企业股票发行上市基础知识测试题.doc

企业股票发行上市基础知识测试题一、单选题（共30分，每题1.5分）1、_，新中华人民共和国证券法正式实施。A、 1998年7月1日 B、1999年7月1日 C、 1999年10月1日 D、 2006年1月1日 2、 资本证券主要包括_。 A、 股票、债券和基金证券B、 股票、债券和金融期货C、 股票、债券和金融衍生证券D、 股票、债券和金融期权3、 有价证券具有_的经济和法律特征。 A、 产权性、收益性、变通性、风险性B、 产权性、收益性、变通性、非返还性C、 产权性、收益性、流动性、风险性D、 产权性、期限性、收益性、风险性 4、股票实质上代表了股东对股份公司的_。A、 产权 B、 债券 C、 物权 D 、所有权5、根据公司法规定设立股份公司，应当有_ 的发起人。A、2个以上B、5个以上C、7个以上、D、2个以上，200个以下6、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_。A、 总经理B 、监事长 C 、董事长 D 、公司内部自定 7、我市企业在首发IPO上市过程中募集资金额最大的是：_A、恒星科技B、永通特钢C、太龙药业 D 、中孚实业8、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的_。A、20%B、25%C、35%D、51%9、公司申请其股票上市应有_记录。A、最近3年连续盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年连续盈利10、当前企业在国内上市的一般程序是：_。1、中国证监会审核2、改制成规范的股份有限公司3、上市交易4、股票发行A、2-3-1-4B、1-4-3-2C、2-1-4-3D、2-4-1-311、目前中国证监会发行审核委员会审核通过的办法为：_。A、7票中至少4票为通过B、7票中至少5票为通过C、8票中至少5票为通过D、8票中至少6票为通过12、招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为_。A、三个月B、六个月C、九个月D、十二个月13、根据证券法规定，以下对发行证券说法正确的是_ 。A、向特定对象发行证券为公开发行证券B、非公开发行证券，可以采用广告、公开诱骗和变相公开方式C、未经依法核准，部分单位和个人可以公开发行证券D、向累计超过二百人的特定对象发行证券为公开发行证券14、根据证券法规定上市公司最迟应在当年_ 提交上年度报告。A、6个月内B、5个月内C、4个月内D、3个月内15、根据公司法规定，股份公司设立后，发起人股份在_ 年内不得转让。A、1年B、2年C、3年D、4年16、一般情况下，最有可能引起股价上涨的情况为_.A、外盘明显高于内盘B、内盘明显高于外盘C、外盘和内盘数量都较大D 、外盘和内盘数量都较小17、近阶段，根据中国证监会发行监管方面的规定，关于辅导期的说法，正确的是_。A、取消了辅导期B、延长了辅导期C、辅导期为1年D、对辅导期不做要求18、中国金融期货交易所即将推出股指期货，是以_为标的的。A、上证指数B、深证指数C、沪深300指数D、上证A股指数19、在股票发行中关于网上发行与网下配售的说法正确的是_。A、网上发行比例低于网下配售比例B、网上发行比例和网下配售比例相等C、网上发行比例高于网下配售比例D、可以任意确定网上发行比例和网下配售比例20、上市地在新加坡的股票称为_A、H股B、S股C、A股D、N股二、多选题（共30分，每题2分）1、证券市场的监管原则包括_。A、依法管理原则B、公正与公平原则C、公开原则D、国家监督与自律相结合的原则2、 证券市场的基本经济功能是_。 A 、筹资 B 、资本配置 C、 企业转制 D 、资本定价 3、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为_。 A 、内在价值 B、 帐面价值 C 、每股净资产 D 、股票净值 4、承销方式有_。A、包销B、经销C、自销D、代销 5、在信息披露时的基本要求为_。A、 全面性 B 、真实性 C 、时效性 D、 公正性 6、下列有关股份公司设立的说法，正确的是_。A、股份公司设立，需经国务院授权的部门或省级人民政府批准成立 B、股份有限公司设立需达到最低限额1000万元C 、发起人须制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过D 、股份公司需有公司名称和公司住所7、按照证券法,股份有限公司申请公开发行股票,应当符合以下条件: _ A、 具备健全且运行良好的组织机构B、具备持续盈利能力,财务状况良好C、公司股本总额不少于人民币五千万元D 、最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为8、按照证券法规定申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件: _ A、上市报告书 B、 公司章程 C 、法律意见书和上市保荐书 D 、证券交易所上市规定的其他文件9、按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见要求,上市公司应充分发挥独立董事的作用,上市公司应赋于独立董事以下特别权利: _A 、重大关联交易(300万元或高于净资产5%比例)应由独立董事认可后,提交董事会讨论B 、向董事会提议或解聘会计师事务所C 、向董事会提请召开临时股东大会D 、提请召开董事会10、按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见要求,独立董事应对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见: _A、 提名、任免董事B、聘任或解聘高级管理人员C、公司董事、高级管理人员的薪酬 D、 公司经审计的净资产5%的关联借款或其他资金往来11、十七大报告中关于对资本市场方面的阐述有_。A、优化资本市场结构B、建立现代企业制度C、多渠道提高直接融资比例D、提高企业的抗风险能力12、目前我市在境外上市的企业有_。A、耕生国际B、永通特钢C、中孚实业D、恒星科技13、我国建设和完善多层次资本市场体系，包含以下_。A、主板B、中小企业板C、创业板D、场外交易市场14、我国的三大商品期货交易所为_。A、上海证券交易所B、上海期货交易所C、大连商品交易所D 、郑州商品交易所15、关于股票市盈率的说法正确的是_。A、股票价格与每股利润的比率B、每股利润与股票价格的比率C、理论上市盈率高的股票有投资价值D理论上市盈率低的股票有投资价值三、判断题（共10分，每题1分）1、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。2、根据公司法规定，公司以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份;一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴纳的，应即缴纳首期出资。以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。3、根据公司法规定，目前我们实行证券业与银行业、保险业和信托业分业经营的原则。4、根据公司法规定，有限责任公司整体变更为股份公司，折合的股份应等于公司净资产。5、根据公司法规定，股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的百分之三十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。6、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。 7、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。 8、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。 9、设立股份有限公司，应当