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云南 某公司 安全 标准化 报告

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地下矿山安全标准化三级企业 自评报告 企业名称：云南锡业有限公司老厂分公司 自评起始日期：2010年11月—2011年4月 目 录 目 录 2 1企业简介 5 2安全管理机构及人员设置情况 5 3安全生产责任制和安全生产管理制度建立情况 5 4安全生产教育培训的计划、档案和内容等 5 5安全生产投入与安全设施“三同时”履行情况 5 6风险管理（风险辨识、风险评价、风险控制措施）情况 5 7应急管理情况 5 8职业卫生管理（职业卫生监测、危害控制）情况 5 9安全生产绩效（近三年事故情况） 5 10自评结论及申请考评等级 5 10.1百万工时伤亡率 5 10.2百万工时伤害率 6 10.3自评分得分率 6 10.4否决项情况说明 6 10.5自评结论 6 10.6安全标准化申请等级 6 附件一：安全生产标准化自评分汇总表及扣分说明 6 附件二：安全标准化自评分表 12 1．安全生产方针与目标（167） 12 1.1 方针（80分） 12 1.2 目标（87分） 14 2．安全生产法律法规与其他要求（184） 17 2.1 法律法规意识（44分） 17 2.2需求识别与获取（48分） 18 2.3融入（73分） 20 2.4 评审与更新（19分） 22 3．安全生产组织保障（729） 23 3.1 安全生产责任制（139分） 23 3.2 安全机构设置与人员任命（101分） 27 3.3 员工参与（84分） 31 3.4 文件与资料控制（74分） 34 3.5 外部联系与内部沟通（72分） 37 3.6 系统管理评审(67分) 41 3.7 供应商与承包商管理（77分） 43 3.8 安全认可与奖励（70分） 46 3.9 工余安全管理（45分） 48 4. 风险管理（526.5） 49 4.1 危险源辨识与风险评价要求(98分) 49 4.2 风险评价（228.5分） 51 4.3 关键任务识别与分析（200分） 58 5．安全教育与培训（270.5分） 64 5.1 员工安全意识（119.5分） 64 5.2 培训（151分） 68 6. 生产工艺系统安全管理 （346） 72 6.1 设计要求(76.5分) 72 6.2 采矿工艺（96分） 74 6.3 生产保障系统（99分） 77 6.4 变化管理（74.5分） 81 7.设备设施安全管理（256） 85 7.1 基本要求(93分) 85 7.2 设备设施维护（163分） 88 8．作业现场安全管理 （339.5） 95 8.1 作业环境（125分） 95 8.2 作业过程（120分） 99 8.3 劳动防护用品（94.5分） 103 9．职业卫生管理（307.5） 106 9.1 健康监护（72.5分） 106 9.2 职业危害控制（93分） 111 9.3 职业卫生监测（77分） 114 9.4 人机工效（65分） 117 10．安全投入、安全科技与工伤保险（197） 118 10.1 安全投入（104分） 118 10.2 安全科技(46分) 121 10.3 工伤保险（47分） 122 11．检查（414） 124 11.1　一般要求(65分) 124 11.2　巡回检查(65分) 127 11.3 例行检查（69分） 129 11.4 专业检查（63分） 132 11.5 综合检查（60分） 135 11.6 纠正和预防措施（92分） 137 12．应急管理（421） 140 12.1 应急准备(71分) 140 12.2 应急计划（110分） 143 12.3 应急响应(80分) 146 12.4 应急保障(86分) 148 12.5 应急评审与改进(74分) 152 13．事故、事件报告、调查与分析（426） 155 13.1 报告（86分） 155 13.2 调查（195分） 157 13.3 统计与分析（145分） 161 13.4 事故、事件回顾（77分） 164 14．绩效测量与评价（165） 167 14.1 绩效测量(80分) 167 14.2 系统评价（85分） 171 1企业简介 （企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、从业人员情况、地下矿山概况、工艺流程和主要设备设施）； 2安全管理机构及人员设置情况 3安全生产责任制和安全生产管理制度建立情况 4安全生产教育培训的计划、档案和内容等 5安全生产投入与安全设施“三同时”履行情况 6风险管理（风险辨识、风险评价、风险控制措施）情况 7应急管理情况 8职业卫生管理（职业卫生监测、危害控制）情况 9安全生产绩效（近三年事故情况） 10自评结论及申请考评等级 10.1百万工时伤亡率 10.2百万工时伤害率 10.3自评分得分率 10.4否决项情况说明 10.5自评结论 10.6安全标准化申请等级 附件一：安全生产标准化自评分汇总表及扣分说明 序号 元素 子元素 项目 标准分值 扣分说明 实得分值 小计 1 安全生产方针与目标 方针（80） 策划 8 执行 16 符合性 24 绩效 32 目标（100） 策划 10 执行 20 符合性 30 绩效 40 180 合计 2 安全生产法律法规与其他要求 法律法规意识（50） 策划 5 执行 10 符合性 15 绩效 20 需求识别与获取（50） 策划 5 执行 10 符合性 15 绩效 20 融入（70） 策划 7 执行 14 符合性 21 绩效 28 评审与更新（30） 策划 3 执行 6 符合性 9 绩效 12 200 合计 3 安全生产组织保障 安全生产责任制（150） 策划 15 执行 30 符合性 45 绩效 60 安全机构设置与人员任命（115） 策划 11.5 执行 23 符合性 34.5 绩效 46 员工参与（110） 策划 11 执行 22 符合性 33 绩效 44 文件与资料控制（105） 策划 10.5 执行 21 符合性 31.5 绩效 42 外部联系与内部沟通（100） 策划 10 执行 20 符合性 30 绩效 40 系统管理评审（85） 策划 8.5 执行 17 符合性 25.5 绩效 34 供应商与承包商管理（100） 策划 10 执行 20 符合性 30 绩效 40 安全认可与奖励（90） 策划 9 执行 18 符合性 27 绩效 36 工余安全管理（50） 策划 5 执行 10 符合性 15 绩效 20 905 合计 4 风险管理 危险源辨识与风险评价要求（100） 策划 10 执行 20 符合性 30 绩效 40 风险评价（230） 策划 23 执行 46 符合性 69 绩效 92 关键任务识别与分析（200） 策划 20 执行 40 符合性 60 绩效 80 530 5 教育与培训 员工安全意识（145） 策划 14.5 执行 29 符合性 43.5 绩效 58 培训（200） 策划 20 执行 40 符合性 60 绩效 80 345 合计 6 生产工艺系统安全管理 设计要求（85） 策划 8.5 执行 17 符合性 25.5 绩效 34 采矿工艺（120） 策划 12 执行 24 符合性 26 绩效 48 生产保障系统（120） 策划 12 执行 24 符合性 36 绩效 48 变化管理（105） 策划 10.5 执行 21 符合性 31.5 绩效 42 430 合计 7 设备设施安全管理 基本要求（120） 策划 12 执行 24 符合性 36 绩效 48 设备设施维护（200） 策划 20 执行 40 符合性 60 绩效 80 320 8 作业现场安全管理 作业环境（140） 策划 14 执行 28 符合性 42 绩效 56 作业过程（140） 策划 14 执行 28 符合性 42 绩效 56 劳动保护用品（110） 策划 11 执行 22 符合性 33 绩效 44 390 合计 9 职业卫生管理 健康监护（110） 策划 11 执行 22 符合性 33 绩效 44 职业危害控制（110） 策划 11 执行 22 符合性 33 绩效 44 职业卫生监护（120） 策划 12 执行 24 符合性 36 绩效 48 人机工效（80） 策划 8 执行 16 符合性 24 绩效 32 420 合计 10 安全投入、安全科技与工伤保险 安全投入（110） 策划 11 执行 22 符合性 33 绩效 44 安全科技（50） 策划 5 执行 10 符合性 15 绩效 20 工伤保险（50） 策划 5 执行 10 符合性 15 绩效 20 210 合计 11 检查 一般要求（80） 策划 8 执行 16 符合性 24 绩效 32 巡回检查（80） 策划 8 执行 16 符合性 24 绩效 32 例行检查（80） 策划 8 执行 16 符合性 24 绩效 32 专项检查（110） 策划 11 执行 22 符合性 33 绩效 44 综合检查（70） 策划 7 执行 14 符合性 21 绩效 28 纠正和预防措施（150） 策划 15 执行 30 符合性 45 绩效 60 570 合计 12 应急管理 应急准备（80） 策划 8 执行 16 符合性 24 绩效 32 应急计划（130） 策划 13 执行 26 符合性 39 绩效 52 应急相应（80） 策划 8 执行 16 符合性 24 绩效 32 应急保障（100） 策划 10 执行 20 符合性 30 绩效 40 应急评审与改进（80） 策划 8 执行 16 符合性 24 绩效 32 470 合计 13 事故、事件报告调查与分析 报告（90） 策划 9 执行 18 符合性 27 绩效 36 调查（200） 策划 20 执行 40 符合性 60 绩效 80 统计与分析（170） 策划 17 执行 34 符合性 51 绩效 68 事故、事件回顾（80） 策划 8 执行 16 符合性 24 绩效 32 540 合计 14 绩效测量与评价 绩效测量（110） 策划 11 执行 22 符合性 33 绩效 44 系统评价（100） 策划 10 执行 20 符合性 30 绩效 40 210 合计 总计 5720 总计 备注： 附件二：安全标准化自评分表 1．安全生产方针与目标（167） 1.1 方针（80分） 策划（8分） 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的方针和目标管理制度？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 4 执行公司《保山项目公司2010年度工作目标考核办法》保飞龙字[2010]001号及《保山市飞龙有色金属有限责任公司安全生产责任状》中明确了对方针制定、传达、评审与修订等环节明确规定。 4 方针和目标管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 4 在公司制定的《保山项目公司2010年度工作目标考核办法》保飞龙字[2010]001号及《职责汇编》中，明确了责任部门、人员及其职责。 4 执行(16分) 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 由公司总经理高茂兴签发的《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》([2010]001号)中，明确有安全生产方针：“安全第一，预防为主综合治理、全员参与、持续改进。” 3 安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通? 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 在公司制定的《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》[2010]001号，明确规定：安全环保处依据前款要求制定公司安全生产方针，制定时邀请公司所属各部门安全环保科长、员工代表参加，制定后进行初步审定。根据规定，公司在制定2010年安全方针过程中，有员工参与制定安全生产方针。 3 安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 根据《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》及相关安全管理制度，组织各部门通过会议、安全活动、培训、黑板报、、等方式对员工进行传达学习。 2 安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 通过黑板报、文件资料、职工大会、班组会议或标语等方式向公众披露。 2 是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 结合现行标准化管理体系要求，在公司每年不少于1次的年度管理评审中，对安全生产方针的持续适宜性进行评审。 2 当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 根据公司《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》及公司安全管理制度的相关要求，当矿内外部条件变化时，对安全生产方针及时进行修订。根据2009年公司安全标准化管理评审，对2010年的安全方针进行了修订，并将于2010年执行。 2 各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 公司以《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》文件下发至各部门，要求各部门、各科室按照《安全生产档案管理制度》及职工安全培训要求，做好文件的学习、收集、归档管理。 2 符合性(24分) 安全生产方针是否体现： 遵守法律法规与其他要求； 企业风险特点； 预防伤害和疾病； 预防财产损失； 持续改进。 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 15 根据《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》中明确：公司安全生产方针满足以上要求。“安全第一，预防为主，综合治理，全员参与，持续改进”，其中，“安全第一，预防为主”遵守国家安全生产法等法律法规，“综合治理”体现安全隐患得到有效治理，努力达到本质安全，“全员参与”体现安全生产，人人有责的理念，“持续改进”是结合公司实际，从软硬件方面全面提升安全管理水平，使之有效推动安全标准化建设工作。 15 是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针： 显著位置张贴； 作为员工岗前培训及再教育的内容； 印刷在现场安全手册中。 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 9 在办公大楼、人员密集区、主要生产车间张贴悬挂，作为员工各类培训的主要内容，并印刷在公司下发的《员工安全手册》中。 9 绩效(32分) 安全生产方针是否易于理解？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 安全生产方针易于理解：“安全第一，预防为主，综合治理，全员参与，持续改”，文字简炼、通俗。 5 安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 根据安全生产方针“安全第一，预防为主，综合治理，全员参与，持续改”，其中“全员参与、持续改进”体现公司所追求的安全管理目标： 1、无重伤以上安全事故； 2、重伤2人次以下； 3、轻伤4人次以下； 4、6万元以上违章操作设备事故0起； 5、员工培训率100%； 6、特种作业持证上岗率100%； 7、职业病发生0起； 8、重大火灾事故 0起； 9、交通事故0起 5 安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 公司是一个老矿山，结合企业实际，所制定的目标是合理的的。核心业务是铅锌矿石开采，经浮选脱水后，由公路运输外售精矿。作为矿山企业，“安全第一，预防为主，综合治理，全员参与，持续改进，”的安全生产方针适宜公司，并能够满足安全生产管理需求。 5 安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 通过由公司总经理高茂兴签发安全生产方针，表达管理层对安全生产工作的承诺，安全第一，当安全与生产、速度、效益产生矛盾时，必须确保安全优先；预防为主，以保证人身安全为基本，做到全员参与，持续改进，创建本质安全。 5 全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 12 1、90%－100%（12分） 2、70%－90%（8分） 3、60%－70%（6分） 4、40%－60%（4分） 5、20%－40%（2分） 6、20%以下（0分） 安全生产方针以行政文件进行发布，各部门在方针发布后，通过安全生产分析会、车间安全调度会、班组各类会议、安全活动、教育培训等方式组织员工进行学习，同时各部门利用黑板报、音像播放、等对安全方针进行宣传，在显眼位置悬挂安全生产方针标，使全体员熟悉并理解。 12 1.2 目标（87分） 策划（10分） 是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 执行公司《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》及安全管理制度中的相关要求，安全环保科及公司办公室为制定目标与指标的责任部门，安全环保科工作人员为责任人。 3 是否有对各级管理层的安全生产目标与指标完成情况的评价制度？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 按照公司《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》规定，层层签订《安全生产责任书》，每月召开不少于1次的安委会会议，对各级管理层的安全生产目标与指标完成情况进行考评。 3 是否有完成安全生产目标和指标的监测系统？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 4 按照《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》、《安全奖惩制度》等有关规定，建立安全生产目标和指标的监测系统，每月由安全生产委员会办公室对各部门目标和指标完成情况进行日常考核，每底由安全生产委员会对各部门目标和指标完成情况进行考评 4 1. 执行(20分) 是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 矿每年出台《保山项目公司年度工作目标考核办法》，根据公司目标指标进行分解，明确各部门年度目标和指标。 2 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？ 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 8 人力：设立矿安全生产委员会、设置安全环保科（有8名安全管理人员）、各部门成立安全生产领导小组并配备专（兼）职安全员（全矿6名专职安全员，12名兼职安全员），全矿33名班组长、班组安全员。 财力：设立安全经费专项科目，2010年计划投入安措费150万元，1月-11月，实际投入2485220.87元。 物力：配备必要的安全设备设施、物资投入。对运输设备进行升级，购买了2台蓄电池机车；配备2台主扇风机；改建井下临时炸药库，配备井下有毒有害检测仪器及风表，配备消防器材；配备应急救援物资。 技术：通风系统、斜井提升系统进行改造；对柴油机车进行消声、排烟改造等，采矿过程中存在的技术难题，积极与科研院所进行沟通，寻求技术支持。 8 安全生产目标与指标是否分解？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 根据《保山项目公司2010年度工作目标考核办法》保飞龙字[2010]001号，对公司目标与指标进行了详细的分解，共有13个大项，50个小项，并明确完成目标与指标的部门、岗位人员职责。每月由安全环保科对目标指标进行监测。 2 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 《保山项目公司2010年度工作目标考核办法》保飞龙字[2010]001号中明确实现安全生产目标和指标的实施计划，明确责任部门、责任人、完成时间、资金投入、工作要求。 3 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 每月由安全生产委员会办公室对各部门目标和指标完成情况进行日常考核，每底由安全生产委员会对各部门目标和指标完成情况进行考评 3 在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 按照公司《方针和目标管理制度》的要求，根据实际需要及时进行修订。比如10年对重伤、轻伤指标进行了修订，增加了消防和道路交通指标，根据目标完成情况，目前不需要对目标进行修改。 2 1. 符合性(30分) 安全生产目标是否与安全生产方针一致？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 4 根据安全生产方针及生产实际情况及扣分原因制定每年的安全生产目标，保持安全生产目标与安全生产方针一致。 4 设立安全生产目标时是否考虑： 管理评审的结果； 风险评价的结果； 生产和过程的绩效； 标准化系统评价的结果。 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 8 通过对2009年标准化管理体系运行情况进行自评，在制定2010年安全工作目标与指标的过程中，结合风险评价、生产和过程的绩效等结果，调整了10年目标。 8 安全生产目标是否包含： 改进安全生产管理的努力和行动； 事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 6 2010年安全生产目标中体现了加大对员工的培训力度，提高员工安全意识；提高职业健康监护力度；加强作业现场危险因素的识别、评价与控制；降低“千人负伤率”、设备损失价值等，改进安全生产管理，降低事故事件的影响。 6 对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 6 1、100%（6分） 2、50%－100%（3分） 3、50%以下（0分） 按照《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》、《安全奖惩制度》等有关规定，建立安全生产目标和指标的监测系统，每月由安全生产委员会办公室对各部门目标和指标完成情况进行日常考核，每底由安全生产委员会对各部门目标和指标完成情况进行考评 6 安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 6 1、100%（6分） 2、50%－100%（3分） 3、50%以下（0分） 在各类会议（每月一次的安全生产调度会、车间半月安全生产调度会等）上对完成情况逐级进行通报、传达，或以文件形式下发。 3 1. 绩效(40分) 完成安全生产目标和指标的有效性如何？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 30 1、最佳（30分） 2、较好（20分） 3、中等（10分） 4、一般（5分） 5、最低（0分） 通过定期考核及系统管理评审等结果表明，安全生产目标与指标按要求得到有效控制，目标中7个大项、18个小项均在计划控制范围内。 20 员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 10 1、是（10分） 2、部分（5分） 3、否（0分） 通过各部门与矿长签订安全责任书、所有员工与部门领导签订安全承诺书，缴纳安全生产风险抵押金，并逐级进行考核，让员工明确其安全行为将直接影响本人、班组、部门的月安全绩效考核，明确职责与义务，员工能自觉履行其职责与义务。 10 2．安全生产法律法规与其他要求（184） 2.1 法律法规意识（44分） 策划（5分） 是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 在《核桃坪铅锌矿员工安全教育培训管理制度》BSFL-WJ-ZD-57-2010A.ZD. 10-2008中分别对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定。 5 执行(10分) 是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 4 不定期进行培训、检查、安全活动、调查问卷等方式进行调查，并将调查结果纳入安全绩效考核中。 今年共发出《职工问卷调查》150多份，调查问卷其中包括安全生产法律法规意识的调查内容。 4 是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 按公司《核桃坪铅锌员工安全教育培训管理制度》BSFL-WJ-ZD-57-2010A.规定及调查情况制定了年度员工安全教育培训计划，其中涵盖了安全生产法律法规意识的提升。 3 是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 根据公司《核桃坪铅锌员工安全教育培训管理制度》BSFL-WJ-ZD-57-2010A.执行，各部门建立健全从业人员安全培训档案，详细、准确记录培训考核情况，由安全环保科、公司办公室等相关部门对各部门安全培训情况进行监督检查。 3 符合性(15 分) 安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 1、是（5分） 2、部分（3分） 3、否（0分） 安全生产管理工作提倡“全员参与”，调查问卷涉及安全管理人员、一般管理人员、生产岗位员工，涵盖了每个层面员工。 5 按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 1、90%－100%（5分） 2、70%－90%（3分） 3、60－70%（1分） 4、60%以下（0） 根据《核桃坪铅锌员工安全教育培训管理制度》BSFL-WJ-ZD-57-2010A及2010年度工作目标，对制定的教育培训计划全面实施，如全矿22名安全管理人员都已取得安全资格管理证并审证合格，全矿特种作业人员都已取证并持证上岗，每年对在职员工进行不少于20学时的安全教育，定期或不定期进行安全竞赛、应急演练等方式进行培训。 3 安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 1、100%（5分） 2、50%－100%（3分） 3、50%以下（0分） 根据《核桃坪铅锌矿员工安全教育培训管理制度》BSFL-WJ-ZD-57-2010A.中的“监督管理”要求，通过检查、考试、抽查、安全知识竞赛、问卷调查等安全活动，定期或不定期对安全教育培训计划的实施情况进行全面跟踪。 3 1. 绩效(20分) 安全生产法律法规意识调查是否有效？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 10 1、最佳（10分） 2、较好（8分） 3、中等（5分） 4、一般（3分） 5、最低（0分） 通过安全环保科组织，工会、公司办公室等部门配合，不定期进行培训、检查、安全知识竞赛、调查问卷等方式对员工安全生产法律法规意识进行调查，通过召开安委会会议、管理评审等方式对调查结果进行统计、分析，并根据分析结果制定培训计划。 8 安全生产法律法规意识提升的效果如何？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 10 1、最佳（10分） 2、较好（8分） 3、中等（5分） 4、一般（3分） 5、最低（0分） 根据调查结果分析，员工能自觉遵守安全相关法律法规、管理制度，能积极参与安全管理，提出合理化建议，参加各类安全活动，规范作业行为，杜绝“三违”，并能根据法律法规，维护自身合法权益，自觉履行相关义务，变要我安全为我要安全。 10 2.2需求识别与获取（48分） 策划（5分） 是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 1 通过意见箱、问卷调查、职工心声、报告、申请、各类会议、各类检查等途径识别、获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求。 1 是否建立了识别、获取、评审与更新影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 在《核桃坪铅锌矿变化管理制度》BSFL-WJ-ZD-07-2010A 4.5法律法规及标准、规范、规程等其他要求的识别与确认、法律法规及标准、规范、规程等其他要求的获取中明确规定了识别、获取、评审与更新影响企业安全生产的法律法规与其他要求。 2 是否确定了负责识别、获取、评审与更新安全生产法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 在《核桃坪铅锌矿变化管理制度》BSFL-WJ-ZD-07-2010A已明确各部门相关职责。 2 执行(10分) 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 4 根据公司生产工艺、特点、存在的岗位、涉及的风险等，对公司安全管理过程中所需求的安全生产法律法规与其他要求进行了识别。 4 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 可通过同行业收集、书店购买、出版社、报纸、媒体、网络等渠道获取。 b.地方：安监局、经贸委、环保局、相关行业的管理部门； c.其他各种渠道：同行业的收集，书店、出版社、报纸、媒体、网络，参加相关部门及地区会议等。 3 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 内部人员可从文件、学习材料、书店购买、安全培训、报刊等获取或由办公室、安全科统一汇编成册下发到各部门或员工。 3 符合性(15分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 6 经过识别和收集，适用于公司的安全法律法规与其他要求共有222个。由安全环保部门负责识别、获取、收集适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布清单。 6 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括： 法律； 行政法规； 部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 9 （1.56） 公司已识别的93个安全生产法律法规与其他要求包括：法律8个、行政法规9个、地方法规21个、国家或行业标准38个、环保相关法律法规与其他要求17个、其他48个。 9 1. 绩效(20分) 识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 10 1、最佳（10分） 2、较好（8分） 3、中等（5分） 4、一般（3分） 5、最低（0分） 充分识别了适宜于公司的安全生产法律法规与其他要求，公司现共识别93个，其中不包括今年新识别出的105项安全生产法律法规与其他要求。 10 所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 1、是（5分） 2、部分（3分） 3、否（0分） 根据《核桃坪铅锌矿变化管理制度》BSFL-WJ-ZD-07-2010A及借鉴同行业关于《环境、职业健康安全合规性评价控制程序》的要求，通过内部管理评审，定期对所识别的安全生产法律法规与其他要求适用性进行合规性评价，通过评价结果表明所识别的安全生产法律法规与其他要求适用于公司。 3 安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 矿订购了相关报刊、杂志，可通过网络、媒体等渠道获取。 5 2.3融入（73分） 策划（ 7分） 是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 4 在《核桃坪铅锌矿管理评审控制程序》BSFL-WJ-ZD-19-2010A中对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了相关规定。 4 上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 在制度及职责汇编中明确各职能部门起草、制订、修改、完善、组织评审等工作，并规定了各部门及各种岗位安全生产职责 3 执行(14分) 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 将识别的法律法规融入到安全标准化管理体系中，对标准化管理体系运行情况的合规性进行评价。 3 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 根据对员工培训需求的识别，制定年度教育培训计划，培训内容包括法律法规与其他要求，按培训计划组织职工学习安全生产法律法规与其他要求，并组织考试等。 今年，公司组织或参加公司组织的各类培训共26次，受培训人员达1344人次，其中包括对150名新入矿员工、转岗人员进行三级安全教育培训；对101名特殊工种、特种作业人员进行取证审证培训；22名安全管理人员参加公司举办的安全生产管理人员复证、取证培训考试等。 2 培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求？ 培训要求； 法律法规要求的员工测试； 危害识别要求； 个体防护用品要求； 记录保持和报告要求； 许可要求； 监测要求。 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 7 （71） 根据相关安全法律法规和对员工培训需求的识别，制定年度教育培训计划，并明确培训时间、责任部门、学时等，培训类型有：三级安全教育、特殊工种培训、员工安全再教育等；培训内容包括有法律法规与其他要求、规章制度、危险因素和环境因素的识别与控制、危险源控制、劳动防护用品使用和维护、安全档案记录要求、职业健康监护等。 7 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 员工可从文件、安全培训、报刊等获取或由矿部统一汇编成册下发到各部门或员工。今年公司给每个员工发放了一本《职工安全知识读本》。 5 符合性(21 分) 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 9 1、90%－100%（9分） 2、70%－90%（6分） 3、60%－70%（3分） 4、40%－60%（1分） 5、40%以下（0分） 将识别、收集的法律法规融入到安全标准化体系中，通过每年的管理评审，对标准化管理体系运行情况的合规性进行评价。 9 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 12 1、90%－100%（12分） 2、70%－90%（9分） 3、60%－70%（6分） 4、40%－60%（3分） 5、20%－40%（1分） 6、20%以下（0分） 根据对员工培训需求的识别，制定年度教育培训计划，培训内容包括法律法规与其他要求，按培训计划组织职工学习安全生产法律法规与其他要求，并组织考试等。 今年，公司组织或参加公司组织的各类培训共26次，受培训人员达1010多人次（不包括员工安全再教育培训），其中包括对150名新入矿员工、转岗人员、进行三级安全教育培训；对101名特殊工种、特种作业人员进行取证审证培训；22名安全管理人员参加公司举办的安全生产管理人员复证、取证培训考试等。 12 绩效(28分) 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 10 1、最佳（10分） 2、较好（8分） 3、中等（5分） 4、一般（3分） 5、最低（0分） 将识别、收集的法律法规融入到安全标准化体系中，通过每年的管理评审，对安全生产法律法规与其他要求的融入进行合规性进行评价。评价结果表明，公司安全标准化文件系统符合相关法律法规与其他要求，并严格按法规执行，有效保障员工权利，满足公司安全管理需求。 10 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 8 1、好（8分） 2、一般（4分） 3、差（0分） 根据相关安全法律法规和对员工培训需求的识别，制定年度教育培训计划，并明确培训时间、责任部门、学时等，培训类型有：三级安全教育、特殊工种培训、员工安全再教育等；培训内容包括有法律法规与其他要求、规章制度、危险因素和环境因素的识别与控制、危险源控制、劳动防护用品使用和维护、安全档案记录要求、职业健康监护等；并针对不同培训对象（主要负责人、安全管理人员、特殊工种、新入矿员工、一般员工），编制不同的培训教材、大纲（入矿教育培训教材、金属非金属矿山安全规程教材等）,组织开展针对性培训（包括法律法规与其他要求）。 今年公司对150新入矿员工、转岗人员进行三级安全教育培训；对101名特殊工种、特种作业人员进行取证审证培训；22名安全管理人员参加公司举办的安全生产管理人员复证、取证培训考试等，并培训合格或取得资格证书。 8 相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 10 1、最佳（10分） 2、较好（8分） 3、中等（5分） 4、一般（3分） 5、最低（0分） 今年公司对150名新入矿员工、转岗人员进行三级安全教育培训；对101名特殊工种、特种作业人员进行取证审证培训；22名安全管理人员参加公司举办的安全生产管理人员复证、取证培训考试等，并培训合格或取得资格证书。 10 2.4 评审与更新（19分） 策划（3分） 是否有确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 3 执行《环境、职业健康安全法律法规控制程序》、《环境、职业健康安全合规性评价控制程序》、《核桃坪铅锌矿变化管理制度》、确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新。 3 执行(6分) 是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 按《环境、职业健康安全法律法规控制程序》《环境、职业健康安全合规性评价控制程序》、《AQ/T 9006—2010企业安全生产标准化基本规范》《金属非金属地下矿山安全标准化评分办法》定期对已识别的法规及其他要求的识别、获取、更新进行评审。公司现共识别97个，不包括今年新识别出的105项安全生产法律法规与其他要求，并及时更新了清单。 2 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 公司现共识别97个，不包括今年新识别出的105项安全生产法律法规与其他要求，并及时更新了清单。 2 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 2 根据相关管理制度，当发生变化时，及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统。 公司现共识别97个，不包括今年新识别出的105项安全生产法律法规与其他要求，并及时更新清单和融入到标准化系统中。 2 符合性(9 分) 新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审与更新的比例？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 1、100%（5分） 2、50%－100%（3分） 3、50%以下（0分） 通过不同途径，获取最新法规及其他要求，定期或不定期组织相关人员对法规及其他要求进行评审，并及时更新。公司现共识别97个，不包括今年新识别出的105项安全生产法律法规与其他要求，并及时更新清单和融入到标准化系统中。 3 当变化发生时，与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 4 1、100%（4分） 2、50%－100%（3分） 3、50%以下（0分） 根据相关制度的要求，当法律法规法规与其他要求变化时，及时对制定相关管理制度进行更新，确保制度的有效性。公司现共识别97个，不包括今年新识别出的105项安全生产法律法规与其他要求，并及时更新清单和融入到标准化系统中。 2 绩效(12分) 安全生产法律法规与其他要求的有效性？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 12 1、最佳（12分） 2、较好（9分） 3、中等（5分） 4、一般（3分） 5、最低（0分） 将识别、收集的法律法规融入到安全标准化体系中，通过每年的绩效考核，对标准化管理体系运行情况的合规性进行评价，识别的安全生产法律法规与其他要求均有效。 5 3．安全生产组织保障（729） 3.1 安全生产责任制（139分） 策划（15） 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 9 公司制定的《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》 ([2010]001号)及《职责汇编》中对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量作了规定。 9 是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 6 公司制定的《关于保山项目公司2010年度工作目标考核办法的通知》([2010]001号)及《职责汇编》中对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责明确规定。 6 执行(30分) 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 公司《安全生产责任制管理制度》BSFL-WJ-ZD-06-2010A及《职责汇编》已规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制。 5 管理层是否以实际行动履行对安全生产的承诺？ 人员配置； 资金支持； 管理层对安全生产活动的参与。 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 6 （23） 人员配置：设立矿安全生产委员会、设置安全环保科（有8名安全管理人员）、各部门成立安全生产领导小组并配备专（兼）职安全员（全矿6名专职安全员，12兼职安全员），全矿33名班组长、班组安全员。 资金支持：设立安全经费专项科目，2010年计划投入安措费150万元，1月-11月，实际投入2485220.87元。 各级管理层积极参与各类安全生产活动，如安委会会议（每年不少于12次）、安全生产调度会（每两周一次）、月检查（每月一次）、专项检查等安全活动。 6 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？ 标准分值 实际情况及扣分原因 实际得分 5 逐级签定安全责任书：矿长同各部门负责人签定年度安全环保职业健康责任书、班组长同车间负责人签定班组责任书、员工同车间负责人签定安全承诺书，对各级组织、人员的安全责任进行了明确说明。 5 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权

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