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文档简介

沈阳证券交易中心章程 第一条为了完善证券交易制度，加强证券市场管理，促进证券市场的发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益，经中国人民银行辽宁省分行批准，特设立沈阳证券交易中心（以下简称中心）。 第二条中心由中国人民银行辽宁省分行（以下简称省人民银行）与中国人民银行沈阳市分行（以下简称市人民银行）联合组建。 第三条中心在省、市人民银行的领导、管理下，按照“公开、公正、公平”的原则组织证券交易活动。 第四条中心设在沈阳市。 第五条中心公告登载于辽宁日报和沈阳日报。 第二章业务 第六条中心办理下列业务： （一）提供证券集中交易、发行的场所； （二）管理上市证券的买卖； （三）办理上市证券交易的清算交割； （四）提供上市证券的过户和集中保管服务； （五）提供证券市场的信息服务； （六）省、市人民银行批准或委托的其他业务。 第三章会员 第七条同时具备下列条件的法人，向中心提出申请，经中心审核并报省、市人民银行批准后，可成为中心的会员。 （一）经人民银行批准设立的经营证券业务的金融机构； （二）具有符合法定要求的资本金； （三）证券经营连续盈利二年以上； （四）组织机构和业务人员符合中国人民银行规定的条件； （五）承认中心章程，交纳符合中心交易规划规定的会员席位费。 第八条中心会员具有下列权利： （一）有权参加会员大会； （二）有对中心理事会成员的选举权与被选举权； （三）有对中心事务的提议权与表决权； （四）有权参加中心的场内交易，享受中心提供的服务； （五）有权对中心事务和其它会员的活动进行监督； （六）有权退让会员席位。 第九条中心会员具有下列义务： （一）保证严格执行国家的有关法律制度，确保不进行任何违法经营活动； （二）遵守中心章程，自觉执行中心的决议和各项规章制度； （三）派遣合格的代表入场从事证券交易活动； （四）以维护投资者合法利益为根本宗旨，与投资者一道共同促进证券市场的稳定与繁荣； （五）按规定交纳各项经费和提供有关信息资料； （六）接受中心的日常管理和监督。 第十条对不履行义务的会员，中心有权根据情节轻重给予下列处分： （一）口头警告； （二）罚款； （三）书
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