公正 公开 还必须有事先规定的选举工作程序 即选举程序 诸如选区划分 选民登记 候选人资格规定与提名等等 1 选区划分 选区划分 选区划分是指选举单位的组成 以地域为单位实行选举的制度 叫地域代表 制 以职业团体为单位实行的选举 叫职业代表制 地域代表制强调不同地方的 利益在代议机构中的平衡 职业代表制强调不同职业的利益在代议机构中的平衡 纯粹的职业代表制并不多见 二战前德国 法国存在过的按职业代表制组成 的经济议会 也不过是谘议机关 而不是立法机关 职业代表制作为地域代表制 的补充形式倒不乏其例 中国人大代表的选举就是采用以地域代表制为主 以职 业代表制为辅的选区划分制 中国现行选举法规定 选区可以按居住状况划分 也可以按生产单位 事业单位 工作单位划分 其中军人又构成单独的选举单 位 现代各国普遍采用以地域划分选区的制度 地域代表制又有两种 一是按现 存行政区域来划分选区 例如 美国参议员选举就是以州为选举单位 每州选出 两名议员 这种地域选举制的优点是简便易行 在很大程度上也可以防止执政党 14 利用所谓选举地理学影响选举 但它的缺点也是显著的 即行政区划的稳定性使 每次选举不能反映新的变化和要求 二是按人口数来划分选区 即根据应选代表 人数将全国划分为若干选区 每个选区人口数大致相等 此制的优点是 有利于 选举平等 选举也能体现人口的变化 但其缺陷是 执政党有可能利用划分选区 达到对自己有利的选举目的 大多数国家下院的选举都采用这种方法来划分选区 根据人口划分选区的制度 又可分为大选区制和小选区制两种 小选区制是 指 每个选区只选出一个代表 小选区制起源于美洲殖民地 1707 年引人英国 1885 年成为英国占主导地位的选区制度 当前英国 美国 加拿大等国均采用此 制 英国根据人口变化 每 8 12 年进行一次选区的调整 1995 年全国划定 659 个选区 每个选区选出一名下院议员 共 659 名 这比 1983 年划定的选区多了 9 个 也增加了 9 名议员 在美国 根据 1929 年国会制定的议席分配法 众议院 固定为 435 席 全国划分为 435 个选区 每个选区选出一名众议员 1960 年接纳 阿拉斯加和夏威夷加入联邦时 众议院议席曾一度增至 437 席 但 1962 年就又 降回到 435 席 至今未变 每 10 年一次的人口普查后 根据人口变化进行一次 调整 小选区制的优点是 有利于选民对候选人的了解和监督 其缺陷是较易产 生舞弊 而且因无法采用比例选举制 易形成多数专制 大选区制是指 每个选 区可以选出两个以上的代表 意大利等国采用此制 意宪法规定 众议员名额为 630 人 全国划分为 32 个选区 每个选区产生 4 至 47 名不等 大选区制的优 点在于既可以采用多数选举制又可以采用比例选举制 大选区制和小选区制在一个国家是可以并用的 法国第四共和国时期 有的 地区采大选区制 个别地区采小选区制 比例选举制与多数代表制也可以并用 德国魏玛宪法时期实行比例代表制 二战后 采用一种比例代表与多数代表混合 制 选举法将联邦德国按人口划分为 328 个小选区 第一次选举选出议席中一半 的议员 另一半议员在第二次选举中按得票比例在各政党中进行分配 1993 年俄 国家杜马首届选举也采用这种制度 1995 年俄联邦会议国家杜马选举法规定 国 家杜马 450 名代表的选举采用混合选举制 225 名代表由在全国划分的 225 个小 选区按多数选举制直接选举产生 另外 225 名代表在全联邦选举中 由选民按比 例代表制直接选举产生 2 选民登记与候选人提名 选民登记与候选人提名 选民登记 是选民资格的法律确认行为 是确认合格选民的必经法律手续 选民登记是选举的普遍性 透明性 平等性原则的必然要求 也是便于对选举工 15 作进行管理的需要 因此各国选举法都有选民登记程序的规定 但各国的具体 登记方法并不相同 第一 有本人登记与非本人登记之分 本人登记是指 选举 前登记部门接受选民个人到访登记 非本人登记是指 登记部门的逐户查访登记 美国大部分州采用本人登记制 英国 法国等采用非本人登记制 第二 从选民 册的编制方法来看 有按期造报制与随时订正制之分 前者是指 选举名册只限 于一定时间内有效 超过期限 必须重新编制 美国一些州 以及加拿大等国均 采此制 后者是指 选举名册一旦编定 就不再重编 只对一些变动情况进行修 正 英国即采用这种制度 1986 年修改后的中国选举法也规定 选民资格 一次 登记 长期有效 每次选举前仅对新满 18 岁以及恢复政治权利的人予以登记 将死亡和被剥夺政治权利的人 从选民册上除名 候选人提名是指在具有候选人资格的人中提出候选对象 这里应当注意 在 大多数国家 拥有选民资格的人 并不一定拥有候选人资格 拥有候选人资格的 人 也并不一定就能成为候选人 以所有拥有候选人资格的人都为投票对象是不 可思议的 为了集中选票 提高选举的针对性 各国都有候选人提名制度 政党 提名是现代西方国家最普遍的一种候选人提名方式 选民提名是由一定数量的合 格选民推荐候选人 经审查合格后成为正式候选人 本人提名是指拥有候选人资 格的人直接向选举机构申请登记 经审查合格后成为正式候选人 在美国 候选 人提名制度经历了三个阶段的发展 早期候选人是由立法机关中某政党成员组成 的提名会提出的 到 19 世纪 30 年代 提名会被政党的全国代表大会所取代 20 世纪初 直接初选的提名方式开始流行 初选是在普选前 选民直接参加挑选政 党候选人的一种提名方法 虽然政党代表大会提名制至今仍然是总统候选人的提 名方式 但自 1917 年以后 美国绝大多数州都通过直接初选来进行普通公职候 选人的提名和总统提名代表大会的代表的提名 中国现行选举法规定 在县级以 下实行直接选举的地方 候选人由各选区的选民 各政党 各人民团体提名推荐 在县级以上实行间接选举的地方 候选人由各政党 各人民团体的代表提名推荐 3 竞选 竞选 竞选既是候选人争取选票的活动 也是选民了解候选人的过程 自由竞选的 前提是言论 集会和结社的自由 以及竞选公职的实际影响力 竞选过程一般有 以下几个环节 第一 筹措选举经费 大多数西方国家采用竞选费用自筹的制度 其竞选经 费的主要来源有 由竞选委员会向选民募集 由 政治行动委员会 赞助 例如 16 美国的该委员会成立于 1975 年 具有法人资格 专门募集自愿者的竞选捐款 由财团支持 尽管许多国家的法律都明文禁止公司 企业为政党提供经费 但财 团仍有办法规避这些法律 例如 美国 1940 年的哈奇法就禁止公司对政党的捐 献 但变相的 无形的捐献却仍大量存在 美国 2001 年 4 月经参议院通过的竞 选筹款法 仍然在解决这一问题 西方国家现代还有一种公费竞选制 由政府直 接拨款给候选人 这在很大程度上 遏制了财团和政党对候选人的控制 第二 制定和宣传竞选纲领 竞选纲领是政党及其候选人的基本政见 施政 方针和政策倾向 候选人通过其竞选纲领来争取选票 选民则通过竞选纲领来了 解候选人 具有优势的候选人可能把自己的竞选策略放在扩大参选率上 相对劣 势的候选人可能把竞选策略集中于游说选民 如果说竞选经费中的最大问题是金 钱控制选举的话 制定和宣传竞选纲领中的最大问题则是候选人如何迎合选民 竞选纲领中的许诺在当选后的兑现问题是值得关注的 从二战后对加拿大和英国 的比较研究中可以看到 72 的竞选许诺得到实行 但在诸如就业政策等重要问 题上的许诺却没有兑现 第三 组织竞选机构 竞选活动不是候选人个人能完成的 需要借助一套组 织机构才能完成 竞选机构的核心任务是筹措经费和宣传竞选纲领 第四 争取 选票 在竞选期间 候选人要广泛的与选民见面 发表自己的主张 竞选机构也 要借助各种媒体争取选民对候选人的好感 千方百计地揭露对手的缺点 争取选 票本身无可厚非 而且这一过程在某种程度上是一次公民民主意识的训练 但是 西方国家在一定程度上将其变为拉选票 像推销商品一样兜售自己的候选人 这 与竞选作为一种选民了解和监督候选人的机制是背道而驰的 竞选是一种竞争机制 其本身没有阶级性 西方选举中的许多弊端是金钱操 纵和政治交易造成的 不是竞选造成的 竞选能提高选民选举的积极性 减少盲 目性 增加选举的透明度 自由度 中国共产党在延安时期就搞过竞选 陕甘 宁边区各级参议会选举条例 就规定 选举单位 可提出候选人名单及竞选政纲 进行竞选运动 在不妨害选举秩序下不得加以干涉和阻止 1979 年中国选举法 第 30 条曾规定 各党派 团体和选民都可以用各种形式宣传代表候选人 这一规定在 1980 年的县乡换届选举中进行过初步实践 但尚待进一步探索 因 此于 1982 年作了修订 改由选举委员会 向选民介绍代表候选人的情况 推荐 代表候选人的党派 团体或者选民可以在选民小组会议上介绍所推荐的代表候选 人的情况 有学者论及 没有差额的选举 不是真正的选举 没有竞选的差额 不是真正的差额 竞选与选举的民主性是密切相关的 但也应当注意 在专制国 17 家 竞选也可仅仅被用作选举宣传的工具 以确保选民的参选率 4 投票制度 投票制度 现代选举大多以投票方式进行 投票制度又有直接和间接的投票制度与公开 和秘密的投票制度 直接投票选举是指议员或某些国家公职人员由选民按选区直接投票产生的一 种选举方式 直接选举的优点在于 有利于选民在选举中真实地自由地表达意志 防止因中间环节的作用而歪曲选民的意志 在实行代议制度的国家中 下院议员 的选举一般采用直接选举方式 有些国家的上院议员和总统的选举也采用直接选 举方式 例如 美国的参议院议员和 1958 年以后的法国总统都是由直接选举产 生的 间接投票选举是指议员或某些国家公职人员 先由选民选出选举人 再由选 举人选举产生的一种选举方式 间接选举在经济 文化 交通不够发达 选民不 易了解候选人和国家政治事务的情况下 可以弥补客观条件的不足 但其缺陷也 是明显的 第一 不利于真实自由地表达选民的意志 第二 增加了选举舞弊的可能性 通过金钱 权力影响选举人比影响选民更 为容易 第三 直接选举在很大程度上是一次全民政治意识的教育 而间接选举由于 减弱了选民对国家政治事务的直接影响力 从而也淡化了这种教育功能 在有些国家实行间接选举还有主观方面的原因 比如害怕民众的直接统治 削弱官吏的民众基础等 在实行代议制度的国家中 上院议员一般是间接选举产 生的 有的国家的下院和总统也是间接选举产生的 间接选举又有两种 一种是 以地方议会为选举人 例如 法国参议院的选举 德国总统的选举等 另一种是 以选举团为选举人 选举团不等于地方议会 例如 1911 年中华民国的众议院的 议员选举 值得注意的是美国总统的选举 美国总统是先由选民选出总统选举人 再由选举人选出总统 从这个意义上说是间接选举 但由于总统选举人是以选某 一总统候选人来竞选 当选的 因而选民选某一选举人基本上就是在选某一总统 候选人 从这个意义上讲 美国总统也是由直接选举产生的 或者说是具有直接 选举意义的间接选举 这两种间接选举有很大不同 地方议会的间接选举 当选 者须向议会负责 选举团的间接选举 当选者一产生选举团就解散了 当选者一 般向选民负责 至少不必向议会负责 中国现行选举法规定 县级 含县级 以下 人大代表由选民直接选举产生 县级以上人大代表由下一级人大代表选举产生 18 目前各国选举制度发展的大体趋势是 由间接投票选举向直接投票选举发展 公 开投票选举是指投票人投票时公开其意向的投票方式 主要有 唱名投票 举手 投票 双记名投票和编号投票等 唱名投票是指 选民大声说出被选举人的姓名 由工作人员记录在册 再统计谁来当选的一种投票方法 举手投票是指 选民举 手表示投谁的票 由工作人员统计谁来当选的一种投票方法 双记名投票是指 选民不仅要在选票上填写被选举人的姓名 还要填写自己的姓名的投票方法 编 号投票是指 选票上的编号与选票存根的编号是一致的 而留有选民姓名的选票 存根保留在选举委员会 公开投票固然有利于对选民投票进行监督 但在总体上 是与选举的自由性原则相违背的 秘密投票选举又称无记名投票选举 是指投票 人填写选票不对他人公开 为使选民不受干涉地进行选举 鼙个投票过程完全保 密 它包括 选民不在选票上署名 本人亲自将选票投入票箱等 早期的秘密投 票采单记名投票 选举人只在选票上填写被选举人的姓名 但由于选票上留有投 票人的笔迹 仍有泄密的可能 1856 年 澳大利亚法律规定了一种选举方法 即 在各选区内 由政府制成选票 列举该区候选人姓名 选举时选民领取这种选票 进人选举间 在所支持的候选人姓名下作一标记 然后将选票封卷 投入密封的 投票箱 这种方法被称作 澳大利亚投票法 目前世界各国的选举大多采用这 种投票方法 中国现行选举法也规定 全国和地方人大代表的选举均采用无记名 投票的方法 三 当选制度三 当选制度 当选制度也叫选票计算制度 即指选举人投票后 如何计算选票来确定候选 人是否当选的一种制度 从目前各国选举制度来看 许多国家采用多数代表制的 当选制度 如英国 美国 法国 印度等 另一些国家 如瑞士 意大利等采用 比例代表制的当选制度 还有的国家采用多数代表制和比例代表制相混合的当选 制度 如德国等 1 多数代表制 多数代表制 多数代表制是指候选人只要在一个选区内获得多数选票就可当选的制度 其 特点在于 获得多数选票者被视为赢得该选区的全部选票 此候选人所代表的政 党也独占该选区的全部议席 多数代表制又分为相对多数代表制和绝对多数代表 制 相对多数代表制也叫简单多数制 一轮选举制 是指在一个选区 候选人或 候选人所代表的政党只需取得较多数的选票 无须超过半数或达到一定比例 即 可当选和取得该选区的全部议席 英国 加拿大 印度 新西兰等国的下院选举 19 美国国会两院和总统的选举 日本下院部分议员的选举都实行这种相对多数选举 制 这类计票方式的原则是 多数获全胜 通常而言 执政党获多数席位 并 不表明它同时也获得了多数选民的赞成 在英国历史上 自 1885 年以来 仅有 4 次当选的执政党是获得 1 2 多数选票的 1945 年以来 没有一个政党是获得 多数选票当选的 1997 年下院选举中工党获 418 席 占席位总数的 63 4 但 所得选民选票仅占总数的 43 2 美国总统通常也仅由不超过 30 的选民选举 产生 绝对多数代表制也叫过半数选举制 两轮选举制 是指候选人或候选人所代 表的政党所获选票必须超过本选区全部有效投票选票数的半数以上方可当选 多 数代表制的优点是透明性强 也便于操作 而且有较强的适应性 既可实行于小 选区制也可实行于大选区制 但其缺点是易形成多数专制 由于可能出现在一轮 选举中没有一方的选票超过半数的情况 因此往往需要进行第二轮甚至更多轮次 的投票 直到选出过半数当选者 为防止无休止投票和提高选举效率 许多国家 将投票轮次限制在两轮或三轮或采取其他一些限制性办法 如淘汰制 即在第一 轮选