《证券基础知识》 模拟试题大全

证券业从业人员资格考试 证券基础知识部分 一 单项选择题 每题 1 分 1 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 对证券交易所 证券公司 证券登记结算机构 证券监督管理机构 依法进行审计监督 A 工商行政管理部门 B 国务院证券监督管理机构 C 国家审计机关 D 中国人民银行 2 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起 作出决定 不予核准或者审批的 应当作出说明 A 一周内 B 六十个工作日内 C 三个月内 D 半年内 3 上市公司对发行股票所募资金 必须按招股说明书所列资金用途使用 改 变招股说明书所列资金用途 必须经 批准 A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证监会 4 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 的 应当由承销团 承销 A 三千万元 B 五千万元 C 八千万元 D 一亿元 5 证券的代销 包销期最长不得超过 A 三十日 B 六十日 C 九十日 D 十五日 6 证券公司代销证券的 应在代销期满后的 内 与发行人共同将 证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案 A 十五日 B 六十日 C 九十日 D 一年 7 持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东 应当在其持股数额 达到该比例之日起 向该公司报告 A 一日内 B 二日内 C 三日内 D 五日内 8 下列关于内幕交易的说法不正确的是 A 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人 员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B 内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C 证券交易活动中 涉及公司的经营 财务或者对该公司证券的市场价格有 重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D 上市公司的收购方案 股权结构重大变化 公司分配股利或增资计划 债 务担保的重大变更都属于内幕信息 9 下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员 A 证券登记结算机构从业人员 B 发行股票公司的监事 C 持有公司 3 股份的社会股东 D 发行股票公司的控股公司的董事长 10 投资者持有一个上市公司已发行股份的 5 以后 通过证券交易所的证券 交易 其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少 时 应当依 法进行报告或公告 A 2 B 3 C 4 D 5 11 通过证券交易所的证券交易 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 时 继续进行收购的 应依法向该上市公司的所有股东发出收购要 约 A 20 B 30 C 75 D 90 12 下面关于证券交易所的说法中错误的是 A 证券交易所是不以营利为目的的法人 B 证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C 证券交易所必须制定章程 D 证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13 证券交易所设总经理一人 由 任免 A 证券交易所会员大会 B 中国人民银行 C 当地政府 D 国务院证券 监督管理机构 14 进入证券交易所参与集中竞价交易的 必须是 的证券公司 A 全国性 B 地方性 C 具有证券交易所会员资格 D 有五亿元以上注册资本 15 关于收购要约 下列说法正确的是 A 要约中提出的各项收购条件不适用于被收购公司的国家股股东 B 在收购要约的有效期限内 收购人在与被收购公司协商后 可以改变收购要 约 C 在收购要约的有效期限内 收购人不得撤回其收购要约 D 收购要约的期限不得少于六十日 16 股票依法发行以后 发行人经营与收益的变化由发行人自行负责 由此引 致的投资风险由 自行负责 A 投资者 B 发行人 C 中介机构 D 国务院证券监督管理部门 17 下列不属于禁止的交易行为有 A 国有资产控股的企业炒股 B 法人以个人名义设立帐户买卖证券 C 上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本 公司股票 D 挪用公款买卖证券 18 在上市公司收购中 收购人对所持有的被收购的上市公司的股票 在收购 行为完成后的 不得转让 A 三个月内 B 六个月内 C 九个月内 D 一年内 19 收购上市公司的行为结束后 收购人应当在 内将收购情况报告 国务院证券监督管理机构和证券交易所 并予以公告 A 三日 B 五日 C 十五日 D 三十日 20 在中国境内 的发行和交易 由法律 行政法规另行规 定 A 股票 B 公司债券 C 政府债券 D 国务院依法认定的其他证券 21 设立证券公司必须经 批准 A 国务院 B 中国人民银行 C 国务院证券监督管理机构 D 中国证券业协会 22 经纪类证券公司可以经营 A 证券承销业务 B 证券自营业务 C 证券经纪业务 D 国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 23 证券公司自营业务 A 可以和其经纪业务混合操作 B 不得和经纪业务混合操作 但业务人员可以不分开 C 可以使用客户交易结算资金 D 必须以自己名义进行 24 临时停市 A 由国务院决定 证券交易所执行 B 由国务院证券监督管理机构决定 证券交易所执行 C 由证券交易所决定 并报告国务院证券监督管理机构 D 由证券交易所决定 并报告当地地方政府 25 证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则 的 A 由直接责任人员承担全部责任 B 由所属的证券公司承担全部责任 C 由证券公司承担主要责任 由直接责任人承担次要责任 D 由证券公司与直接责任人承担连带责任 26 设立证券登记结算机构 自有资金应不少于人民币 A 五亿元 B 二亿元 C 一亿元 D 五千万元 27 证券持有人持有的证券上市交易前 应当全部托管在 A 证券交易所 B 证券公司 C 股票发行公司 D 证券登记结算机构 28 重要的登记 托管和结算的原始凭证的保存期不少于 A 十年 B 二十年 C 三十年 D 五年 29 为证券的发行 上市或者证券交易活动出具审计报告 资产评估报告或 者法律意见书等文件的专业机构和人员 应对其所出具的报告 A 无条件承担责任 B 不承担责任 由发行人承担责任 C 承担次要责任 D 就其负有责任的部分承担连带责任 30 证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的 应当将案件 A 移交公安机关处理 B 移交仲裁机构处理 C 会同司法机关处理 D 移送司法机关处理 31 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易 必 须经 批准 A 国家外汇管理局 B 对外贸易经济合作部 C 国务院证券监督管理机构 D 中国人民银行 32 证券公司违背客户的委托买卖证券 办理交易事项 以及其他违背客户真 实意思表示 办理交易以外的其他事项 给客户造成损失的 依法承担赔偿责任 并 A 处以一万元以上十万元以下的罚款 B 处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款 C 处以客户交易额的 10 以上 50 以下的罚款 D 移交司法机关处理 33 证券的发行与交易应遵循 的原则 A 诚实 高效 B 公开 公平 公正 C 平等互利 D 合理合法 34 上市公司丧失 规定的上市条件的 其股票依法暂停上市或 终止上市 A 公司法 B 合同法 C 商业银行法 D 中华人民共和国会计法 35 股票发行采取溢价发行的 其发行价格由 协商确定 报国 务院证券监督管理机构核准 A 发行人与投资者 B 承销商与投资者 C 各发起人之间 D 发行人与承销的证券公司 36 证券交易的集中竞价应当实行 的原则 A 价格优先 时间优先 B 大户优先 C 散户优先 D 同股同权 37 股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起 内 依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告 A 六个月 B 三个月 C 四个月 D 五个月 38 国务院证券监督管理机构设 依法审核股票发行申请 A 发行审核委员会 B 发行工作领导小组 C 专家组 D 财金委员会 39 申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币 元 A 三千万 B 五千万 C 四千万 D 六千万 40 证券交易所的设立和解散 由 决定 A 中国人民银行 B 财政部 C 当地政府 D 国务院 41 设立综合类证券公司 其注册资本最低限额为人民币 元 A 十亿 B 八亿 C 三亿 D 五亿 42 经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币 元 A 三千万 B 五千万 C 六千万 D 八千万 43 证券监督管理机构可以作出的处罚不包括 A 吊销营业执照 B 罚款 C 取消证券业务许可 D 警告 44 证券业协会的章程 A 由会员大会制定 B 由理事会制定 C 由股东大会制定 D 由国务院证券监督管理机构批准 45 证券登记结算机构的职能不包括 A 证券帐户 结算帐户的设立 B 上市证券交易的清算和交付 C 上市证券交易的信息发布 D 受发行人委托派发证券权益 46 在中国境内 的发行和交易 适用证券法 A 股票 B 公司债券 C 政府债券 D 国务院依法认定的其他证券 47 在任期或法定期限内 不得直接或化名 借他人名义持 有 买卖股票 也不得接受他人赠与的股票 A 证券交易所 证券登记结算机构从业人员 B 证券公司从业人员 C 证券监督管理机构工作人员 D 法律 行政法规禁止参与股票交易的其他人员 48 可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括 A 公司的董事长发生变动 B 公司遭受超过净资产 10 以上的重大损失 C 公司的经营方针与经营范围发生重大变化 D 公司减资的决定 49 下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为 A 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书 B 按照客户的委托买卖证券 C 挪用客户所委托买卖的证券 D 假借客户名义买卖证券 50 在下面哪些情况下 证券交易所可以决定临时停市 A 为维护证券交易的正常秩序 B 因不可抗力的突发事件 C 当日股指跌幅达 5 D 出现连续三日达到跌幅限制的股票 51 证券交易所应当从其收取的 中提取一定比例的金额设立风 险基金 A 交易费用 B 会员费 C 席位费 D 印花税 52 下列各项中 哪些是证券交易所应当履行的义务 A 即时公布证券交易行情 B 对上市公司披露信息进行监督 C 按交易日制做证券市场行情表 D 向投资者提供投资咨询服务 53 关于证券交易所 下列哪些说法是正确的 A 是营利性法人 B 可以标明近似证券交易所的字样 C 必须制定章程 D 是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 54 下列人员 不得招聘为证券交易所从业人员 A 因违法 违纪被开除的证券交易所从业人员 B 被解聘的证券公司从业人员 C 被开除的国家机关工作人员 D 被辞退的国有企业工作人员 55 证券公司可采取的组织形式有 A 无限责任公司 B 有限责任公司 C 两合公司 D 股份有限 公司 56 证券公司分为 A 综合类证券公司 B 经纪类证券公司 C 承销类证券公司 D 自 营类证券公司 57 证券公司下列事项的变更 哪些不需要国务院证券监督管理机构批 准 A 设立或撤销分支机构 B 变更注册资本 C 更换总经理 D 更换副总经理 58 下列人员中 不得在证券公司中兼职 A 国家机关工作人员 B 法律规定禁止在公司中兼职的人员 C 其他证券公司的董事 监事 经理和业务人员 D 行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员 59 综合类证券公司可以经营 A 证券承销业务 B 证券自营业务 C 证券经纪业务 D 国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 60 证券买卖委托书的内容必须包括 A 证券名称 B 价格幅度 C 买卖数量 D 出价方式 61 证券交易所的职责包括 A 提供证券集中竞价交易的场所 B 办理证券的登记过户手续 C 公布证券交易行情 D 依法对证券交易进行监控 62 应由证券交易所制定的规则有 A 证券集中竞价交易的具体规则 B 证券交易所会员管理规章 C 证券交易所从业人员业务规则 D 证券公司从业人员业务规则 63 证券公司接受客户的委托买卖证券 A 必须是客户证券帐户上实有的证券 B 可以为客户进行融券交易 C 必须用客户资金帐户上实有的资金支付 D 可以为客户融资交易 64 证券公司不得接受下列全权委托 A 决定证券买卖 B 选择证券种类 C 决定买卖数量 D 决定 买卖价格 65 国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责时 A 不得利用职务牟取不正当利益 B 对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务 C 应当出示有关证件 D 进入违法行为场所调查取证 三 判断题 每题 1 分 66 依法发行的股票 公司债券及其他证券 法律对其转让期限有限制性规定 的 在限定的期限内不得买卖 67 为股票发行出具审计报告 资产评估报告或者法律意见书等文件的专业 机构和人员 在该股票承销期内可以买卖该种股票 68 证券交易所的积累归会员所有 其权益由会员共同享有 在其存续期间每 年可按一定比例将其积累分配给会员 69 持有一个股份有限公司已发行的股份 5 的股东 将其持有的该公司股票 在买入后六个月内卖出 或在卖出后六个月内又买入 由此所得的收益归该公司所 有 70 严禁证券公司挪用客户交易结算资金 71 收购要约的期限届满 收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行的 股份总数的 75 以上的 其余仍持有被收购公司股票股东 有权向收购人以收购要 约的同等条件出售其股票 收购人应当收购 72 证券交易以现货进行交易 但在双方同意的情况下 证券公司可以向客户 融资 73 证券交易所 证券公司 证券交易结算机构必须依法对客户开立帐户保 密 74 证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市 必须及时报告国务院证券 监督管理机构 75 证券交易所有对证券交易依法实施监控的义务 76 证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格 77 禁止银行资金流入股市 78 经纪类证券公司不必在其名称中标明经纪字样 综合类证券公司必须在其 名称中标明综合字样 79 证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行监督检查或者调查时 对知 悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务 80 违反证券法规定 应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款 罚金时 如其财产 不足以同时支付 应先缴纳罚款 罚金 再承担民事赔偿责任 81 股份有限公司增资申请公开发行股票 距前一次公开发行股票的时间不少 于六个月 82 国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务 83 如果客户的证券买卖委托没有成交 其委托记录可以不保存于证券公司 84 证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时 凡 与其本人或者亲属有利害关系的 应当回避 85 股票上市交易申请经证券交易所同意后 上市公司应当在上市交易的十天 前公告经核准的股票上市的有关文件 86 上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式 87 投资者通过其开户公司买卖证券的 只能采用限价委托的价格委托方式 88 投资者应当在证券公司开立证券交易帐户 以书面 电话及其他方式 委 托为其开户的证券公司代其买卖证券 89 证券公司申请的业务范围 由国家工商行政管理局核定 90 证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券 不得为客 户融券交易 91 证券登记结算机构是不以营利为目的的法人 92 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 93 专业证券投资咨询机构 资信评估机构的业务人员 必须具备从事证券业 务三年以上的经验 94 中华人民共和国证券法 自 1999 年 5 月 1 日起施行 95 公开发行股票 必须依照 公司法 规定的条件 报经国务院证券监督管 理机构核准 四 案例分析题 每题 5 分 96 案情 某上市公司在发行新股时 其招股说明书中所列的募集资金用途为 投入一项生产工艺技术改造项目 新股发行结束 该上市公司募集到资金 2 4 亿元 人民币 发行完成后 3 个月 产品市场需求发生较大变化 该上市公司发现上述技 术改造项目的投资回报将受较大影响 而同时发现某房地产投资项目利润回报 好 因此 经该上市公司董事会开会作出决议 取消原技术改造项目 将募集资金 中的 1 6 亿元用于房地产投资 其余八千万元用于归还该上市公司发行新股前欠某 银行的贷款 问题 依据 证券法 该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序 97 案情 某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚 李某于 1998 年 8 月 16 日晚将该保健品公司将收购某上市公司 30 以上股票的计划 透露给王某 该证券公司营业部在得知这一信息后 即于同年 8 月 17 日至 8 月 27 日 以个人名义分三次购入某上市公司 A 股股票 62 78 万股 并于 9 月 10 日高价抛出 此 期间某证券公司共计动用资金 672 万元人民币 其中绝大部分是占用客户存入交易 结算资金 获利 171 28 万元 王某个人也低价买入 高价卖出该股票获利 16 5 万 元 问题 本案下列行为中 哪些违反了 证券法 的有关规定 98 案情 股民钱某入市炒股时间较短 由于缺乏经验 亏损较大 为避免风险 扭亏为盈 遂通过朋友关系 和某证券公司达成一项全权委托协议 委托该证券公 司代理进行股票买卖操作 并授权该证券公司可自行决定买卖证券的种类 数量 和价格 代理期限一年 代理期限内如盈利由钱某和某证券公司各得 70 和 30 如亏损则由某证券公司全额补偿给钱某 在代理期满 钱某炒股资金净亏 20 万元 钱某即要求某证券公司依据双方的协议补偿 20 万元 问题 钱某的损失应不应当得到补偿 证券市场基础知识模拟试题 2 一 单项选择题 1 以有价证券形式存在 并能给持有人带来一定收益的资本是 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2 按 我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3 在资本主义发展初期的原始积累阶段 西欧就有了证券交易 15 世纪 意大利商业城市中 的证券交易主要是 的买卖 A 债券 B 股票 C 商业票据 D 国家债券 4 美国的证券市场是从买卖 开始的 A 商业票据 B 企业债券 C 政府债券 D 股票 5 1952 年中国最后被关闭的证券交易所是 A 天津证券交易所 B 北平证券交易所 C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所 6 在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是 A 定向募集 B 认购证 B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价 7 1999 年 7 月 28 日 中国证监会发布 关于进一步完善股票发行方式的通知 对总股本超 过 元的新股发行方式作出重大改革 采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式 A 6 亿 B 5 亿 C 4 亿 D 3 亿 8 在我国 由于实施分业经营 不同的金融机构只能从事一定的业务 下面 是间接融资 的金融机构 A 证券公司 B 非银行金融机构 C 商业银行 D 保险公司 9 股票从性质上看 是一种 证券 A 物权证券 B 债权证券 C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券 10 记名股票必须置备股东名册 其中 不是股东名册的必备事项 A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数 C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期 11 股票有多种价值 投资者平时较为关心的是 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 12 股票有不同的分法 按照股东权益的不同的可以分为 A 记名股票与不记名股票 B 普通股票与优先股票 C 有面额股票与无面额股票 D A 股与 B 股 在我国的含义 13 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论 将股票的期值按 利率和证券的 有效期限折算今天的价值就是其理论价值 A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率 C 同期银行存款利率 D 资本成本 14 我国有关法律规定 公司缴纳所得税后的利润 按照 顺序分配 A 弥补亏损 提起法定盈余公积金 提起公益金 支付股利 提起任意盈余公积金 B 弥补亏损 提起任意盈余公积金 支付股利 提起法定盈余公积金 提起公益金 C 弥补亏损 提起法定盈余公积金 提起公益金 提起任意盈余公积金 支付股利 D 弥补亏损 支付股利 提起法定盈余公积金 提起公益金 提起任意盈余公积金 15 证券交易价格是通过 来确定的 A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用 C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16 1999 年 11 月 国务院颁布 A 股票发行与交易管理暂行条例 B 中华人民共和国公司法 C 证券投资基金管理暂行办法 D 中华人民共和国证券法 17 有价证券的正常交易起着自发地分配 的作用 A 实物资产 B 资本资产 C 闲置资产 D 货币资产 18 证券持有者可以获得一定数额的收益 这是投资者转让资金使用权的报酬 此报酬的最终 源泉是 A 买卖差价 B 利息或红利 C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值 19 证券交易价格是通过 得以确定的 A 证券商与投资者协商 B 一级市场上的公开竞价 C 证券供求双方共同作用 D 发行公司与证券商协商 20 当公司的股价低于 时 股东最好的选择的解散公司 A 票面价值 B 内在价值 C 清算价值 D 帐面价值 21 债券分为实物债券 凭证式债券和记帐式债券的依据是 A 券面形式 B 发行方式 C 流通方式 D 偿还方式 22 在票面上不标明利率 发行时按一定折扣率 以低于票面金额发行的债券叫 A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券 23 债券有不同的风险 但主要来自利率的波动 根据这一特点债券可以分为 A 固定利率债券与可变利率债券 B 单利债券与复利债券 C 固定利率债券与累进利率债券 D 贴现利率债券与浮动利率债券 24 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩 其与市场利率的关系是 A 高于市场利率 B 低于市场利率 C 等于市场利率 D 没有关系 25 证券市场是资本市场 但是它和许多其他的市场都有密切的关系 特别是 A 货币 B 商品 C 期权 D 期货 26 目前 能在上海证交所进行交易的债券是 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易 27 公债最初仅仅是政府 的手段 A 筹措资金 B 扩大公共事业开支 C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策 进行宏观调控的工具 28 我国在亚洲金融危机之后 为启动内需而发行大量的国债 从使用方向来看属于 A 建设国债 B 特种国债 C 赤字国债 D 战争国债 29 依照不同的发行本位 国债可以分为 A 流通国债与非流通国债 B 实物国债与货币国债 C 短期国债与中长期国债 D 实物债券与货币债券 30 我国在 50 年代发行的国债有 A 国库券 B 国家重点建设债券 C 财政证券 D 国家经济建设公债 31 我国国库券转让市场的全面放开是在 年 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 32 国家建设债券发行过 次 A 1 B 2 C 3 D 4 33 我国发行国际债券始于 20 世纪 年代初期 A 60 B 70 C 80 D 90 34 下列基金中 一般而言 的年管理费用率最低 A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金 35 与一般债券有所不同 其利息只有在公司有盈余时才支付 如果余额不足以支付 未支付 利息可以累加 待公司收益改善后再补发的公司债是 A 保证公司债 B 收益公司债 C 累积优先股 D 普通股 36 企业短期融资债券发行须中国人民银行批准 其期限有三个档次 其中 不是其期限 A 3 个月 B 6 个月 C 9 个月 D 1 年 37 债券年利息收入与债券面额之比率称为 A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率 38 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险 尤其是 的需要而产生的 A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险 39 某公司发行优先认股权 公司股票市价为每股 15 4 元 新股发行的优惠认购价为 13 元 其中每认购 1 股新股需要 7 个优先认股权 该股票附有优先认股权 这该公司的优先认股权的 理论价格为 A 0 40 元 B 0 30 元 C 24 70 元 D 0 40 编制股票价格指数的四个步骤依次为 A 选择样本股 计算计算期平均股价 并作必要的修正 选定某基期 指数化 B 指数化 选择样本股 选定某基期 计算计算期平均股价 并作必要的修正 C 选择样本股 选定某基期 计算计算期平均股价 并作必要的修正 指数化 D 选定某基期 选择样本股 计算计算期平均股价 并作必要的修正 指数化 41 一般而言 下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为 A 地方政府债券 公司债券 金融债券 B 金融债券 公司债券 地方政府债券 C 地方政府债券 金融债券 公司债券 D 金融债券 地方政府债券 公司债券 42 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 元的 应当由承销团承销 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿 43 持有一个股份有限公司已发行的股份 的股东 应当在其持股数额达到该比例之日起三 日内向公司报告 A 百分之三 B 百分之五 C 百分之十 D 百分之十五 44 设立综合类证券公司 其注册资本最低限额为人民币 元 A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿 45 经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币 元 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿 46 证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的 则由 承担 责任 A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所 47 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时 证券交易所将采取 的措施 A 技术性停牌 B 政策性停牌 C 临时停市 D 休市 48 临时停市 A 由国务院决定 证券交易所执行 B 由国务院证券监督机构决定 证券交易所执行 C 由证券交易所决定 并报告当地地方政府 D 由证券交易所决定 并报告国务院证券监督管理机构 49 证券业协会的章程由 制定 A 会员大会 B 理事会 C 股东大会 D 国务院证券监督管理机构 50 专业的证券投资咨询机构 资信评估机构的业务人员 必须具备证券专业知识和从事证券 业务 年以上的经验 A 1 B 2 C 3 D 4 51 根据 证券法 的规定 证券交易所应当从其收取的交易费用 会员费 席位费中提取一 定比例的金额设立 A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金 52 根据 证券投资基金管理暂行办法 的规定 一个基金持有一家上市公司的股票 不得超 过该基金净资产的 A 10 B 20 C 30 D 40 53 上市公司欲改变招股说明书所列资金用途 必须经过 批准 A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所 54 贴现债券通常在票面上 是一种折价发行的债券 A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率 55 债券分为实物债券 凭证式债券和记帐式债券的依据是 A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式 56 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是 A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券 57 公司申请其股票上市应有 记录 A 最近 3 年连续盈利 B 3 年盈利 C 5 年盈利 D 最近 5 年连续盈利 58 扬基债券的面值的货币单位为 A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位 59 对公司增加或减少注册资本 应由 作出决议 A 全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会 60 申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于 人民币 A 20 万 B 30 万 C 40 万 D 50 万 61 公司应当在每个会计年度的前 6 个月结束后 日内编制完成中期报告 A 30 B 45 C 60 D90 62 我国 证券投资基金管理暂行办法 的规定 一只新基金欲将其 60 的净资产 投资于股 票 它至少要购买 家上市公司的股票 A 10 家 B 8 家 C 6 家 D 12 家 63 根据 中华人民共和国公司法 的规定 股份有限公司申请其股票在证券交易所上市 持 有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 人 A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64 根据我国 禁止证券欺诈行为暂行办法 的规定 证券经营机构将自营业务和代理业务混 合操作属于 c 的行为 A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述 65 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高 这是对 的补偿 A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险 66 下列关于证券登记结算公司说法错误的是 A 是法人 B 以营利为目的 C 设立须经国务院证券监督管理部门批准 D 为证券交易提供集中的登记 托管与结算服务 67 对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为 D A 财政部和中国证监会 B 国有资产管理局和中国证监会 C 国务院和中国证监会 D 司法部和中国证监会 68 根据 中国证监会股票发行核准程序 的规定 股份有限公司的发行申请文件应由 C 推荐并向中国证监会申报 A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团 69 下列行为方式不属于操纵市场的为 C A 虚买虚卖 B 合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵 70 根据 公司法 的规定 下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权 D A 制定公司的经营方针和投资方案 B 制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议 D 对公司增发新股作出决定 二 多选择题 1 一般来说 证券的票面要素有 A 标的物 B 持有人 C 权利 D 义务 2 有价证券是指标有票面金额 证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证 这 种是 凭证 A 所有权凭证 B 资本凭证 C 货币凭证 D 债券凭证 3 有价证券有广义与狭义之分 广义的有价证券包括 A 商品证券 B 货币证券 C 资本证券 D 凭证证券 4 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 它有 两大类 A 商业本票 B 银行本票 C 商业证券 D 银行证券 5 有价证券是指标有票面金额 证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证 它 有以下 基本特征 A 产权性 B 收入性 C 流通性 D 风险性 6 证券具有收益性 有价证券的收益表现为 A 利息收入 B 红利收入 C 买卖证券的差额 D 印花税 7 证券市场的纵向结构关系是由 构成的 A 一级市场 B 股票市场 C 二级市场 D 基金市场 8 按交易的期限 我们可以把金融市场分为 A 货币市场 B 现货市场 C 期货市场 D 资本市场 9 按照交易的性质 金融市场可以分为 A 发行市场 B 股票市场 C 债券市场 D 流通市场 10 货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场 其中 是货币市场工具 A CDs B 股票 C 国库券 D 商业票据 11 金融市场的组成由主体 客体和参加人组成 主体是金融市场的中介机构 下面 是 金融市场主体 A 中国人民银行 B 银行 C 非银行金融机构 D 企业 12 在 21 世纪 在世界经济一体化的推动下 证券市场将出现 几大趋势 A 金融创新进一步深化 B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市 D 证券市场的网络化发展趋势 13 二战之前 证券品种一般仅有 二战之后 证券品种不断创新 主要有 浮动利率 债券 认股证 分期债券 可转换债券和复合证券等 A 股票 B 公司债券 C 政府债券 D 期权 14 我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的 A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 上海股份公所 D 上海众业公所 15 1999 年 9 月 8 日 中国证监会下发通知 明确 这三类企业可以进入证券市场进行投 资 A 上市公司 B 国有控股公司 C 民营企业 D 国有企业 16 在证券市场的法制建设中 其主要相关法规有 A 股票发行与交易管理暂行规定 B 证券法 C 合同法 D 公司法 17 在证券市场上 投机者的投机活动是具有双重作用的活动 它有积极意义 也有消极意义 其中积极意义有 A 价格平衡作用 B 增强流动性 C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序 18 在证券市场上 机构投资者的资金来源 投资目的 投资方向各不相同 但一般具有 的特点 A 资金量大 B 注重投资的安全性 C 对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强 19 证券市场上的自律性组织包括 A 证券登记结算公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证监会 20 在我国 依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有 A 代理证券发行 B 代理证券买卖 C 自营性买卖 D 其他咨询业务 21 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种 直接融资是资金供求双方直接进行资金融通 的活动 下面 是直接融通的工具 A 股票 B 定期存单 C CDs D 公司债券 22 金融市场上根据交易工具的期限 把金融市场分为货币市场和资本市场两大类 货币市场 是融通短期资金的市场 下面 是货币市场 A 回购协议市场 B 商业票据市场 C 基金市场 D 保险市场 23 证券市场的基本功能有 A 筹资功能 B 资本定价 C 资本配置 D 流通功能 24 我国 公司法 规定 股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式 股票应 载明的主要事项有 A 公司名称 B 公司登记成立的日期 C 股票种类 D 股票的编号 25 股票具有以下 几个特征 A 收益性 B 风险性 C 流动性 D 波动性 26 普通股票有 基本特征 A 比其他股票更基本 更重要的股票 B 是最标准的股票 C 风险最大的股票 D 和其他股票相比没有特点 27 优先股票根据不同的条件 可以分为 A 累积优先股票与非累积优先股票 B 参与优先股票与非参与优先股票 C 可转换优先股票与不可转换优先股票 D 可调整优先股票与固定优先股票 28 我国现在的股票按投资主体来分 可以分为 不同的类型 A 国家股 B 法人股 C 社会公众股 D 外资股 29 债券是发行人依照法定程序发行 并约定在一定期限还本付息的有价证券 从中我们可以 知道 A 发行人是借入资金的经济主体 B 投资者是出借资金的经济主体 C 发行人需要在一定时期还本付息 D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 而且是这一关系的法律凭证 30 债券作为证明债权债务关系的凭证 一般用具有一定格式的票面形式来表现 通常 债券 票面上的基本要素有 A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 债券发行者的名称 31 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场外证券 D 停牌证券 32 我国 公司法 规定 股票采用的形式有 A 纸面形式 B 电子符号形式 C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式 33 金融期货交易与金融现货交易相比 不同点有 A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同 34 可以在市场上流通转让的债券是 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让 35 债券宽限期过之后 发行人可以自由确定偿还时间 任意偿还债券的一部分或全部 这种 方式可称为 A 定期偿还 B 任意偿还 C 定时偿还 D 随时偿还 36 债券与股票不相同的地方表现在 A 两者的权利不一样 B 两者的目的不一样 C 两者的期限不一样 D 两者的收益率不一样 37 根据举借国债对其使用方向的规定 国债可以分为 A 赤字国债 B 建设国债 C 战争国债 D 特种国债 38 我国在 50 年代发行的国债有 A 国家经济建设公债 B 国库券 C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券 39 发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段 与存款相比它有 的特点 A 专用性 B 集中性 C 高利性 D 流动性 40 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件 而且要按规定进行审批 我国企业债券的种 类有 A 重点企业债券 B 地方企业债券 C 企业短期融资券 D 住宅建设债券 41 企业短期融资券发行须中国人民银行批准 其期限有三个档次 其中 是其期限 A 3 个月 B 6 个月 C 9 个月 D 1 年 42 国际债券同国内债券相比具有 的特点 A 资金来源广 B 发行规模大 C 存在汇率风险 D 有国家主权保障 43 金融期货已经产生便得到迅速发展 这种发展具体表现在 A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展 C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展 44 可转换证券主要分为 A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债 45 下列因素中 与认股权证价值成正比例的有 A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格 46 公司发行优先认股权的目的为 A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力 D 增加认购股票的投资者的数量 47 备兑凭证的作用 A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管 48 根据市场的功能划分 证券市场可分为 A 证券发行市场 B 证券承销市场 C 证券经纪市场 D 证券交易市场 49 证券发行市场由 组成 A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构 50 证券发行市场的基本功能 A 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B 为资金供应者提供投资和获利的机会 实现储蓄向投资转化 C 形成资金流动的收益导向机制 促进资源配置的不断优化 D 为企业和投资者提供规避风险的途径 51 证券公司的功能 A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中 52 大体上 目前国内证券公司基本实行 管理方式 A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式 53 证券登记结算公司的职能为 A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算 54 证券投资咨询公司的业务范围一般包括 A 接受投资者或客户的委托 提供证券投资咨询服务 B 举办有关证券投资咨询的讲座 报告会 分析会 C 通过电话 电脑网络等设备提供证券投资咨询服务 D 在报刊上发表证券投资咨询的文章 评论 报告 55 证券市场 监管的原则为 A 依法管理原则 B 保护投资者利益原则 C 三公 原则 D 监督和自律相结合的原则 56 加强证券市场监管的意义有 A 是保障广大投资者权益的需要 B 是维护市场良好秩序的需要 C 是发展和完善证券市场体系的需要 D 是提高证券市场效率的需要 57 国际证监会公布的监管目标为 A 保护投资者 B 透明和信息公开 C 降低系统风险 D 降低非系统风险 58 证券市场监管的手段 A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D 行政手段 59 在我国证券市场上自律性管理机构主要有 A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司 60 根据 证券交易所管理办法 的规定 证券交易所的监管职能包括 A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理 三 判断题 1 有价证券是虚拟资本 但是它是发行却能起到优化资源配置的作用 2 如果投资者承担的风险越大 那么他受到的损失也就越多 3 在金融市场中 资本市场属于证券市场的一种 4 资本证券是有价证券的主要形式 狭义的有价证券就是指资本证券 5 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加 因此从个人投资者的角度看 它并不是一项投资 6 一般来说 上市证券种类比非上市证券种类多 7 1773 年 英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立 8 股票的现值就是股票当前收益的未来价值 9 中华人民共和国公司法 的正式实施 是我国证券发展史上的一个重要里程碑 可以说我 国证券市场从此步入法制化轨道 10 证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用 11 在我国 证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司 12 我国 证券法 规定证券公司可以选择加入证券业协会 也可以不加入 13 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种 直接融资是资金供求双方直接进行资金融通 的活动 因此直接融通不需要任何金融中介机构 14 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金 所以它没有什么意义 15 当证券市场上买卖兴旺 价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长 利率上升 16 任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关 17 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式 持有有价证券一方面表明拥有一定价值 量的财产 另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利 18 债券是有期投资 股票是无期投资 19 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定 如果缺少规定的要件 证 券就无法律效力 20 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券 21 一般来说 股东应在认购是一次缴足股款 但基于记名股东与股份公司之间的特定关系 有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款 22 有面额股票比无面额股票更易于股票分割 23 契约型基金应当设有董事会 24 我国的 B 股是指以人民币标明股票面值 在境内上市 供境内人以美元购买 25 在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度 发育程度越低 就不应该发行长期 债券 26 债券的票面要素有票面价值 偿还期限 利率 债券发行者名称四个因素 他们必须在实 际的债券上印制出来 27 在我国目前 政府债券的发行者一定是中央政府 而不能是地方政府 28 在我国现阶段的国债种类中 无记名国债就是一种实物债券 29 我国的实物债券记名可以挂失 同时可以上市流通 30 公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的 承诺在一定时期支付利息和到期还本的债 务凭证 31 在金融期权交易中 交易双方均需开立保证金帐户 并按规定缴纳保证金 32 我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定 一般比同期存款利率高 1 2 个百 分点 33 在我国 地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券 它的期限一般也属于中期 性质 利率略高于同期银行储蓄存款利率 发行对象主要为个人 不记复利 34 债券的发行制度有核准制与注册制 核准制的核心是公开原则 注册制的核心是实质管理 原则 35 欧洲债券是借款人在本国境外市场发行 以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 36 证券投资基金同股票 债券一样 筹集的资金都是投向实业 37 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权 38 证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格 39 欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券 40 证券交易所的设立和解散 由国务院证券监督管理机构决定 41 公司盈利越多 其发放的股息也一定越多 42 在股票除权除息后 若股票交易市价高于除权除息基准价 该行情称为填权 43 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高 44 在其他条件相同的情况下 欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高 45 一般而言价格波动越大 期权的价格就越高 4