广西2015年上半年基金从业资格：债券的久期和凸度模拟试题

广西广西 20152015 年上半年基金从业资格 债券的久期和凸度模拟试题年上半年基金从业资格 债券的久期和凸度模拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共 50 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 下列 属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为 A 对基金 基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 B 对基金 基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C 对基金 基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 D 对基金 货币市场基金除外 基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 2 一般来讲 政府债券与公司债券相比 A 公司债券风险大 收益低 B 公司债券风险小 收益高 C 政府债券风险大 收益高 D 政府债券风险小 收益稳定 3 下列关于基金管理人的说法 不正确的是 A 基金管理人的职责是实现资产的保值和增值 因此基金管理人的投资管理能力和风险 控制能力很重要 B 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C 基金管理人在基金运营中处于核心地位 只有基金管理人才有权发售基金份额 进行 基金资产的投资管理 D 基金管理人应根据投资指令 办理基金名下的资金往来 4 基金销售业务的风险主要包括 A 合规风险 B 操作风险 C 技术风险 D 不可抗力风险 5 下列金融产品中 信息披露程度最高的是 A 银行理财产品 B 银行储蓄存款 C 基金 D 券商集合计划 6 关于开放式基金 以下说法错误的有 A 投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B 申购 赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C 开放式基金采取 金额申购 份额赎回 的原则 D 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 赎回或者 转换 7 下列关于基金分类的说法 正确的有 A 根据运作方式的不同 可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B 依据投资目标的不同 可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C 特殊类型基金包括交易型开放式指数基金 ETF 与上市开放式基金 10F 等 D 根据组织形式的不同 可以将基金分为契约型基金与公司型基金 8 基金的分析和评价应遵循的原则包括 2 A 长期性原则 B 针对性原则 C 强制性原则 D 一致性原则 9 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利 红利为每年 4 元 股 必要的收益率为 8 则该公司股票的理论价格为 元 股 A 32 B 40 C 50 D 80 10 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金管理暂行办法 D 开放式证券投资基金试点管理办法 11 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法 不正确的是 A 投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B 已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C 基金账户只能用于基金 国债及其他债券的认购及交易 D 每个投资者凭个人身份证可以开设 2 个基金账户 12 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映 至少包括 A 无风险等级 B 低风险等级 C 中风险等级 D 高风险等级 13 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同 权证可分为 A 认股权证和备兑权证 B 认购权证和认沽权证 C 美式权证和欧式权证 D 股权类权证和债权类权证 14 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是 A 基金合同 B 基金代销协议 C 基金托管协议 D 基金招募说明书 15 合规情况 并自基金募集行为结束之日起 日内编制专项报告 予以存档备查 A 5 B 10 C 15 D 20 16 在基金募集期间 最主要的信息披露文件有 A 基金合同 B 基金招募说明书 C 基金托管协议 3 D 基金年度审计报告 17 基金产品的风险等级一般不包括 A 高风险等级 B 中风险等级 C 低风险等级 D 无风险等级 18 分发或公布基金宣传推介材料 应当按照要求报送报告材料 其报送内容不包括 A 基金宣传推介材料的形式 B 基金宣传推介材料的用途说明 C 基金管理公司督察长出具的合规意见书 D 基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖 证明的原件 19 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改 的介质上保存 年 A 3 B 5 C 10 D 15 20 下列选项中 不属于基金托管人职责的是 A 防止基金财产挪作他用 有效保障资产安全 B 促使基金管理人按有关要求运作基金财产 保护份额持有人利益 C 计算并公告基金资产净值 确定基金份额申购 赎回价格 D 防范 减少基金会计核算中的差错 21 根据运作方式的不同 基金可以分为 A 封闭式基金和开放式基金 B 契约型基金和公司型基金 C 公募基金和私募基金 D 主动型基金和被动型基金 22 基金运作费用包括 A 申购费 B 审计费 C 信息披露费 D 分红手续费 23 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括 等步骤 A 合格境内机构投资者资格的申请及审核 B QDII 基金产品的申请及核准 C 经营外汇业务资格申请 D 基金份额发售 24 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制 其中 注册制实行 A 公开管理原则 B 实质管理原则 C 成本控制原则 D 质量控制原则 25 合规情况 并自基金募集行为结束之日起 日内编制专项报告 予以存档备查 4 A 5 B 10 C 15 D 20 26 基金交易费中 由证券公司向基金收取的是 A 佣金 B 过户费 C 经手费 D 证管费 27 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括 A 以排挤竞争对手为目的 压低基金的收费水平 B 申购期间对申购费用提供优惠政策 C 采取抽奖 回扣或者送实物 保险 基金份额等方式销售基金 D 通过先收后返 财务处理等方式变相降低收费标准 28 当客户选择 IFA 购买基金时 IFA 首先要做的是 A 了解你的产品 B 了解你的客户 C 了解你的价值 D 了解你的服务 29 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试 考试科目为 通过者获得基金销售从业许可 A 证券市场基础知识 B 证券投资基金 C 证券发行与承销 D 证券投资基金销售基础知识 30 某股票基金期初份额净值为 1 2000 元 期末份额净值为 1 1000 元 期间分红 0 3000 元 份 则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 A 8 33 B 9 09 C 16 67 D 18 18 31 下列关于开放式基金认购与申购的说法 不正确的是 A 募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B 股票基金 债券基金认购时按照面值认购 而在申购时不知道成交价格 C 股票基金 债券基金申购以金额申请 赎回以份额申请 D 货币市场基金认购时按照面值认购 申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 32 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指 A 债券持有期限 B 债券发行期限 C 利息转让期限 D 债券有效期限 33 在公司证券中 通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为 A 机构证券 B 商业票据 C 金融证券 D 货币证券 5 34 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是 A 高久期高信用债券基金 B 高久期低信用债券基金 C 低久期高信用债券基金 D 低久期低信用债券基金 35 从反映的经济关系上来看 股票反映的是 关系 债券反映的是 关系 契约型基金 反映的是 关系 A 债权债务 信托 所有权 B 所有权 债权债务 所有权 C 所有权 债权债务 信托 D 债权债务 所有权 信托 36 首次公开发行股票的定价方式是 A 询价方式 B 协商定价方式 C 上网竞价方式 D 市价折扣方式 37 连续两个开放日发生巨额赎回时 基金管理人可以采用的方法包括 A 采用部分延期赎回 并立即向中国证监会备案 在 3 个工作日内 在至少一种中国证 监会指定的信息披露媒体公告 并说明有关处理方法 B 接受全额赎回 C 暂停接受赎回申请 D 对已经接受的赎回延缓支付赎回款项 在正常支付时间后 20 个工作日内支付 并在 至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 38 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件 在约定的时间内定期交换现金流的金融 交易 称之为 A 金融股权 B 金融期货 C 金融互换 D 结构化金融衍生工具 39 基金产品风险等级应当至少包括 A 低风险等级 B 中风险等级 C 无风险等级 D 高风险等级 40 在基金营销组合的四大要素中 的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷 的方式购买基金产品 提供持续服务 A 产品 B 费率 C 渠道 D 促销 41 对已经设立的基金开展再营销的行为是指 A 人员推销 B 持续营销 C 营业推广 6 D 公共关系 42 下列各项中 不是基金营销特殊性的主要体现 A 服务性 B 专业性 C 持续性 D 广泛性 43 承购包销和 等方式 A 私募发行 B 招标发行 C 私下发行 D 网上发行 44 基金销售机构从事基金销售活动 不得 A 采取抽奖 回扣或者送实物 保险 基金份额等方式销售基金 B 以排挤竞争对手为目的 压低基金的收费水平 C 募集期间对认购费用打折 D 通过先收后返 财务处理等方式变相降低收费标准 45 我国基金管理人进行封闭式基金的募集 必须依据 证券投资基金法 的有关规定 向中国证监会提交相关文件 其中包括 A 基金申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案 46 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后 一般可于 日起到办理认购的网 点查询认购申请的受理情况 A T B T 1 C T 2 D T 3 47 深证券交易所公布的收费标准 封闭式基金交易佣金起点为 5