ISO14001：2004内审检查表.xls

審核檢查記錄表 受審部門總經理 管理者代表部門負責人 審核員審核日期2010 7 27 10 00 依據的標准ISO14001 2004審核的要素4 1 4 2 4 3 3 4 4 1 4 4 4 4 5 5 4 6 要素審核內容審核方式審核記錄 4 1總要求組織的環境體系如何建立 組織如何確定怎樣完成 該EMS有效嗎 請說明 該標准的要求 持續改進如何實現的 目前體系文件是否有變更 交談 環境管理體系文件中是否有針對環境問題的組織簡介 查閱 以及生產工藝簡介 文件發放清單等 最高管理者是 否簽署了環境管理體系 環境管理體系是否覆蓋了 ISO14001的所有條款 4 2環境方針方針什么時候被評審 如何與員工就方針進行溝通 公司是什么時候與新進員工進行溝通 怎樣讓環境方針有效的公布 通環境方針 交談 如方針有修正 如何再公布 組織活動的性質和環 境影響是什么 組織產品的性質和環境影響是什么 4 3 3環境目公司是否制定環境目標 指標和管理方案 標 指標和目前指標是否得到落實 目標指標是否定期評審和相閱 管理方案修訂 是否考慮重大因素 法規要求和相關要求 4 4 1組織結構公司如何把每個部門的運行情況以及各部門人 和職責員職責傳達給各位員工 誰是管理者代表 交談 最近一次管理體系執行報告是什么時候 查閱 管理代表者是否對體系的建立 實施和維護負責 是否向最高管理者報告體系的運行情況 4 4 4文件環境程序文件以及手冊如何保持更新 最近一次更新時間是何時 謢授權更新 文件如何能有效傳達給所有員工 對于外發文件比如環境方交談 針有什么控制 電子形式的文件的使用是否有效 環境管理體系要素間的邏輯關系 文件的入接口是否合理 4 5 5內部審核環境管理體系如何實現維護 提供審核計划 包含頻率 以及 上一次審核情況 內審員是否公正 並符合任職的資格 交談 所有部門 職能以及分公司 多現場是否被內審到 有沒有向查閱 最高管理者代表報告審核結果 是否按間隔的時間實施內審 4 6管理評審提供最近一次的管理評審報告 評審輸出的結論 結果以及相關改進事項 如何針對環境方針 目標 以及程序文件進行評審 誰主導評審 是否包括了回顧 包括內 外部審核結果 如何評審環境管理體系的可的可持續性 有效性 適宜性 交談 公司對于環境的持續發展如何評審並提出承諾 查閱 評審的時間間隔是怎樣規定的 最高管理者會不會主持管理評審 評審是否針對內審的結果 是否充分分析客觀環境 法規 市場等 的變化 結論分為 合格 表示 基本合格 表示 不合格 X 表示 三種 審核檢查記錄表 受審部門行政部部門負責人 審核員審核日期 依據的標准ISO14001 2004審核的要素4 3 1 4 2 2 4 4 2 4 4 3 4 4 5 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 4 要素審核內容審核方式審核記錄 4 3 1環境因素本部門共有環境因素多少項 是否有重要環境因素 交談查閱 4 3 2法律法規部門是否有進行信息交流 效果如何 和其他要求是否有建立識別和獲得相關法律法規的程序 交談查閱 是否有建立識別和獲得相關法律法規的程序 本組織的守法情況是否明確獲得法律法規的途徑 程序是否規定法律法規信息的內部傳達要求及職責 4 4 2培訓 意是否根據需要制定培訓計划 識和能力應接受培訓的人員是否都經過了培訓 對從事可能產生重大影響的人員是否進行了培訓 效果如何 查閱 培訓的內容 培訓的效果 哪些人員屬于這一類別 是否明確 4 4 3信息交流通過什么方式傳遞信息 是否確立環境問題的信息接收 傳達 調整和作廢的程序 交談 是否與外部相關方進行信息交流 查閱 4 4 5文件文件編寫的質量要求 控制文件管理上是否到位 是否有固定的文件保管場所和保管方法 交談 是否規定了及時和定期評審文件的時效性 查閱 文件是否注明了制定或修訂日期 4 4 6運行運行標准是否有詳細的說明 控制詳細說明對環境因素的運行控制 含監測標准 詳細說明運行控制職責 相關程序在審核情況下如何更新 是否有與組織所使用的產品和服務中所識別的重要環境 因素相關的程序 查閱 確定了哪些運行與活動 與環境有關的設備 是否有日常管理規定 化學品和設備入廠前是否進行評價 運行程序中 是否有運行標准的內容 程序 作業標准是否被認真執行 是否向供方通報了環境因素的信息 是否按要求記錄 4 4 7應急准誰評審應急備案及響應程序 備和響應意外事件發生后程序如何修正並預防再發生 應急模擬 演習 如何不間短的執行 交談 測試 演習 之后有什么更進一步的追蹤措施 查閱 是否明確哪些作業的設備可能發生事故或緊急狀態 是否有明確的處置程序 措施和組織領導 是否有明確的職責的資源保証 4 5 1監視如何實施監視和測量交談 和測量對重點工序的日常監測是否有記錄 查閱 4 5 2合規性有什么証據能說明所有經識別的法律法規 和其他要求 見4 3 2 評價有被進行周期性評估 誰負責上述合規性的評估 提供評估記錄 查最近一次合規性評估的記錄 查閱 由于新的法規或其他要求的出現 如何評估這些因要求並作必要的更新 4 5 3不符合糾正與預防措施是否得到實施 項糾正與 預防措施檢查不符合項處置有關的詳細背景資料交談 查閱 糾正與預防措施如何實施並有效記錄 4 5 4記錄查所有14001標准規定的環境記錄 控制 各項記錄的保存期限是否有定義 記錄是否字跡清楚 標識明確且具有可追溯性清楚 受控交談 查閱 可追溯的 抽查記錄的保存 是否保存完好並隨時可取 結論分為 合格 表示 基本合格 表示 不合格 X 表示 三種 審核檢查記錄表 受審部門生產部部門負責人 審核員審核日期 依據的標准ISO14001 2004審核的要素4 3 1 4 2 4 3 3 4 5 4 4 5 6 要素審核內容審核方式審核記錄 4 3 1環境本部門共有環境因素多少項 是否有重要環境因素 因素 交談 查閱 4 2環境方針部門員工是否了解公司的環境方針交談 4 3 3目標 目標 指標是否得到落實 部門環境目標 指標及達成情況交談 指標和管理查閱 方案 4 5 4記錄控制抽查記錄的保存 是否保存完好並隨時可取查閱 記錄是盃字跡清楚 標識明確且具有可追溯性清楚 受控可追溯的 4 4 6運行處理系統是否正常運轉 控制 可參考運作控制記錄和現場過程情況 查閱 運行控制是否被認真執行 是否有效 結論分為 合格 V 表示 基本合格 表示 不合格 X 表示 三種 審核檢查記錄表 受審部門采購部部門負責人 審核員審核日期 依據的標准ISO14001 2004審核的要素4 3 1 4 2 4 4 3 要素審核內容審核方式審核記錄 4 3 1環境本部門共有環境多少項 是否有重要環境因素 交談 因素查閱 4 2環境方針部門員工是否了解公司的環境方針交談 4 4 3信息與供應商的信息交流方面做了哪些工作 溝通交談 結論分為 合格 表示 基本合格 表示 不合格 X 表示 三種 審核檢查記錄表 受審部門質量部部門負責人 審核員審核日期 依據的標准ISO14001 2004審核的要素4 3 1 4 4 3 要素審核內容審核方式審核記錄 4 3 1環境本部門共有環境因素多少項 是否有重要環境因素 交談 因素查閱 4 4 3信息本部門在信息交流方面做了哪些工作 交談 溝通 結論分為 合格 表示 基本合格 表示 不合格 X 表示 三種 審核檢查記錄表 受審部門營銷部部門負責人 審核員審核日期 依據的標准ISO14001 2004審核的要素4 3 1 4 2 4 4 3 要素審核內容審核方式審核記錄 4 3 1環境本部門共有環境因素多少項 是否有重要環境因素 交談 因素查閱 4 2環境方針部門員工是否了解公司的環境方針交談 4 4 3信息溝通部門是否與客戶有進行信息溝通 效果如何 交談 結論分為 合格 表示 基本合格 表示 不合格 X 表示 三種 受審部門倉庫部門負責人 審核員審核日期 依據的標准ISO14001 2004審核的要素4 3 1 4 2 要素審核內容審核方式審核記錄 4 3 1環境本部門共有環境因素多少項 是否有重要環境因素 交談 因素查閱 4 2環境方針部門員工是否了解公司的環境方針交談 結論分為 合格 表示 基本合格 表示 不合格 X 表示 三種 審核檢查記錄表 受審核部門統籌部部門負責人 審核員審核日期 依據的標准審核的要素4 3 1 4 2 要素審核內容審核方式審核記錄 4 3 1環境本部門共有環境因素多少項 是否有重要環境因素 交談 因素查閱 4 2環境方針部門員工是否了解公司的環境方針交談 結論分為 合格 表示 基本合格 表示 不合格 X 表示 三種 受審核部門工程部部門負責人 審核員ISO14001 2004審核日期 依據的標准審核的要素4 3 1 4 2 要素審核內容審核方式審核記錄 4 3 1環境本部門共有環境因素多少項 是否有重要環境因素 交談 因素查閱 4 2環境方針部門員工是否了解公司的環境方針交談 結論分為 合格 表示 基本合格 表示 不合格 X 表示 三種 受審核部門研發部部門負責人 審核員ISO14001 2004審核日期 依據的標准審核的要素4 3 1 4 2 要素審核內容審核方式審核記錄 4 3 1環境本部門共有環境因素多少項 是否有重要環境因素 交談 因素查閱 4 2環境方針部門員工是否了解公司的環境方針交談 結論分為 合格 表示 基本合格 表示 不合格 X 表示 三種 結論 審核檢查記錄表 2010 7 27 10 00 結論 審核檢查記錄表 4 3 1 4 2 2 4 4 2 4 4 3 4