2019《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》考试答案_第1页
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文档简介

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读单选题1 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的，证券期货经营机构应当在（B）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。A.十B.五C.三D.二2 . 证券期货经营机构应当于每年（C）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日多选题1 . 证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的起草遵循了下列主要原则（ABCD）。A.区分监管要求和纪律要求B.划分个人责任和管控责任C.兼顾一般原则和重点领域D.统筹事前预防、事中监测和事后处罚2 . 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（ABCD）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动3. 关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有（ABCD）。A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任判断题1 . 证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司均属于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定所称的证券期货经营机构。（ ）2. 证券期货经营机构及其工作
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