中国石油大学(北京)后勤服务总公司廉政风险防范管理工作流程图风险点-防控措施汇编(1)-2.doc

中国石油大学（北京）后勤服务总公司廉政风险防范管理工作流程图 风险点 防控措施 汇编调研不充分，导致领导决策偏差2.报总公司主管领导审核7.用款中心（部门）办理支付手续5.形成决议，完成会议纪要1.用款中心（部门）经中心经理同意后提出申请用款中心（部门）可能没有预算和计划，随意使用预算外资金；用款中心（部门）可能夸大用款额度3.将用款申请报告送总经理审核4.召开党政联席会研究讨论5.1十万元以下，提交会议纪要及提款申请同意不同意同意不同意不通过通过4.1否决申请，不再执行6.2 不再执行5.2十万元以上，请主管校长审批6.1经总经理审批后转总公司财务部同意不同意一、后勤服务总公司大额资金使用流程2.报总公司主管领导审核7.1办理签订合同手续5.形成决议，完成会议纪要1.签订合同中心（部门）经中心经理同意后提出申请3.将合同文本送至总经理审核4.召开党政联席会研究讨论6.1十万元以下金额合同，总公司总经理负责签订合同同意不同意同意不同意不通过通过调研不充分，导致领导决策偏差7.2不再执行注解：新签订合同的合同文本内容需咨询总公司聘任法律顾问。6.2支付十万元以上金额合同，打报告，请主管校长审批同意不同意二、后勤服务总公司大额合同签订流程1.干部选聘工作2.成立选拔竞聘办公室，确定选拔竞聘民主测评范围，发布干部岗位选聘报名公告。3.参加竞聘人员资格审查4.召开竞聘会：参加竞聘人员竞聘演讲，民主测评成员提问，竞聘人员现场答辩，对竞聘者打分5.竞聘办公室根据测评结果计算综合成绩8.试用期考核11.党政联席会研究12.发文，免除职务11.2形成纪要9.年度考核10.1续聘不通过不称职通过优秀、称职不通过11.1形成纪要通过10.2激励谈话6.党政联席会研究不通过7.形成纪要，任前公示后发文通过未能严格把关，可能存在权钱交易现象三、后勤服务总公司干部任免流程四、后勤服务总公司劳动用工管理流程未提出申请，私自用工否否否否是是是是编制外，退回申请中心（部门），说明编制外申请岗位原因5.报总经理审批4.总公司主管人事领导审批3. 分公司领导审批6.人力资源部根据用工申请岗位进行公开招聘2. 人力资源部主任审核1.用工中心（部门）提出申请，填写用工申请表，中心经理审阅是否公平、公开、公正10.试用期考核9.办理入职登记，中心（部门）对入职员工进行岗位技能培训8.2发布招聘信息，多渠道进行招聘、面试（应聘申请表、照片、身份证、学历、退休等复印件）筛选，通知入职填写入职申请表8.1下达人员调动通知书，相关人员做好工作交接7.2外部招聘7.1内部招聘是是是否否否13.考核结果、培训资料存档12.1员工培训12.2再次考核12.员工日常、年度考核11.员工录用，到人力资源部签订劳动合同、缴纳保险1.员工自动辞职14.辞退员工部门填写辞退员工申请/员工自动辞职填写自动辞职申请，并签字15.中心（部门）经理审批16. 人力资源主任审批17. 分公司领导审批18.总公司主管人事领导审批19.总经理审批是是是是是20.填写辞退申请表21.签订解除劳动合同协议书/解除劳动合同决定书，并为离职职工出具终止（解除劳动合同证明书。22.办理员工离职工作交接，并结算费用。五、后勤服务总公司劳资管理流程1.员工劳资管理2.1入职员工工资标准确定2.2在职员工工资变更审批3.1新入职员工所在部门填写工资变更审批表，制定新入职员工工资标准10.工资变更审批表存档3.2员工岗位调整、总公司对个别岗位员工工资、福利等待遇进行调整或国家或北京市有关政策变更等原因，由中心（部门）填写工资变更审批表11.人力资源部根据各中心（部门）提交的工资变更审批表，请、销假申请表，考勤表等核算职工工资，制表后，由人力资源部、财务部、中心经理、主管领导、主管人事领导、总经理逐级审批后，转财务部发放12.工资表经本人签字后存档13.工作结束是6. 人力资源部主任审批主任审批7. 分公司领导审批8.总公司主管人事领导审批9.总经理审批是是是否否否否否否否否3.3总公司工资、福利制度调整4.党政联系讨论5.形成纪要是否工资标准不统一审批不严格六、后勤服务总公司财务预决算流程1.各中心部门按照后总要求提交本单位下年度预算2.财务部根据后总下达的预算控制数审核，制定预算初步方案4.领导班子审核13.检查预算执行情况7.生成预算表11.按月计算成本，控制成本，对超出预算的进行分析，查明原因12.编制年度财务决算报表3.与各中心领导讨论对预算进行修改6.形成纪要5.党政联席会讨论是否否10.发放各中心部门是是否各中心上报预算时可能夸大需求，设立名目多要经费如果财务部调研不足或工作不深入，可能出现随意调整各中心上报预算数据的情况8.总经理审批9.主管校长申批是是否否1.各中心（部门）依据工作需要提出购置申请请购人出于多种原因虚报、高报购置请求，造成资源浪费、资金紧张2.分公司领导审批5.党政联席会审批3.总公司主管设备领导审批4.编制年度设备购置计划6.形成会议纪要7.年度设备购置计划由办公室备案8.将购置计划下发给各中心（部门）9.工作结束调研不够充分，导致所采购的设备实用性不强，造成资源浪费是是是是否否否8.总经理审批9.主管校长申批否否是是七、后勤服务总公司年度设备购置计划流程1.大宗物资采购1、评标制度不规范2、不严格执行评标程序8.发布招标公告，投标人领取标书，审查投标人资质9.开标、评标，确定中标人10.形成纪要11.签订合同5.总经理批准是是否2.编制材料招标文件4.分公司领导审批3.中心经理审批是否否6.党政联席会讨论是否7.形成纪要招标文件带有不合理性条件12.组织采购八、后勤服务总公司大宗原材料采购流程后勤服务总公司廉政风险汇总表重要工作事项名称现有约束措施风险点责任人工作流程图及重点工作环节制度依据监督制约机制“三重一大”管理事项：后勤服务总公司大额资金使用流程流程图名称： 大额资金使用流程图 重点工作环节： 1、用款部门提出申请报告； 2、经主管领导、总经理审核； 3、党政联席会议讨论研究； 4、研究通过后，5万以下，用款部门办理提款手续；5-10万请主管校长审批。1、中国石油大学（北京）后勤服务总公司关于执行“三重一大”制度的规定 2、中国石油大学（北京）后勤服务总公司党政联席会议事规程（试行） 3、中国石油大学（北京）后勤服务总公司/北京石大服务公司经济责任管理制度1、逐级审核、审批制度。2、后总财务部年度预决算。 1、用款中心（部门）可能没有预算和计划，随意使用预算外资金；用款中心（部门）可能夸大用款额度；2、调研不充分，导致领导决策偏差；“三重一大”管理事项：后勤服务总公司大额合同签订流程流程图名称： 大额合同签订流程图 重点工作环节： 1、签订合同部门提出申请报告；2、经主管领导、总经理审核；3、党政联席会议讨论研究；4、研究通过后，10万以下，总公司总经理负责签订合同；10万以上请主管校长审批。1、中国石油大学（北京）后勤服务总公司关于执行“三重一大”制度的规定 2、中国石油大学（北京）后勤服务总公司党政联席会议事规程（试行）1、逐级审核、审批制度。2、后总财务部年度预决算。1、调研不充分，导致领导决策偏差；重要工作事项名称现有约束措施风险点责任人工作流程图及重点工作环节制度依据监督制约机制“三重一大”管理事项：后勤服务总公司干部任免流程 流程图名称： 干部任免流程图 重点工作环节： 1、拟定岗位、职责、任职条件及竞聘程序等；2、组织召开述职竞聘、答辩会，进行民主投票；3、党政联席会研究确定；4、任前公示；5、干部考核，合格续聘，不合格再次考核，经党政联席研究解聘。1、中国石油大学（北京）后勤服务总公司关于执行“三重一大”制度的规定 2、中国石油大学（北京）后勤服务总公司党政联席会议事规程（试行） 3、后勤服务总公司人事分配制度改革实施方案 4、机构改革及干部竞聘工作文件汇编1、实行集体决策，党政联席会进行研究决定。2、任前公示。1、在竞聘资格审查期间，未能严格把关，可能存在权钱交易现象；2、在干部再次考核时，考核不严，可能存在权钱交易。劳动用工管理流程图名称： 劳动用工管理流程图 重点工作环节： 1、用工部门提出申请； 2、逐级审批后，进行人员招聘； 3、办理用工入职，并对在职用工进行日常管理； 4、用工离职需逐级审批后，办理离职手续。 1、中华人民共和国劳动法与中华人民共和国劳动合同法； 2、北京石大服务公司劳动管理制度；3、北京石大服务公司员工手册； 4、中石大北总20081号关于给非在编职工上保险的管理规定； 5、后勤服务总公司人事分配制度改革实施方案，机构改革及干部竞聘工作文件汇编在用工申请与员工离职管理中，严格遵循逐级审批程序办理； 1、各中心（部门）未提出用工申请，私自用工；各中心（部门）经理2、招聘工作是否公开、公平、公正；人力资源部主任重要工作事项名称现有约束措施风险点责任人工作流程图及重点工作环节制度依据监督制约机制劳资管理流程图名称： 劳资管理流程图 重点工作环节： 1、用工部门提出申请； 2、逐级审批后，进行人员招聘； 3、办理用工入职，并对在职用工进行日常管理； 4、用工离职需逐级审批后，办理离职手续。 1、北京石大服务公司劳动管理制度； 2、北京石大服务公司员工手册； 3、后勤服务总公司关于给在编职工发放岗位津贴办法中石大北总200810号逐层审核、审批制度1、工资标准不统一2、审批不严格财务预决算流程图名称：后总财务部预决算流程图 重点工作环节： 1.各中心部门按照后总要求提交本单位下年度预算。2.财务部根据后总下达的预算控制数审核，制定预算初步方案。3.党政联席会讨论。4.按月计算成本，控制成本，对超出预算进行分析，查明原因。 1.中国石油大学(北京)财务预算执行和决算审计实施办法2.中国石油大学（北京）后勤服务总公司财务管理制度(试行)1后总财务部通过文字形式征求各中心部门的意见，结合后总实际和调研情况完善初步预算方案。2实行集体决策，召开党政联席会，对预算进行讨论。1各中心部门上报预算时可能夸大需求，设立名目多要经费。预算小组成员2如果财务部调研不足或工作不深入，可能出现随意调整各中心上报预算数据的情况。重要工作事项名称现有约束措施风险点责任人工作流程图及重点工作环节制度依据监督制约机制总公司年度采购计划流程图名称：后总年度采购计划流程图 重点工作环节： 1、各中心（部门）依据工作需要提出购置申请；2、各主管领导逐级审批；3、编制年度设备购置计划；4、党政联席会审批；5、年度设备购置计划由办公室备案，形成会议纪要；6、将购置计划下发给各中心（部门）。 中国石油大学（北京）后勤服务总公司/北京石大服务公司经济责任管理制度逐级审批制度； 后总财务部年度预决算。1、请购人出于多种原因虚报、高报购置请求，造成资源浪费、资金紧张各中心（部门）经理2、调研不够充分，导致所采购的设备实用性不强，造成资源浪费主管设备领导原材料采购流程图名称：后总原材料采购流程图 重点工作环节： 1、库房管理员提交物品采购申请；2、集中采购编制材料招标文件；3、逐级审批经党政联席会讨论，形成会议纪要，发布招标公告；4、开标、评标、确定中标人，签订合同；5、组织采购，对采购物品验收入库。 1、中华人民共和国招标法2、物资采购工作管理办法逐级审批制度1、招标文件带有不合理性条件2、验收时把关不严、以次充好3、评标制度不规范，不严格执行评标程序后勤服务总公司防控措施汇总表重要工作事项名称风险点风险等级防控措施工作中的难点及问题“三重一大”管理事项：后勤服务总公司大额资金使用流程1、用款中心（部门）可能没有预算和计划，随意使用预算外资金；用款中心（部门）可能夸大用款额度；低度 风险1、严格遵守“三重一大”制度以及党政联席议事规程； 2、对用款中心（部门）申请用款项目进行深入市场调研；2、调研不充分，导致领导决策偏差；中度 风险做好充分的市场调研，为领导决策提供有力的依据。“三重一大”管理事项：后勤服务总公司大额合同签订流程1、调研不充分，导致领导决策偏差；中度 风险针对签订合同项目等相关内容深入调研，为领导决策提供有力的依据。重要工作事项名称风险点风险等级防控措施工作中的难点及问题“三重一大”管理事项：后勤服务总公司干部任免流程1、在竞聘资格审查期间，未能严格把关，可能存在权钱交易现象；中度 风险先发布选聘公告，报名后，再确定民主测评成员，共同决策；2、在干部再次考核时，考核不严，可能存在权钱交易。中度 风险由党政联席会成员共同决策；劳动用工管理1、各中心（部门）未提出用工申请，私自用工；中度 风险北京石大服务公司劳动管理制度北京石大服务公司员工手册 员工流动性较大，给用工管理增加难度2、招聘工作是否公开、公平、公正；低度 风险严格按照岗位设置及任职条件进行公开招聘选拔员工流动性较大，给用工管理增加难度重要工作事项名称风险点风险等级防控措施工作中的难点及问题劳资管理1、工资标准不统一高度 风险严格按照逐层审核、审批制度执行由于后勤各中心（部门）岗位设置有较大差异，以及历史遗留问题，对非在编职工工资制度的建立存在一定的难度。2、审批不严格低度 风险参照同行业岗位工资标准进行审批财务预决算1、各中心部门上报预算时可能夸大需求，设立名目多要经费。低度 风险结合上年度各中心部门预算实际执行情况进行对比分析，保证各中心