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经济史空间制度范文 经济史空间制度（作者:_单位:_邮编:_）中国经济史研究在20世纪中国史学发展过程中，一直占有重要的位置，专著力作，汗牛充栋。 其中，体制变迁和区域经济发展都是中国历史研究中的重要课题。 本文试图探索研究中国经济史的两个概念空间与制度。 我希望透过对闽南案例的论述，引出一些研究方向的问题，就正于方家学者，期收抛砖引玉之效（注本文讨论取材于我的近著刺桐梦华录（BillyK.L.So，Prosperity，Region，andInstitutionsinMaritimeCbridge，Mass.HarvardUniversityAsiaCenter，2000）。 ）。 一分析的框架我对闽南经济发展的这项研究集中在宋元时期。 在这段时期内，闽南成功超越了其他海洋中国的区域而真正脱颖而出。 研究的框架由三个相关主题组合而成，即繁荣、区域及制度。 繁荣是经济表现成功的象征；经济表现不能离开空间而存在；谈经济表现同样不能脱离了相关的制度。 所以贯穿这三个主题的就是关乎一个特定时空范围内的经济现象。 众所周知，宋元时代中国经济十分发达。 重要的表现包括农业和手工业生产力的提高（注最近对宋代经济发展的质疑，参见李伯重“选精”、“集粹”与“宋代江南农业革命”对传统经济史研究方法的检讨，中国社会科学2000年第1期。 ）；币交易的普及化；广泛出现的城市化现象；人口剧增；地区生产专门化；交通运输的进步；国范围的贸易流通；日益复杂的商业手段等。 上述的各种现象，不一定与海上贸易有直接关系，但海洋中国的繁荣，不特对促进宋元经济发展作出了重要的贡献，并且代表了当时经济发展的前缘部分。 作为宋元海洋中国佼佼者的闽南经济，包括泉州、漳州及兴化军三个州军。 地区的政治经济核心集中在泉州。 泉州当时在海洋中国的地位，相当于二十世纪二三十年代的上海及八九十年代的香港。 不论上海或香港，都不是具有普遍性的中国都市典型，而是代表某一时代海洋中国经济发展可能达到的巅峰特例。 以泉州为核心的闽南经济也是一样。 回到上述的三大主题。 第一个主题，宋元闽南经济表现可视为一个演变过程，分作四个阶段，各具特征。 在考虑这些特征时，也可以进一步探讨中国近代以前的繁荣到底具有什么意义。 我提出了所谓“多元繁荣”的理念来说明这过程里最理想的表现。 可想而知，这种有关繁荣性质的讨论，无从量化，基本上是定性分析而已，而且使用的史料不少属印象性描述。 虽然如此，若能结合各种史料而建构出多元的面相，配合经济理论的诠释，或能作出新的观察和理解。 另一方面，政治因素与经济表现息息相关，在讨论经济过程时，也必需引入政治层面的因素。 第二个主题涉及空间理念。 过去30年来学界受施坚雅（G.WilliamSkinner）影响不少。 他指出了空间结构对理解中国的重要性，并努力建构一套由中心地理论发展出来而应用于中国的宏观区域理论（注G.WilliamSkinner，MarketingandSocialStructureinRuralCperialCicPerformance.CambridgeCam-bridgeUniversityPress，1990；EconomicPerformanceTe.AmericanEconomicReview，84.3，1994，pp.359-368；LeeJ.Alston，TpiricalStudiesinInstitutionalCbridgeCambridgeUniversityPress，1996.）。 他的理论出发点，正是试图建构一套解释处于不同时空的经济体系何以有截然不同的表现，所以也可能较主流经济学理论更适用于与西方社会文化差异颇巨的中国历史情况。 诺思认为，制度即游戏的规则。 此定义甚广，由正规法律以至伦理规范，皆包含在内。 所有经济行为，都不能离开其特定的制度结构而运作。 而制度与表现的关联，则在由制度整体（institutionalmatrix）所产生的交易成本。 他的看法大致上是，一个经济若能有意或无意地催生一套更有效率的体制，减轻交易成本，则此经济亦能鼓励人才及资源投入具有增长潜力的经济部门，从而维持长期的良好表现。 在试图解释闽南经济史时，交易成本分析不单提供了一种新的视角，而且可以从理论上更紧密地融合经济表现与其他重要的社会生活面相。 二宋元闽南经济发展的四个时期（一）第一期（9461087）起飞这时期前30年，闽南尚在地方割据势力留从效与陈洪进的先后控制之下。 他们为了应付庞大的统治开支，推广海外贸易不遗余力。 其中最重要的一项是成功地发动本地商人参与这种一向为蕃商垄断的商业活动。 自宋朝统一南方后，虽然失去了地方政权的支持，但当地舶商仍继续在海外贸易方面努力，和其他海洋中国历史性外贸中心如广州及明州进行相当激烈的商业竞争。 在此阶段，闽南的海上贸易还是以转口为主，将南海的珍货香药等转运至华北以及朝、日等国牟利。 与此同时，闽南商人也由中国其他地方购入纺织品及陶瓷，以供出口南洋、朝、日等地。 在他们蒸蒸日上的海外贸易背后，却没有相应的入口商品本区销售市场，也谈不上什么主要的本地出口商品。 他们在闽南惟一的经济助力，可能就是生产力日渐提升的农业部门而已。 （注苏基朗刺桐梦华录第2章。 ）（二）第二期（10871200）整合的多元繁荣这120年的时间，可能是闽南经济史的黄金时期（注感谢苏尔梦（ClaudineSalmon）提示今日海南岛所见族谱，不少提到其祖先12世纪由闽南移民至此。 我没有看到这些材料，待考。 不管如何，当时泉州与海南贸易往来不少，移民不足为怪。 除非这批材料可以证明他们12世纪移民此地，是因为闽南出现经济不景气。 ）。 闽商的国内外市场均已大为拓展，包括朝鲜、日本、三佛齐、占城、大食等主要海外贸易国家。 贸易模式也由转口为主发展成转口兼出口。 出口商品包括本地农产品及手工业制品。 南宋开始定居本地区及邻近的福州的宗室国戚为数众多，为南海输入的奢侈品提供了重要的销路。 此地区在南宋时兴起的外贸瓷产业，足以见证区域经济的繁荣。 我估计在生产高峰时，此产业可能为泉州7以上的人口提供衣食。 其他生产部门的商品生产现象也十分明显，高比例的经济作物如糯米及大麦，支持了本地输到海外的大量商品酒。 连稻米生产也出现区内分工的情况，让某些地区得以集中生产外销商品，同时支持高水平的城市人口及其生活。 当然12世纪两浙及广东能够长期向福建输出价格廉宜稳定的食粮，也是闽南地区可以长期维持高度商品化经济的一个重要条件。 在这种较平衡的发展之下，闽南越来越多的地区及人口可以从商业繁荣中得到直接或间接的益处。 在其他海洋中国的港市，外贸所得往往为蕃商巨贾所垄断。 海外贸易在闽南构成一种资源的凝聚力。 商人的，除了本地人外，也有不少落地生根的蕃商，他们不久被接纳为闽南社区的成员之一（注苏基朗刺桐梦华录第3章。 ）。 （三）第三期（12001276）不景气与地区经济的政治化政治因素在五代后期闽南经济刚刚起飞时曾经起了十分重要的作用。 归宋之后由于中央上述的开放政策，政治因素变得没有那么重要了。 这种情况到了13世纪初当地经济出现问题时，才走上了另一条道路。 这条道路的性质，我总结为经济上的不景气以及区域经济的政治化。 造成经济不景气的因素，包括若干海外市场的衰落或调整，农业商品化走过了头，本地区越来越受到全国性纸币通货膨胀的冲击等。 这些接踵而来的困难，令海外贸易部门的调节更加举步为艰。 在外贸萎缩而出口锐减的双重打击之下，本地区经济难以消解日繁的人口对有限资源的竞逐，也无法生产自足的粮食。 但吊诡的是，在作为主要经济部门的海外贸易整体呈现萎缩的时候，田地价格及国内贸易却节节上升。 对于那些尚未破落的舶商而言，如何广置田地并且增强在本区的政治势力以保障自己的不动产财富，变得日益重要。 因而，争取权力取代了经商致富而变成了他们的首要之务。 对于当地的精英家族而言，12世纪疏于争取本地政治势力的日子遂成为过去，大家开始结党夺权，占地谋职。 这一种新的发展，体现在国家权力的本地化。 在南宋末年，泉州实际由两大当地精英管治，一位官至知州（田真子）；一位掌市舶司（蒲寿庚）。 这种发展造成社区严重分化，外贸机会由少数人垄断，精英集团间矛盾日深，后果严重。 最后在鼎革之际爆发了总清洗，以宗室为核心的一批被屠杀过千，取而代之的是以蕃商为核心的一个新精英集团，他们聚合当地的汉人士大夫精英，形成一个新的权力结构。 （注苏基朗刺桐梦华录第4章。 ）（四）第四期（12761368）垄断性的海上贸易繁荣入元以后，以外族为核心的本地精英集团继续主导闽南的政治和经济局势。 在垄断状况之下，虽然泉州的繁荣很快超越最主要的竞争对手广州，成为全国不争的第一大港，这种经济表现却谈不上平衡，仅为少数人带来巨量财富。 由于经济机会不均，加上移民等其他因素，泉州人口下降三分之二。 内部矛盾及精英集团之间的冲突，终于引起元末一场十年战火，整个地区及其经济均破坏殆尽。 闽南从此失去当日在海洋中国的领先地位。 （注苏基朗刺桐梦华录第5章。 ）三十二世纪闽南地区的经济整合（一）区域的内部整合在12世纪的闽南，海外贸易的力量把当时相当大的一个地理空间的人力、生产、资本以及商业凝聚起来。 这种内部整合的模式可以从空间上考察得到。 我指出州县治所城市的格局虽在宋初已经形成，但城镇的发展受贸易影响较明显，不特出现消费性和生产性的市镇聚落，也有例如沿海的安海一类与海上贸易产生直接关系的远距离商业市镇。 闽南泉、漳、兴化三地户口的分布，前者因为全区海上贸易中心，户口常占其半，明初始减至三成而为漳州所越。 乡村聚落分布结构亦有所分化，大体上与市场关系越密切如晋江和南安等县，密度较高；反之则较疏，如莆田县。 泉州城本身的都市型态，也说明了虽然城市结构取向仍以中轴的衙门区为重心，宋元泉州城的型态扩展动力，却无疑南郊的商业中心区。 此外，从劳力及生产价值等角度看，外贸瓷产业不特在本地区经济扮演重要角色，而且在区内扩散分布甚广。 广东海外贸易同样蓬勃，但同一产业分布模式非常集中，与闽南有明显的差异。 这些现象，总合起来，呈现出闽南经济发展的一种整合倾向，以及由此产生的一个高度内部整合的区域经济。 （注苏基朗刺桐梦华录第6-8章。 ）（二）国家与闽南地区经济在这个经济整合的过程里，国家角色相当重要。 就海外贸易而言，宋元两朝的基本政策取向，是鼓励更多本土华商积极参与其事。 这总的政策方向，一则为民间创造了很大的致富机会，另一方面为中央以致地方的政府，开拓了重要的新财政收入。 最终这种海外贸易的本土化，制造了一个充满活力生机和多民族多文化的海洋中国社区。 对闽南而言，政府政策最重要的体现是元yu二年 （1087）在泉州成立了市舶司，从此容许闽商在家乡直接合法地申报出口及入口清关。 虽然不能说成立市舶司就造成了闽南海外贸易发达的局面，它至少是一个举足轻重的制度条件。 事实上，国家因外贸蓬勃也的确碰上诸如铜钱外流等困难，但它同时亦直接或间接地参与了有关海外贸易的商业活动，并从中获得财政上的益处，所以12世纪在闽南地区国家与舶商利益之间的冲突并不见得严重，而且还不乏互相合作之例（注苏基朗刺桐梦华录第3章。 韩森提到官方记录不少走私的指责。 参看韩森（ValerieHansen）对拙作的书评（TicHistory61.4，Dec.xx，pp.1130-1131）。 若将这些记录的时代也加以考虑，会发现最多出现在北宋前期及南宋后期，而不是在12世纪。 ）。 国家对这时期的闽南海上贸易，没有太多的干扰。 即使在蔡京权倾天下之际，也不闻他对家乡泉州有何不法骚扰（注参看萧婷（AngelaScmer）对拙作的书评（BusinessHistoryReview76.1.Springxx，pp.220-223）。 若蔡京曾作任何非法之举，必难逃南宋初时人史家的评劾。 ）。 四体制结构与交易成本的分析商人的牟利动机是闽南经济取得成功的重要因素。 在创造繁荣的过程中，闽南商人的作为表现得相当理性，虽则这种理性不会脱离所谓“制约式理性”（boundedrationality）的规范（注参看韩森的书评。 她认为我的分析属理性选择（rationalcon），它与新古典经济学的理性选择相比，是对立的两种出发点。 参考HerbertSimon，RationalityinPsycics，inRobinM.HogarticsandPsycitsofRationality（C./cailiao/”材料来看，地方政府对执行这方面的法律还是相当认真的，这与政府财政收入有直接关系，不难理解。 不单有明确的政策宣布，鼓励商人将案件送官审理，而且连理学大师朱熹在闽南当官时，也鼓励百姓碰上遭人违约受害时应该挺身而出，在法庭讨回公道。 这与一般所谓无讼传统的理解，不无差距。 简言之，至少在12世纪地方政府仍未腐败时，闽南的法律体系对海上贸易具有积极意义。 这并非意味着走私绝迹，无人毁约，或动产产权明确，毫无争议。 以上的讨论旨在说明，当时运作中的法律，有助减轻交易成本，因而形成一套诱因及机会系统，无形中促进了某种比较平衡的海外贸易型态及其出色表现。 （注苏基朗刺桐梦华录第10章。 ）（二）非正规的文化与社会制约商业行为除受正规法律的规范，也为非正规的文化社会变项所制约。 在闽南可以讨论的例子包括儒家伦理、宗教信念以及社会关系网络。 关于第一项，我特别注意在此地区影响甚深的儒家和理学的商业伦理问题。 我的论点是理学虽然无意鼓吹利润挂帅，但也没有否定营商致富，条件是不违背道德伦理的规范，也避免过分剥削他人。 与此最息息相关的伦理便是涉及交易和产权的诚信问题。 有关的言论可见于朱熹、真德秀等人的文字。 至14世纪中，更出现士大夫为信誉卓著的泉州商人撰写行状，并美其名为义士。 可见在此地区儒家主流所倡导的伦理系统，可以巩固商业诚信，从而降低交易成本（注这个例子目的在于说明，商人诚信受正统文化所重视和推许，而并非证明中国商人如何诚实。 见韩森前引书评。 ）。 就宗教信仰而言，我特别注意报应的信念，并以为这种信念对商业行为可能产生一定的制约作用。 类似的例子有三，包括袁采世范、太上感应篇以及合伙契约格式所独见的神明罚则条款。 若进一步考察与航海密切相关的妈祖及显惠侯信仰的教义，也可以梳理出商业伦理制约的影子。 最后是社会及血缘的网络。 学界一般认为，虽然近世中国宗族的典型早在北宋时已确立，但普遍盛行则在明代。 在闽南地区，南宋时已出现相当具组织性的宗族现象如祠堂、族谱以及族产等机制。 这些家族血缘性凝聚力相当强固。 族产一般仍以契约形式交由寺庙管理，但受到官府的充分承认，成为一种免赋税的私人资产，而后代亦不得任意变卖或分家。 这些家族的成员有长期出仕者，有金榜题名者，亦有不乏务农经商之徒。 由于舶商申报抽解以致缔订合约时均需要保人，此类社会网络对提供公私信用无疑起积极的作用，可以减少对财产担保的依赖。 （注苏基朗刺桐梦华录第11章。 ）五地区和国家权力与制度变迁近年有关诺思理论的探索，越来越重视权力的分析。 研究近世海洋中国也不能例外。 但在闽南的个案所见，经济选择及其效果，无法完全用权力因素来加以解释。 当代的经济学理念如理性选择以及制度变迁，应用到复杂纷纭的中国历史空间时，不能削足适履，必须适当地加以调整。 根据诺思的研究，正规制度变迁的原动力，常源自有关精英因私利所趋而产生的理性动机。 这点宋末元初闽南叱咤一时的西域人蒲寿庚是最明显的例子。 但另一方面，也不乏以天下为己任的儒家士大夫如真德秀等，本着爱民之心而促进了制度的转变。 这就不是用牟利动机可以解释的了。 不管动机如何，正规法律毕竟由国家权力所确立并推行。 在闽南的分析中，不妨将国家权力进一步划分为中央权力和地方权力。 当然，对百姓而言，两者不易区分，都是代表皇朝的国家权力。 在北宋时期及南宋中叶以前，中央控制地方较严密，则中央权力与地方权力的取向落差不甚明显。 当形势开始逆转时，国家政策及法律在地方上执行的情况差异加大，造成地区制度实质的不同发展趋势。 所以考察中国的制度变迁，更应该注意执行的层面。 至于非正规的制度变迁就复杂得多。 三种有助减低交易成本的因素，即儒家商业伦理、民间宗教及宗族组织，虽然源远流长，但俱是南宋间闽南地区的新兴事物。 从文献所见，固难证明它们与同时兴起的海外贸易有何直接关系。 学界对这方面的讨论，主要上溯至明代。 故诺思以企业家为制度变迁动力的分析，在此似乎有点格格不入。 一个可能的解释是所有这些非正规制度的变迁，都是无心插柳的社会发展结果。 即是说它们形成的出发点大多与牟利无关，彼此也不一定有重要的关联。 但是演进的结果，却产生了有利于海外贸易的制度条件。 当然，同样的非正规制度，也见于闽南以外的地区，但那些地区却缺少了海外贸易的诱因和动力，因此没有交易成本可以降低。 至于两浙和广东，海上贸易历史虽更悠久，但同类的制度现象仍有待明清时期始普遍展开，可不幸地，除了晚明一段时期，国家对海上贸易的政策已基本上逆转，不再如宋元般积极鼓励本土舶商参与其事。 故此同样的制度，亦不会带来相同的交易成本效益。 明末清初的一段时期则是例外，是中国历史上海外贸易最发达的时期之一。 六空间里的制度与制度的空间性最后是空间分析的制度层面以及新制度经济学的空间问题。 上述已说明诺思的新制度经济学概念对讨论闽南地区经济的帮助，它们提供了一套重要的分析框架，整合了经济、政治、法律、意识形态、社会以至人口的各个领域，从而探究长期的经济表现演变。 在区域理论视野里，我们也可以更有效地观察事先清楚界定好的地理空间分析单位。 这种空间进路，可以有助于建构或阐释复杂历史现象。 若将制度观点及空间进路结合，是否可以用两者互补不足之处而催生新的视野？在新制度经济学的讨论里，空间概念并不占有重要的位置。 有关的实证研究，常专注某一制度、产业或机构，不然就是讨论以国家为单位的经济体。 前者使我们深入了解微观层次的个别制度及其经济意义；只有后二类研究，才在宏观层次上针对整体制度进行分析，并提供对个别经济体系的理解。 正是在这一层次上，理论出现了局限性。 以国家为单位的经济体系，规模大小不一。 比较前近代的法国、西班牙、荷兰以及英国，分析它们不同发展道路的制度涵义，可以很有启发性，原因是它们的地理空间都较小。 诺思在这方面的研究，对西方经济史是很重要的推进。 但假设12世纪的中国经济体系，亦如那类西方国别经济一般，内部大致齐一，可以作为单一的个别经济体来考虑，则可能没有像研究西方历史那般具有建设性。 施坚雅等人早已指出，中国地大物博，不宜视作没有分化的单一经济整体。 中国的历程也可视为各地区发展历程的总和。 这些个别地区的发展本来就快慢不一，无法同步，并且不断互动。 不少制度的因素都带有空间效应，如法律运作的执行性格，地方性的法律，地方民间宗教及教育机制，地方的社会网络等。 这些变项都有地理空间意义的核心区或实施区。 在此范围内，制度对行为的制约最大。 由此范围外延，控制效力渐小。 在宋元的海洋中国，广州与泉州的制度整体便有分别，盛衰轨迹亦不一致。 换言之，研究幅员辽阔、各地千差万异的中国经济时，新制度经济学需要更多考虑空间的因素，并且发展更有效的地理空间分析单位。 中心地理论是施坚雅模式的理论基石，以此用来说明中国的城市或市场结构，创获自然不少。 但当这套模式被应用到非经济的层面去时，有很多争议。 原因之一就是这套框架在建构经济与非经济元素的理论关联时，主要立足于人口的密度。 资源密度虽然对社会各方面影响不少，却不足说明商业行为的许多选择问题。 解决这类问题的途径是将经济及非经济的因素整合在新制度经济学的框架内，从理论上把它们纳入一个制度整体来加以观察，并且从交易成本出发，分析它们在经济表现上所扮演的角色。 这个新架构结合了施氏的市场体系和城市层级，也融入诺氏的制度整体分析，或许可以提示一个理解长期区域经济发展模式的研究方向。 七跨学科视野与多重标准的一点感想兼回应克拉克（Hugmunity，Trade，andNetworks SouttbridgeCambridgeUniversi