设备验证方案4Q模板.doc

确认编号： XXXX确认方案药业有限公司 年 月 日 目 录 1、 确认概述.11.1概述.1 1.2确认对象.1 1.3确认目的.1 二、确认时间安排.三、确认组织机构及职责. 四、确认的相关文件及再确认依据.五、确认实施的前提条件.六、风险评估.七、确认内容.八、异常情况处理程序. 九、再确认周期.十、附录.1、 确认概述1.1确认描述1.2确认对象1.3确认目的二、确认时间安排2.1方案起草审批： 年 月 日至 年 月 日。2.2确认前培训： 年 月 日至 年 月 日。2.3组织实施确认： 年 月 日进行确认。2.4出具报告： 年 月 日至 年 月 日，收集确认数据，分析、评价并得出结论；报告的审核及批准。2.5确认方案及报告的归档。三、确认职责 3.1确认委员会 主要负责确认的总体策划与协调，确认文件的审核与批准，并为确认提供足够的资源。3.2 确认小组 负责承担具体确认项目的实施工作，包括确认立项提出、确认方案的起草、确认的培训、确认的实施、确认报告编写等工作。3.3 设备动力部 负责确认中设备的操作规程的起草与确认，并对确认过程中的数据进行收集整理。3.4 各车间 负责配合确认工作。3.5 QA 负责确认过程的监控。3.6 质检中心 负责对确认过程中的检测，对方案中的检查结果进行审查及偏差分析，负责完成确认过程中的试验记录。四、确认的相关文件及再确认依据：4.1 确认的相关文件： 文件编码文件名称存放地点确认总计划确认管理程序设备确认标准操作规程设备确认与确认管理程序确认文件的格式与管理程序质量风险管理规程偏差处理管理规程变更管理程序4.2 确认的依据： 药品生产质量管理规范2010版 药品生产质量管理规范（新版GMP） 附录：中药制剂五、确认实施的前提条件5.1确认参加人员已经过本确认方案及相关文件的培训，见培训记录；5.2各相关文件系统已编制完成并经过审批；5.3确认用仪器仪表、检验方法均已校验和确认；5.4厂房设施已经过预确认及安装确认。六、风险评估经确认小组人员共同XXX设备进行风险评估，对存在的质量风险提出了预防和纠正措施建议，具体内容见（附录1）。7、 确认内容7.1 预确认（DQ） 设计和选型属于设备的预确认，是从设备的价格、性能及设定的参数方面，参照说明书加以考查，考查它是否适合生产工艺、校正、维修保养、清洗等方面的要求。预确认项目：1）依据设备URS进行预确认。2） 预确认后，将确认结果填写在“XXX设备”预确认表中。 XXX设备预确认表项目确认方法标准要求结果 检查人日期复核人日期结论：XXXXX7.2 安装确认（IQ） 安装确认应包括计量及性能参数的确认。对安装进行考察的目的在于保证工艺设备及辅助设备在规定的限度和承受能力下能正常持续运行。在设计或选择了艺设备后进行评估和确认，以使确认在工艺所要求的运行限度内，设备性能良好，并检查影响工艺及生产的关键部位的性能，用这些测得的数据制定设备的校正、维护保养、操作的书面规程即标准操作规程草案，为运行确认提供基础。安装确认项目：1）2） 安装确认后，将确认结果填写在“XXX设备”安装确认表中。 XXX设备安装确认表项目确认方法标准要求结果检查人日期复核人日期结论：XXXXX7.3运行确认（OQ） 在完成设备安装确认后，要根据草拟的标准操作规程，对设备的每一部分及整体进行足够的空载试验，通过试验考察SOP草案的适用性、设备运行参数的波动情况、仪表的可靠性以及设备运行的稳定性，以确保该设备能在要求范围内准确运行并达到规定的技术指标。运行确认项目：1）2） 运行确认后，将确认结果填写在“XXX设备”运行确认表中。 XXX设备运行确认表项目确认方法标准要求结果检查人日期复核人日期结论：XXXXX7.4性能确认（PQ） 性能确认是模拟实际生产情况进行的试生产。它一般先用空白料进行试车，以初步确定设备的适用性。性能确认项目：1）2） 性能确认后，将确认结果填写在“XXX设备”性能确认表中。 XXX设备性能确认表项目确认方法标准要求结果检查人日期复核人日期结论：XXXXX8、 异常情况处理程序 若确认过程中出现偏差应及时进行纠正，并对偏差造成的后果进行风险评价及制定今后的预防措施。填写确认偏差报告。 确认偏差报告方案编号：偏差描述：纠正措施：风险评价：预防措施：起草人审核人审核人审核人批准人签名日期9、 再确认周期当遇到下列情况下应进行再确认 设备大修后；由于检修、调整、迁移或其他原因，可能对设备的安装状况、主要技术参数和功能有影响时；由于机械震动或腐蚀作用及其它原因，可能使设备的某些性能随着时间而变化时。进行设备的再确认，可针对设备性能中部分必须项目进行，而不一定要进行全面的确认。正常情况下，再确认周期为三年。10、 附录附录1关键部位/功能风险评估矩阵附录2确认立项申请表附录3确认方案审批表附录1 关键部位/功能风险评估矩阵关键部位/功能说明/任务失效事件最差情况影响严重性可能性可检测性风险险优先性建议控制措施排水装置设备清洁后清洗液 排放1. 排水不畅2. 排水后有残余3. 不能正常排水1. 设备不能正常排水2. 设备内部滋生微生物中高中高OQ中对安装后的设备进行排水测试 附录2 药业有限公司确认立项申请表编码：申请立项名称确认类型申请部门预计实施时间申请部门负责人申请日期确认要求及目的项目预计费用费用共 元，包括生产物料费用： 检验费用：指定确认涉及的成员及部门项目背景及其立项必要性描述风险分析风险应对措施部门主管意见：签字：日期：确认委员会副主任意见：签字：日期：确认委员会主任意见：签字：日期