2017质量保证体系检查表（详表）

表表 1 建设单位质量保证体系检查表建设单位质量保证体系检查表 项目名称 项目名称 建设单位名称建设单位名称 检查日期 检查日期 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 严格执行基本建设程序 依法组织办理 或督促严格执行基本建设程序 依法组织办理 或督促 办理 设计施工监理招投标 建设用地手续 施办理 设计施工监理招投标 建设用地手续 施 工图审查报批 申请质量监督 施工许可 开工工图审查报批 申请质量监督 施工许可 开工 备案 交竣工验收等各项程序备案 交竣工验收等各项程序 未办理相关手续或办理滞后未办理相关手续或办理滞后 未建立组织机构或未按相关规定实行核备制度 机构成立 未建立组织机构或未按相关规定实行核备制度 机构成立 人员任命无相关文件人员任命无相关文件 省重点项目未独立设立综合 纪检 计划 合同 工程省重点项目未独立设立综合 纪检 计划 合同 工程 技术质量安全 财务等与工程管理相适应的职能部门 技术质量安全 财务等与工程管理相适应的职能部门 人员配备不满足要求 省重点项目工程技术人员不少于总人人员配备不满足要求 省重点项目工程技术人员不少于总人 数的数的 70 中级以上专业技术职称人员不少于工程技术人员 中级以上专业技术职称人员不少于工程技术人员 70 主要专业人员应满足具体项目要求 主要专业人员应满足具体项目要求 主要管理人员资格不满足要求 省重点项目单位负责人 技主要管理人员资格不满足要求 省重点项目单位负责人 技 术负责人均应高级职称以上 具备两个以上高速相应管理经术负责人均应高级职称以上 具备两个以上高速相应管理经 历 财务负责人中级职称以上 综合 计划 工程 财务等历 财务负责人中级职称以上 综合 计划 工程 财务等 部门的主要管理人员应当具备相应岗位的专业技术和任职资部门的主要管理人员应当具备相应岗位的专业技术和任职资 格 均应具备一个高速以上管理经历 格 均应具备一个高速以上管理经历 建立建设单位质量管理组织机构 明确领导 部建立建设单位质量管理组织机构 明确领导 部 门 管理人员等各岗位质量职责 机构设置 管门 管理人员等各岗位质量职责 机构设置 管 理人员及资格条件实行核备制度理人员及资格条件实行核备制度 未明确岗位质量责任或不落实 未考核或考核流于形式未明确岗位质量责任或不落实 未考核或考核流于形式 1 建设单位建设单位 1 1 责任落实责任落实 明确质量目标 统一总监办 项目部质量目标未明确质量目标或目标管理及保证措施不明确 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 总监办 项目部与建设单位质量目标不统一 项目质量管理制度建立不全 质量 安全 环保 进度 费项目质量管理制度建立不全 质量 安全 环保 进度 费 用 会议 分包 责任制 资料档案等 用 会议 分包 责任制 资料档案等 按照相关法律法规 部门规章 规范性文件 建 立项目质量管理制度 制度应涵盖工程质量管理 各阶段 各方面 各环节 具有针对性 可操作 性和时效性 制度 三性 不强 建设单位责任登记未建立 各参建单位质量责任人登记审核 不严格 1 1 责任落实责任落实 建立建设单位质量责任人登记表 审核各参建单 位质量责任人登记表 与施工 监理单位签订年 度质量 安全 廉政责任书 未签订相关质量 安全 廉政责任书 未建立项目质量管理网络 建立项目质量管理网络 涵盖所有参建单位 项目质量管理网络不完善 总监办 项目部主要人员不在岗 无请假手续 总监办 项目部主要人员应在岗 如不在岗 相 关请销假手续应齐全 总监办 项目部主要人员请销假手续不齐全 总监办 项目部人员持证不满足要求 总监办 项目部人员持证 参培满足要求 总监办 项目部人员参培不满足要求 总监办 项目部已变更人员未批复 总监办 项目部已变更人员批复手续应齐全 总监办 项目部已变更人员批复手续不齐全 1 建设单位建设单位 1 2 人员管理人员管理 总监办 项目部人员变更后资质不得低于原合同 要求 主要人员不得多次变更 总监办 项目部人员变更后资历 质低于低于原合同要求 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 主要人员多次变更 严格执行批复工期 进度管理科学 合理严格执行批复工期 进度管理科学 合理 未按合同约定期限开工 合同工期不合理 随意压缩工期未按合同约定期限开工 合同工期不合理 随意压缩工期 未按进度计划完成阶段目标未按进度计划完成阶段目标 1 3 施工工期施工工期 及进度管及进度管 理理 制定项目总体计划和年度计划制定项目总体计划和年度计划 未保障工期 未按时完成交工验收未保障工期 未按时完成交工验收 未制定设计变更管理制度 未落实未制定设计变更管理制度 未落实 江苏省公路水运建设工江苏省公路水运建设工 程设计变更管理办法程设计变更管理办法 的有关规定的有关规定 工程变更管理制度不完善 存在越级审批工程变更现象工程变更管理制度不完善 存在越级审批工程变更现象 变更管理台帐不完善变更管理台帐不完善 1 4 工程变更工程变更 管理管理 严格执行工程变更管理制度 变更管理规范严格执行工程变更管理制度 变更管理规范 变更汇总情况上报交通主管部门备案不及时变更汇总情况上报交通主管部门备案不及时 未开展设计交底 答疑1 5 质量管理质量管理 组织设计交底 答疑等活动 设计交底不全面 答疑不明确 未进行首件评定认可 对首件工程进行评定 认可 未及时进行首件评定认可 根据相关归档和施工需求 组织开展桥梁监控 沉降观测 技术服务等工作 未按归档和需求开展桥梁监控 沉降观测 技术服务等工作 结合施工实际 明确隐蔽工程 桥梁 路面等关 键环节 重点部位质量管理要求 措施 强化过 程质量管理 未明确关键环节 重点部位的质量管理要求 措施 1 建设单位建设单位 1 5 质量管理质量管理 对已完工程及时组织质量问题 回头看 未组织质量 回头看 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 存在问题未认真整改落实 未按规定上报质量事故 按要求上报质量事故 按照 四不放过 要求进行 质量事故处理 质量事故处理不严谨 不规范 及时申请工程质量监督鉴定验收未及时申请工程质量监督鉴定验收 导致数据缺失 未传达上级文件和落实有关工作要求 传达上级通知 通报等公文 落实有关工作要求 传达上级文件和落实有关工作要求不及时 临时档案资料应规范有序归档 临时档案未规范有序归档 质量大检查 专项检查频率不足 定期组织质量大检查 专项检查 原则上不低于 1 次 季度 组织开展巡查 抽查 未开展巡查 抽查 未及时下发通报 通知单 联系单 等书面文件 及时 规范下发通报 通知单 联系单 等书面 文件 未规范下发通报 通知单 联系单 等书面文件 未开展总监办质量考核 定期开展对总监办 项目部的质量考核 未开展项目部质量考核 自身存在问题未整改 总监办 项目部问题未整改 1 6 检查考核检查考核 对上级部门检查中建设单位存在问题认真整改 对总监办 项目部存在问题认真督促整改 整改 反馈材料齐全 整改反馈材料不齐全 开展培训教育 质量讲座等专题活动未组织开展质量专题活动 牵头组织开展质量载体活动未组织开展质量载体活动 牵头组织推广 四新 技术应用 开展 QC 小组活 动 未推广 四新 技术或开展 QC 五小 活动 1 7 质量活动质量活动 创新管理手段 推行先进技术工艺有效开展项目自查 管理措施有效 针对性强 1 建设单位建设单位 1 8建立健全廉政建设规章制度 与从业单位签订廉建立健全廉政建设规章制度 与从业单位签订廉 未建立制度或制度不完善未建立制度或制度不完善 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 政合同政合同 未与从业单位签订廉政合同未与从业单位签订廉政合同廉政建设廉政建设 严格执行廉政建设规章制度和严格执行廉政建设规章制度和 廉政合同廉政合同 条款条款违反违反 廉政合同廉政合同 条款和有关廉政规定条款和有关廉政规定 未执行勘察 设计强制性标准未执行勘察 设计强制性标准 设计质量 现场服务的管理设计质量 现场服务的管理 设计人员现场服务不及时 不到位设计人员现场服务不及时 不到位 1 9 设计单位设计单位 管理管理 参与建设工程质量事故分析参与建设工程质量事故分析 对因设计造成的质量事故 未提出相应的技术处理方案对因设计造成的质量事故 未提出相应的技术处理方案 表表 2 监理单位质量保证体系检查表监理单位质量保证体系检查表 项目名称 项目名称 监理单位名称监理单位名称 监理标段名称监理标段名称 检查日期 检查日期 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 未明确目标 明确质量目标 应与建设单位的相统一 与建设单位不统一 质量管理制度建立不全 按照相关法律法规 部门规章 规范性文件和建 设单位要求 建立总监办质量管理制度 制度应 具有针对性 可操作性和时效性 制度 三性 不强 未建立组织机构 建立总监办质量管理组织机构 覆盖总监 副总 监 专监 监理员 明确各岗位质量责任 质量责任不明确 不完善 未建立质量责任登记表和质量管理网络 建立总监办质量责任人登记表和质量管理网络 审核项目部质量责任人登记表 未审核项目部质量责任登记表 总监办人员持证不满足要求 总监办人员持证 参培满足要求 总监办人员参培不满足要求 总监办人员和项目部主要人员不在岗 无请销假手续 总监办人员和项目部主要人员应在岗 不在岗人 员请销假手续要齐全 总监办人员和项目部主要人员不在岗 请销假手续不齐全 2 监理单位监理单位 2 1 责任落实责任落实 人员变更应获得批准 变更后人员资历不得低于 原合同要求 主要人员不得多次变更 人员变更未获得批准 变更后人员资历低于原合同 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 主要人员多次变更 监理计划 监理细则编制 审查不规范 监理计划 监理细则内容不全 监理计划 监理细则存在明显错误 制定监理计划 监理细则 内容应规范 齐全 无错误 对关键环节有针对性和可控性 监理计划 监理细则对关键环节无针对性和可控性 审查项目部施工作业队伍 人员 机械设备未审查项目部施工作业队伍 人员 机械设备 未审查控制点 审查测量控制点 进行平行复测 未进行复测 未审查施工控制单元划分 2 2 准备工作准备工作 审查质量控制单元划分 审查未指出明显和较大错误 审查大宗原材料和圆管涵 交安设施等半成品厂 家考察 比选情况 未审查考察 比选结果 方案未批准但已开展施工 未按要求组织专家论证 重要安全方案 重要安全方案 审查分部分项工程施工方案 总监办审查意见针对性不强或审查纪要未正式下发 2 监理单位监理单位 2 3 质量监理质量监理 组织首件施工 总结 出台监理首件总结报告未认真组织首件施工 总结 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 未出具监理首件总结报告 对施工首件总结中出现的明显 错误未指出 建立监理交底计划 开展监理技术交底未认真开展监理技术交底 交底不全面 审查分项分部工程开工申请分项分部工程开工申请审查不认真 不严格 巡视频率不足 按要求对每道工序进行巡视 检查 建议不少于 1 天 1 次 认真做好巡视记录 记录不规范 旁站行为不规范 对试验工程 隐蔽工程 完工后无法检测其质量 和返工会造成较大损失的工程进行旁站 留存旁 站记录和影像资料 旁站记录和隐蔽工程影像资料不齐全 工序未检查或检查不全 工序验收不及时 施工单位工序报验后 监理工程师对已完工序进 行检查 验收 签认 工序签认不及时 中间交工申请检查不认真 分项工程完工后 施工单位提交中间交工申请 监理工程师检验合格后下发中间交工证书 中间交工证书签发不规范 未组织质量 回头看 对已完工程及时组织质量问题 回头看 存在问题未认真整改落实 按要求上报质量事故 按照 四不放过 要求进行未按规定上报质量事故 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 质量事故处理质量事故处理不严谨 不规范 工地例会开展不规范 组织召开月度工地例会 形成会议纪要 会议纪要不齐全 及时开展质量评定评定严重滞后 资料不规范 组织申请工程质量监督鉴定验收未及时组织申请工程质量监督鉴定验收 导致数据缺失 2 3 质量监理质量监理 隐蔽工程交验 验收及评定及时 规范 资料真隐蔽工程交验 验收及评定及时 规范 资料真 实可信实可信 验收及评定不及时 不规范 资料不真实可信验收及评定不及时 不规范 资料不真实可信 定期组织质量大检查 原则上不低于 1 月 1 次质量大检查频率不足 未及时下发通报 通知单等书面文件及时规范下发通报 监理工程师通知单 监理指 令 停 复 工指令等文件通报 通知单等书面文件不规范 未开展内部考核奖惩定期组织开展内部部门 人员考核奖惩 原则上 不低于 1 季度 1 次频率不足 自身存在问题未整改 所监理项目部问题未整改 2 4 检查考核检查考核 对自查及建设单位 行业监管部门 质量监督机 构检查存在问题认真整改 对项目部存在问题认 真督促整改 整改反馈材料齐全整改反馈材料不齐全 开展培训教育 质量讲座等专题活动未认真开展培训教育 质量讲座等专题活动 认真开展质量载体活动未认真组织开展质量载体活动 2 5 质量活动质量活动推广 新材料 新工艺 新技术 新设备 等 四新 技术应用 开展 QC 小组活动 未认真推广 四新 技术和 QC 五小 活动 驻地未与项目部独立设置 2 监理单位监理单位 2 6 内部管理内部管理 驻地应独立设置 分区合理 功能完善 标识清 晰 图表上墙驻地建设不规范 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 人员未统一着装 人员统一着装 挂牌上岗 人员未挂牌上岗 纪要 月报 日志等综合管理资料收集整理不齐全 会议纪要 考勤表 月报 日志等综合管理资料 整理齐全 归档及时资料归档不及时 未及时传达执行上级文件 及时传达执行上级通知 通报等公文 落实相关 工作要求未落实相关工作要求 临时档案未归档 临时档案归档不规范 无序 临时档案资料应规范有序归档 资料管理及归档 规范有序 资料管理及归档不规范 无序 表表 3 施工单位质量保证体系检查表施工单位质量保证体系检查表 项目名称 项目名称 施工单位名称施工单位名称 施工标段名称施工标段名称 检查日期 检查日期 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 未明确质量目标 3 施工单位施工单位 3 1 责任落实责任落实 明确质量目标 应与建设单位的相统一 目标与建设单位的不统一 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 质量制度建设项目不全 按照相关法律法规 部门规章 规范性文件和建 设单位 总监办要求 建立质量管理制度 制度 应具有针对性 可操作性和时效性 包括首件认 可 专项方案 技术交底 工序检验 隐蔽工程 事故处理 检查考核 原材料管理 档案管理 人员管理 责任落实 质量评定 质量会议 质 量培训 质量活动等 制度 三性 不强 未建立组织机构或机构不完善 建立项目部质量管理组织机构 覆盖项目负责人 各部门 人员和作业队伍 明确各岗位质量责任岗位质量责任不明确 质量责任登记表未建立 建立项目部质量责任人登记表和质量网络 质量管理网络未建立 项目部人员持证不满足要求 项目部人员持证 参培应满足要求 项目部人员参培不满足要求 项目部人员不在岗 无请销假手续 项目部人员应在岗 不在岗人员请销假手续要齐 全请销假手续不齐全 人员变更未获得批准 变更后人员资历低于原合同 人员变更应获得批准 变更后人员资历不得低于 原合同要求 主要人员不得多次变更 主要人员多次变更 3 2及时开展控制点联测 并报批控制点未联测或未及时开展 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 控制点未报批 按评定标准划分质量控制单元 并报批单元划分错误 未报批 施工准备施工准备 作业队伍 人员 主要机械设备通过审查作业队伍 人员 主要机械设备未通过总监办审查 未开展考察比选 对水泥 集料 沥青等大宗原材料和圆管涵 交 安设施等半成品 进行厂家产地考察比选 开展考察比选不符合要求 原材料及产品出厂合格证不齐全原材料及产品出厂合格证不齐全 自验规定不齐全自验规定不齐全 原材料及产品出厂合格证齐全 自验规定齐全 原材料及产品出厂合格证齐全 自验规定齐全 程序规范程序规范 程序不规范程序不规范 大型设备相关证书不齐全 无效大型设备相关证书不齐全 无效 3 2 施工准备施工准备 大型设备相关证书齐全 有效 检验合格 管理大型设备相关证书齐全 有效 检验合格 管理 台帐规范台帐规范 检验不合格 无管理台帐检验不合格 无管理台帐 各类技术文件编制 报审不规范 不及时技术文件编制规范 报审及时 例如 施工组织 设计应通过公司 总监办 建设单位审批 总体 开工报告应通过总监办 建设单位审批 分项开 工报告 专项施工方案通过总监办审批 各类技术文件编制 报审未通过总监办审批 技术文件 三性 不强 技术文件具有针对性 操作性 合理性 并根据 审查意见认真进行修改完善未根据审查意见进行修改完善 关键或危险性较大专项施工方案未审查和论证对关键或危险性较大专项施工方案应按照相关要 求编制 审查和开展专家论证关键或危险性较大专项施工方案编制 审查和专家论证不规范 桥梁技术条件复杂工程未进行方案比选 3 施工单位施工单位 3 3 技术方案技术方案 桥梁等技术条件复杂工程进行方案比选 桥梁技术条件复杂工程方案比选不符合要求 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 采用新技术 新工艺 新材料 新设备的工程 提前做好试验研究和论证等工作 使用 四新 技术而未开展试验研究和论证 首件施工 总结不规范 认真开展首件施工 总结 评定 未通过评定认可即大面积施工 技术交底不全面 未交底到一线人员技术交底不全面 未交底到一线人员 认真组织开展质量技术交底 交底到一线人员 认真组织开展质量技术交底 交底到一线人员 记录翔实 施工单位或项目部培训制度健全 有记录翔实 施工单位或项目部培训制度健全 有 计划 有记录 有检查计划 有记录 有检查 技术交底记录不翔实技术交底记录不翔实 关键环节 重点部位管理流程 标准 措施 人员不明确 3 4 质量管理质量管理 明确质量关键环节 重点部位质量管理流程 标 准 落实管理措施 人员关键环节 重点部位管理流程 标准 措施 人员未有效落实 自检频率不足 工序交接不规范 原始记录 中检资料 隐蔽工程影像资料不真实 规范开展工艺 工序自检和内部交接 原始记录 中检资料 隐蔽工程影像资料真实 完整 原始记录 中检资料 隐蔽工程影像资料不齐全 工艺 工序报验不及时 开展各工序 半成品 成品质量报验 报验资料 应完整 规范报验资料不完整 不规范 未组织质量 回头看 对已完工程及时组织质量问题 回头看 存在问题未认真整改 未按规定上报质量事故 按要求上报质量事故 按照 四不放过 要求进行 质量事故处理质量事故处理不规范 及时开展自评和报监理评定评定工作严重滞后 资料不规范 3 4 质量管理质量管理 及时申请分部工程质量监督鉴定验收未及时申请工程质量监督鉴定验收 导致数据缺失 定期开展内部质量大检查 不低于 1 月 1 次质量大检查频率不足 未开展内部考核奖惩定期开展对项目部部门 人员 作业队伍 施工 班组的考核奖惩 原则上不低于 1 季度 1 次考核奖惩频率不足 3 施工单位施工单位 3 5 检查考核检查考核 对内部检查和总监办 建设单位 行业监管部门 存在问题未有效整改 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 质量监督机构等检查存在问题要全面 认真整改 整改反馈材料要齐全 规范 整改反馈材料不齐全 不规范 质量管理资料未归档质量管理资料未归档 质量管理资料应规范有序归档质量管理资料应规范有序归档 质量管理资料归档不规范 无序质量管理资料归档不规范 无序 组织开展培训教育 分析点评 专题会议等内部 质量专题活动 未组织开展培训 点评分析 专题会议等内部质量管理活动 未组织开展质量专题活动认真开展质量载体活动 例如 优质工程创建 通病治理 施工标准化 做到有方案 有落实 有总结 有成效 质量专题活动无方案 未落实 无总结 未成效 未认真推广 四新 技术 开展 QC 五小 活动 3 6 质量活动质量活动 认真推广 新材料 新工艺 新技术 新设备 等 四新 技术应用 认真开展 QC 小组活动未开展 QC 五小 活动 表表 4 试验检测机构质量保证体系检查表试验检测机构质量保证体系检查表 项目名称 项目名称 试验检测机构名称试验检测机构名称 标段名称标段名称 检查日期 检查日期 检查项目检查项目检查内容及标准检查内容及标准检查问题参考描述检查问题参考描述检查结果检查结果 工地试验室必须通过授权 备案未通过授权 备案即开展检测业务 外委机构资质不满足要求 4 1 基本要求基本要求 外委检测机构资质必须满足要求 同标段的施工 监理 建设单位常规试验指标不得委托同一家检 测机构 常规试验外委出现 同体 在授权 备案范围内开展检测业务超范围开展检测业务 4 工地试验工地试验 检测检测 4 2 工地试验工地试验人员在岗 变更等满足要求人员不在