外部性理论.ppt.Convertor

第三章 外部性当火车使过农田的时候 外部性与市场失灵 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家AC庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。 1971年，美国经济学家乔治斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（此时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民发而受益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。 一、外部性的概念某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。如果某个人的行为给他人造成损害，这时的外部性称为负外部性；如果某个人的行为给他人带来收益，这时的外部性称为正外部性。【问题讨论】 经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？ 自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究。 庇古从“公共产品”入手，认为外部性问题具有不可分割性； 奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的； 博弈论从“囚徒困境”入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致。 迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。 范里安的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。这一定义主要是从个体与个体的行为关系来界定的。认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。于是，人们选择不同行为策略，即博弈。 米德的定义：外部经济（或不经济）是这样一种事件，它将可察觉的利益（或可察觉的损害）加于某个人或某些人，而这个（些）人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。这一定义主要是从决策成本与交易成本的角度来考察的。认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个成本问题。 诺思的定义：当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本时，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。 这个定义显然是从收益与成本角度来推敲的。 在人与人之间的交互行动中，一个人的成本可能就是另一个人的收益，一个人的收益又可能是另一个人的成本。 一种选择的收益就是另一种选择的机会成本，而一种选择的成本又是另一种选择的机会收益。 但是，如果产权不清楚，成本或收益便无从谈起。所以，成本和收益的界定以产权制度为基础。二、外部性的复杂性 同一活动对相同主体会同时产生正或负的外部性。新建一工厂，使相邻社区的交通条件改善，又使空气质量下降。 同一活动对不同主体会同时产生正或负的外部性。 某人在家中高唱周杰伦的歌，使追星族的邻居大饱耳福，却使年长的邻居苦不堪言。 二、外部性的复杂性某一活动从短期看没有外部性，但从长期看有外部性。汽车尾气在短期内对人体不会产生有害影响，但日积月累，会危害人体。某种活动既会产生直接的外部性，又会产生间接的外部性。某个地区大规模砍伐森林，造成当地生态破坏，又可能造成数千里之外的地区发生沙尘暴。 三、外部性的后果 （1）负外部性使产量过剩 负外部性的实质是，产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。即： 私人边际成本社会边际成本 外部边际成本是指，增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本。（2）正外部性使产量不足 正外部性的实质是，产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。即： 私人边际收益社会边际收益 外部边际收益是指，增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。四、外部性产生的原因有人认为，源于市场机制。厂商和消费者都不会站在社会边际成本或社会边际收益的角度作出决策。 更多的人认为，源于产权不清。 若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性。一般来说，共有产权最容易导致外部性。 共有产权：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人。 在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高。 国有产权也容易导致外部性。 国有产权：财产权利名义上归国家所有，实际上由政治家或官员所选择的代理人来行使。 代理人也可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本也比较高。 只有在私有产权条件下，某一个成员无法过度分享财产的权利，从而不易产生外部性。 【实例】每年月中旬，西湖龙井村的茶农还没有开摘一芽新茶，但每斤售价千元的“龙井”新茶已在杭州街头出现。 “西湖龙井”、“杭州龙井”、“浙江龙井”等名称，把“龙井”二字当成“公地”，谁都在使用，而且是过度地使用。 结果是，茶叶市场上鱼龙混杂，“龙井”品牌也就不再神圣。 【实例】在西北广袤的荒原上，生长着有药用价值的甘草。那些荒原名义上归国家所有，事实上有关部门无法管理。 于是，就有自行其是去挖掘，由于没有人对那里的生态平衡负责，这种挖掘行为必然发展到过度“攫取”。结果，地表植被遭到破坏，最终退化成荒漠。 【实例】在早期的美国西部大草原上，流行的规则是“圈出”。农场主要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田圈起来，把牛圈出去，否则便得不到赔偿。换句话说，在敞开的土地上，牛群有白吃的权利。 尽管那时美国西部很多牧场草地都有了归属，但是由于条件局限，很难划清界线。五、外部性的矫正 外部性的矫正，是指对产品的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。 1、公共部门对外部性的矫正 （1）课征税收（或收费） 对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。 瑞典和丹麦较早开征环境保护税。 一是对特定商品征税，如汽车注册税、轮胎税、汽车电瓶税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂税、电池税等； 二是对特定行为征税如二氧化碳排放税、硫元素排放税等； 三是对特定资源征税，如原油税、水资源税。【问题讨论】课税方式矫正外部性有何利弊? 1、优点 谁污染谁纳税，公平； 迫使污染者研发治污技术，效率。 2、缺点 环境保护税的设计比较难。 如果以污染物的排放量为税基，排放量怎么确定？ 如果以污染企业的产量为税基，是否公平？ 如果以引起污染的投入物为税基，如何确定投入物与污染的关系？ 税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过高的代价； 税率不能高度统一，也不能固定不变。而差别税率和弹性税率会引起寻租活动。【实例】2003年6月，建设部等4部委要求所有城市必须全面征收垃圾处理费。所有机关、企事业单位、个体经营者、社会团体、城市居民和城市暂住人口均应缴纳垃圾处理费。 一些地方没有充分考虑每个人排放垃圾的实际数量，而是统一每人每月多少元，把垃圾费搞成了人头费。 这样，多扔垃圾与少扔垃圾负担是一样的。（2）发放补贴 对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴。 一些知识分子享受国务院或省政府特殊津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部性。 森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性。 缺陷是受政府财力的制约。（3）政府规制 政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动。 如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等； 禁止砍伐原始森林等。 实施专利制度，让应用新技术的人向发明新技术的付费。【实例】1938年瑞典化学家米勒合成了DDT，1942年开始大量生产和使用。它对于消灭农业和居家害虫能发挥神奇的作用。1948年米勒获得诺贝尔生理学和医学奖。 然而，这是一种难降解的有毒化合物，长期使用会在环境和生物体内积累。 正因为它的负外部性，许多国家已在20世纪70年代禁止使用DDT，我国也在1983年停止使用DDT。污染许可证在污染严重的地区设立一个“污染许可证拍卖局”。该局的任务是：首先，根据这一地区的最有污染水平确定污染许可证的数量；其次，向污染者拍卖这一既定数量的污染许可证，并规定，只有购得许可证的人才有有权进行一定数量的污染。最后，如果原先确定的最优污染水平本身发生了变化，则通过增加或减少污染许可证的办法来加以控制。 有了污染许可证，才有了后面的排污权。政府规制针对性强，见效快。但是也有缺陷：污染者认为只要在排污量范围内，就不必治污；由于企业之间或地区之间外部边际成本不同，统一规定排污标准难以实现效率；政府是否以公共利益为目标进行干预，也会导致寻租现象。2、私人部门对外部性的矫正 （1）损害者与受害者谈判 科斯认为，外部性问题是产权不明所引起的。 一个公共的池塘，企业可能随意倾倒垃圾，产生外部性。如果这个池塘是私有的，企业倾倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失，企业就把这项费用计入生产成本之中，这时就没有外部性了。在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。这就是科斯定理。 【举例】某工厂的烟尘使附近5户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是375元（575元）。 治理办法一：工厂安装除尘器，费用150元；办法二：给居民提供烘干机，费用250元（550元）。不论初始时谁拥有权利，只要协商费用很小，市场均衡的结果是有效率的，即选择办法一。 如果允许工厂冒烟，则居民会联合给工厂安装除尘器。费用150元，低于购买烘干机的费用，也低于污染损失。 如果允许居民不受污染，工厂会主动安装除尘器。安装除尘器比购买烘干机便宜。然而，要使谈判成为可能，产权必须明晰。在许多情况下产权并不明晰。 谈判是有成本的，而且污染范围和受害者范围也是不确定的，这就加大了谈判的难度。 上例中，如果允许工厂冒烟，5户居民联合的费用很高，或者根本不可能，那么就没有效率。（2）经济组织创新 这种办法的前提是，企业合并之后的管理成本必须小于市场的交易成本。 企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。 现实生活中，一些企业采取“准一体化”办法。（3）排污权交易 排污权交易是一种新兴的环境治理制度。将排污权作为一种商品排污权交易价格由市场确定，市场确定价格的过程就是优化资源配置的过程，也是优化污染治理责任的过程。所以，只要交易双方污染治理成本存在差异，排污权交易就可能使交易双方都受益。政府先为企业划定排污总量指标，哪个企业想争取更多的排污量，就要想办法从别人手里去购买，也可以将省下的排污量卖给其他企业。 与此同时，政府则通过每年回购市场上多余的指标，使得排污总量逐年缩减。排污