监理单位二（12）

（二）监理单位的设立（了解）1.设立监理单位的基本条件(1)有自己的名称和固定的办公场所。(2)有自己的组织机构，如领导机构、财务机构、技术机构等，有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套、技术人员数量、业绩和职称符合要求。(3)有符合国家规定的注册资金。(4)有完善的企业章程和制度。(5)有主管单位的，要有主管单位同意设立监理单位的批准文件。(6)拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家交通行政主管部门颁发的监理工程师资格证书。(7)有符合要求的公路工程试验检测设备和测量放样等仪器，具备建立工地试验室条件。2设立监理单位的申报与许可程序 设立监理单位的申报、许可程序一般分为两步。(1)向工商行政管理机关申请登记注册取得企业法人营业执照工商行政管理部门对申请登记注册监理单位的审查，主要是按企业法人应具备的条件进行审查。监理单位营业执照的签发日期为监理单位的成立日期。 登记注册是对法人成立的确认。(2)到交通行政主管部门申请监理资质，取得监理资质证书交通行政主管部门按照行政许可流程对具备条件的申请单位进行审核，核定其监理业务范围和资质等级，颁发相应的监理资质证书。（三）监理单位资质的构成要素（了解）1监理单位资质的概念监理单位资质是指监理单位的人员组成、专业配置、测试仪器的配备、财务状况、管理水平等方面的综合能力。监理单位资质是监理单位技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理单位进行资质管理是我国政府实行市场准人控制的有效手段。监理单位的资质主要体现在监理能力及其监理效果上。2监理单位资质的构成要素了解）监理单位的监理资质由监理人员素质、专业配套能力、技术装备、管理水平、经历与成效、财务状况等要素构成。(1)监理人员素质监理单位是智能型企业，监理单位的产品是高尚智能的技术服务。(2)专业配套能力一个监理单位按照它所从事的监理业务范围的要求，配备的专业监理人员是否齐全，在很大程度上决定了它的监理能力的强弱，专业监理人员配备齐全。(3)监理单位的技术装备尽管工程监理是一种管理性的专业，但也必需具有一定的技术装备，作为进行科学管理的手段。(4)监理单位的管理水平管理是一门科学，对于企业来说，管理包括组织管理、人事管理、财务管理、设备管理、生产管理、科技管理以及档案文书管理等多方面内容。监理单位的管理也都涉及上述各项监理单位应建立以下几种管理规章制度：组织管理制度；人力资源管理制度；财务管理制度；生产经营管理制度；设备管理制度；科技管理制度；档案文书管理制度；劳动合同管理制度；会议及工作报告制度。(5)监理单位的经历和成效监理单位的经历是指监理单位成立后，从事监理工作的历程。一般情况下，监理单位从事工作的年限越长，监理的工程项目就可能越多，监理的成效就会越大，监理的经验也会越丰富。监理成效主要是指监理活动在控制工程建设费用、进度、质量、安全、环保等方面取得的效果。一般来说，监理成效是一个监理单位人员素质、专业配套能力、技术装备状况和管理水平及监理经历的综合反映。(6)财务状况财务状况反映了监理单位的经济实力，良好的财务状况是监理工作正常开展的条件。（四）监理单位资质等级划分及管理1监理单位资质等级划分（了解）公路工程专业监理资质分为甲级、乙级、丙级三个等级和特殊独立大桥专项、特殊独立隧道专项、公路机电工程专项。2监理单位的从业范围（了解）公路工程监理单位应当按照其获得的资质等级和业务范围开展监理业务：(1)获得公路工程专业甲级监理资质，可在全国范围内从事一、二、三类公路工程、桥梁工程、隧道工程项目的监理业务；(2)获得公路工程专业乙级监理资质，可在全国范围内从事二、三类公路工程、桥梁工程、隧道工程项目的监理业务；(3)获得公路工程专业丙级监理资质，可在企业所在地的省级行政区域内从事三类公路工程、桥梁工程、隧道工程项目的监理业务；(4)获得公路工程专业特殊独立大桥专项监理资质，可在全国范围内从事特殊独立大桥项目的监理业务；(5)获得公路工程专业特殊独立隧道专项监理资质，可在全国范围内从事特殊独立隧道项目的监理业务；(6)获得公路工程专业公路机电工程专项监理资质，可在全国范围内从事各等级公路、桥梁、隧道工程通信、监控、收费等机电工程项目的监理业务。公路工程监理业务的分级标准见表2-1及表2-2所示。3.监理单位资质的管理（了解）交通运输部负责公路工程专业甲级、乙级监理资质和公路工程专业特殊独立犬桥专项、特殊独立隧道专项、公路机电工程专项监理资质的行政许可工作。省级交通主管部门负责公路程专业丙级监理资质的行政许可工作。监理单位资质实行定期检验制度，每两年检验一次。定期检验的内容是检查监理单位现状与等级条件的符合程度以及监理单位在检验期内的业绩情况。定期检验不合格的监理单位质量监督机构应当责令其在六个月内进行整改。整改期满后仍不能达到规定条件的，由质监督机构提请原许可机关对其予以降低资质等级或者撤销对其的资质许可。例题：获得公路工程专业乙级监理资质的监理单位，可在全国范围内从事(BCDE)A.一类公路工程B.桥梁工程 C.二类公路工程D.隧道工程 E.三类公路工程 （五）监理单位经营活动的基本准则（掌握）监理单位从事工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的基本准则。1守法守法是监理单位必须遵守的起码的行为准则。对于工程监理单位来说，守法就是要依法开展监理工作。主要体现在以下几个方面。(1)监理单位只能在核定的监理业务范围和核定资质等级内开展经营活动。(2)监理单位不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖监理资质证书。(3)监理单位应认真履行监理合同和有关的义务，不损害建设单位和施工单位的合法利益，不得无故或故意违背自己的承诺。(4)监理单位应遵守国家关于企业法人的其他法律、法规，包括行政的、经济的和技术的相定。(5)监理单位在从事工程监理活动中，应自觉接受政府主管部门的监督。(6)监理单位不得从事或变相地从事工程承建活动，也不得开展建筑材料等经销业务。2诚信这是道德规范在市场经济中的体现，也是监理单位从事活动的基本要求。诚信原则要求监理单位在承揽监理业务时，不得夸大自己的能力，不得擅自分包或转让加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。监理单位应当建立健全的信用管理制度主要有：1)建立健全合同管理制度；2)建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；3)建立健全监理服务需求调查制度手段之一；4)建立健全监理单位内部信用管理责任制度5)建立健全信用信息报告制度，向资质许可机关提供真实、准确、完整的企业信用档案信息。3公正 公正性是社会公认的职业准则，也是从事工程监理活动应当遵循的重要准则。公正是指监理单位在监理活动中既要维护建设单位的利益，又不能损害施工单位的合法权益，并依据合同公平合理地处理建设单位与施工单位之间的矛盾和纠纷。监理单位要做到公正，必须做到以下几点。(1)培养监理工程师良好的职业道德。(2)坚持实事求是的原则，不唯上级或建设单位的意见是从，不偏袒任何一方。(3)提高监理工程师综合分析和判断问题的能力，不为局部问题或表面现象所迷惑。(4)不断提高监理工程师的专业技术能力和合同意识，尤其要提高综合理解、熟练运用工程项目合同条款的能力，以便以合同为依据，恰当地协调、处理问题-4科学“科学”行为是反映监理单位水平、树立监理单位形象的重要方面。科学是指监理单位开展监理活动要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法。工程项目监理结束后，进行科学的总结。科学的方案主要体现在具有预控功能的规划和计划，如监理计划和监理细则。科学的手段体现在借助先进的科学仪器和设备实施监理工作，如各种检测、试验、化验t器、摄录像设备及计算机等。科学的方法主要体现在监理人员在掌握大量确凿的有关监理对象及其外部环境信息的基础上，适时、妥当、高效地处理实际问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；充分开发和利用计算机软件辅助工程监理。（六）监理单位违规行为的处罚（了解）监理单位应在核定的资质等级许可的范围内依法开展监理业务，否则将受到处罚。监理单位违规行为的处罚在相关的法律、法规和部门规章中都有明确的规定。1工程建设质量管理条例规定(1)禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名称，承担工程监理业务；禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程监理业务的，责令停止违法行为，并处监理合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。未取得资质证书承揽工程监理业务的，予以取缔，依照上述规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。（2)工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程监理业务的，责令改正，并处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。（3)工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位转让没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。4) 工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：(一)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；(二)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。5)工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位关系或者其他利害关系承担该项建设工程监理业务的，责令改正，处5万元以上10万罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。6)工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金建设工程安全生产管理条例规定工程监理单位有下列行为之一的，责令限