宁煤培训示例(风险控制文档).xls

一一级级流流程程 编编号号 一一级级二二级级流流程程 编编号号 二二级级流流程程主主责责部部门门 监监督督部部门门 流流程程 1 收收集集市市场场 及及价价格格信信 息息 1 1市市场场调调研研 计划统计 部 纪检监察 部 1 2 市市场场信信息息收收集集与与分分 析析 动力煤销 售部 精 煤销售部 计划统计 部 2 提提出出价价格格 建建议议 2 1提提出出价价格格策策略略建建议议 计划统计 部 纪检监察 部 2 2提提出出价价格格调调整整建建议议 动力煤销 售部 精 煤销售部 纪检监察 部 3 集集团团公公司司 价价格格审审批批 集团公司 价格委员 会办公室 审计部 4价价格格执执行行 4 1 价价格格文文件件的的接接受受与与 传传递递 动力煤销 售部 精 煤销售部 计划统计 部 4 2 价价格格执执行行计划统计 部 纪检监察 部 计计划划部部 4 3 价价格格执执行行 调运部 纪检监察 部 调调运运部部 4 4 价价格格执执行行动力煤销 售部 精 煤销售部 纪检监察 部 销销售售部部 5价价格格检检查查 计划统计 部 纪检监察 部 流流程程概概述述 计划统计部定期组织专项的市场调研 为年度各主要产品的价格策略提供可 靠依据 销售部门业务人员收集 分析和报送公司煤炭产品 竞争品牌 替代产品的 市场信息 销售部门信息管理人员对上述信息进行整理和分析 及时报送计 划统计部 经计划统计部整理 分析和发布后 为价格决策提供依据 计划统计部组织相关部门研究价格信息 采用成本加成法拟定公司商品煤的 基础价格和价格浮动区间 按照质量详尽每种的市场标杆价格 结合公司煤 质 市场竞争地位 运输环境和资源情况 拟定价格策略建议 报送集团公 司价格委员会审批 销售部根据市场价格变化及时提出价格调整方案 价格方案经运销公司煤炭 价格管理领导小组会议研究通过后 上报集团公司价格管理委员会审批 集 团公司价格管理委员会审批后下发价格调整文件 运销公司各部门严格执行 价格调整文件 集团公司价格委员会办公室对运销公司上报的价格调整请示文件进行严格审 核 审核通过后报送集团公司价格委员会审批 审批通过后价格委员会办公 室引发文件执行 运销公司动力煤销售部 精煤销售部接受价格委文件 并负责将集团公司的价 格调整文件按规定的要求传递给各部门 计划统计部根据价格调整文件 将新的价格信息录入运销系统 并进行折量 和重新计价等工作 根据新的价格调整办理相关价格调整补充协议并在合同 管理中执行新的价格方案 调运部根据价格调整文件 及时将价格调整通知相关用户 同时在装运及下 量过程中严格执行新的价格方案 动力煤销售部 精煤销售部负责拟定调价函并及时通知相关客户 同时将价格 调整后的市场反应情况反馈运销公司煤炭价格管理领导小组 公司价格管理领导小组不定期的对价格执行情况进行专项检查 形成专项检 查报告报送集团公司 流流程程名名称称 风风险险 点点编编 号号 风风险险点点风风险险控控制制标标准准 控控制制 点点编编 号号 控控制制措措施施 控控制制 频频率率 主主责责岗岗位位 部部门门 实实施施证证据据 1 11 1市市场场调调 研研 R1 市场调研开展不及时 针对性 不强 内容不够全面 导致调 研报告质量不高 难以为价格 决策提供必要信息 1 市场调研应定期 开展 至少每年进 行一次 2 市场调研工作要 具有针对性 调研 报告要及时 准确 性 内容要深入分 析市场供需情况 为主要产品定价提 供充分依据 C1 1 运销公司分管经理审批市场调研方案 确保调研 方案的可行 保证调研区域 调研方式和参与人 员符合需要 年度 运销公司 分管经理 调研方案 C1 2 1 计划统计部牵头组织实施市场调研工作 根据 调研方案精心安排 分工负责 落实到人 保障 调研工作的实效性 2 调研时要有针对性 着重关注长期客户 重点 用户的资金 库存和产销情况 要注意收集市场 供求变化以及竞争对手的销售策略等情况 3 纪检监察部参与市场调研 对调研工作过程进 行监督 年度 计划统计 部负责人 调 研 过 程 中 的各项记录 C1 3 公司分管经理组织信息领导小组成员讨论审核调 研报告 确保调研报告能够反映政策 需求 运 输 行业以及各区域市场等信息内容 确保调研 报告的及时性 可靠性 年度 运销公司 分管经理 调 研 报 告 审 核意见 1 21 2日日常常信信 息息收收集集与与 分分析析 R1 销售业务员对市场信息 价格 供求及其变化 收集不全面 不准确 缺乏必要的依据 1 各类市场信息的 反馈应及时 准确 全面 2 重大信息 如价 格调整 应附带相 关证据 C1 1 销售部分管片区负责人审核销售业务员收集的各 类市场信息 特别是价格信息 通过自身的职 业判断和分析 确保上报信息的内容准确 及时 依据真实 可靠 随时 销售部 动力煤 精 煤 分管 片区负责 人 日 周 月 临 时信息 R2 销售部片区负责人对市场 价 格走势和影响因素的研判不够 深入 重大信息 如价格变动 判断不准 上报不及时 对信息的分析应有 较强的针对性 能 够揭示未来市场变 化 C2 1 销售部信息管理员审核各片区提交的市场及价格 信息 并对信息进行分析和筛选 进一步确保信 息的准确 及时 真实 可靠 保证重大信息的 及时提报 随时 销售部 动力煤 精 煤 信息 员 日 周 月 临 时信息 流流程程名名称称 风风险险 点点编编 号号 风风险险点点风风险险控控制制标标准准 控控制制 点点编编 号号 控控制制措措施施 控控制制 频频率率 主主责责岗岗位位 部部门门 实实施施证证据据 R3 销售部信息管理员对各类信息 汇总不全面 分析 筛选不深 入 上报不及时 信息汇总全面 筛 选准确 分析深入 对市场 价格走 势和影响因素要有 研判 C3 1 计划统计部信息管理员审核各类信息的及时性和 准确性 并进行汇总整理 对信息内容要有准确 的研究和分析 为决策提供高质量的信息依据 随时 计划统计 部信息员 日 周 月 临 时信息 R4 计划部信息管理员未能及时报 告重要信息 或对各类信息的 分析不够全面 对未来市场 价格走向和影响因素研究分析 不深入 对各类信息汇总整 理及时 研究分析 透彻 重大信息判 断准确 上报及时 C4 1 计划统计部负责人对周信息和其他信息进行审核 确保信息质量 随时 计划统计 部 负责人 对周信息和 其他信息的 审核记录 C4 2 运销公司分管经理对日信息和月信息进行审核 确保信息质量 随时 运销公司 分管经理 对日信息和 月信息的审 核记录 2 12 1价价格格策策 略略建建议议方方 案案 R1 方案中对市场需求和产品价格 变化的趋势预测不到位 依据 不够充分 分析不透彻 可能 导致价格策略方案的可行性不 高 指导性作用不强 价格策略方案应具 有前瞻性和指导性 要准确研判市场 需求 价格变动的 趋势 对重点用户 长期客户 主要 竞争对手的经营状 况进行详细分析 依据充分并附详细 资料 C1 1 1 计划统计部牵头组织价格策略建议方案的制定 计 划 统 计 部 负 责 人 审 核 方 案 初 稿 2 方案制定要结合调研报告 广泛收集和分析公 司煤炭产品 竞争品牌 替代产品的价格信息 并且与相关的部门共同分析未来的价格变化趋势 根据上述分析结论拟定价格策略建议方案 为 领导决策提供依据 方案应附上详细的分析依据 年度 计划统计 部负责人 调 研 报 告 订货方案 C1 2 运销公司分管经理审核计划统计部上报的价格策 略建议方案 保证提供的方案科学合理 可行性 强 年度 运销公司 分管经理 运 销 公 司 分 管 领 导 审 核 意见 C1 3 集团公司价格委办公室审核运销公司提出的价格 策略建议方案 确保集团公司价格委在价格决策 时有科学 合理的依据 年度 集团公司 价格委办 公室 集 团 公 司 价 格 委 办 公 室 审核意见 1 21 2日日常常信信 息息收收集集与与 分分析析 流流程程名名称称 风风险险 点点编编 号号 风风险险点点风风险险控控制制标标准准 控控制制 点点编编 号号 控控制制措措施施 控控制制 频频率率 主主责责岗岗位位 部部门门 实实施施证证据据 2 22 2价价格格调调 整整建建议议方方 案案 R1 重要价格信息不准确 不真实 可能影响后续决策 重要价格信息 特 别是下调价格的相 关信息 必须经过 严格审核 确保信 息真实 C1 1 销售部分管片区负责人提交的重要信息应具备相 关的分析和依据 随时 销售部 动力煤 精 煤 分管 片区负责 人 重 大 信 息 及 其 附 带 的 依 据 R2 在制定价格调整的方案的过程 中 对调价方式和幅度分析深 度不够 价格调整方案缺乏依 据支撑 可能影响后续的价格 决策 价格调整方案应经 过深入研究 重点 关注下调价格的必 要性和合理性 方 案在提交决策的同 时应附带相关依据 支撑 C2 1 1 销售部负责人组织相关人员 认真研究重大价 格 信 息 提 出 合 理 的 价 格 调 整 建 议 方 案 2 建议方案应对调价幅度的合理性进行说明 最 大程度保证集团公司利益 3 建议方案应附带相关依据 随时 销售部 动力煤 精煤 负责人 价 格 调 整 方 案 C2 2 运销公司分管经理组织相关人员对销售部门提交 的调价方案进行研究 进一步保证调价幅度的合 理性 为运销公司主管领导决策提供有效支撑 随时 运销公司 分管分管 价 格 调 整 方 案 研 究 会 议 纪要 C2 3 集团公司价委会办公室对运销公司提交的调价方 案进行研究和审核 确保调价的必要性与合理性 随时 集团公司 价委会办 公室 对 价 格 调 整 请 示 的 审 批 意见 4 14 1价价格格文文 件件流流转转 R1 销售部在转发价格通知时未按 规定执行 或价格传递顺序不 规范 可能影响客户的拉运或 价格结算 应根据规定的文件 流转顺序传递价格 文件 C1 1 销售部接到价格管理委员会价格调整文件 首先 将价格文件报送给财务结算部门 第二是计划统 计部 第三是调运部 第四本部门各片区领导 第五是煤质检测部 第六是纪检监察部 随时 销售部 动力煤 精 煤 价格 管理员 文 件 发 放 登记表 4 2 14 2 1价价格格 执执行行 计计 划划统统计计部部 折折量量与与计计 价价 R1 计划统计部折量管理员在接到 价格调整通知后 未能及时进 行折量和重新计价 可能影响 价格结算 根据价格调整进行 的折量工作必须及 时 准确 C1 1 第一时间严格视预付款情况 用户需求情况 结合资源情况 按照该煤炭品种当期窗口 挂牌价格进行折量和重新计价 随时 计划统计 部折量管 理员 折量 重新计 价信息 C1 2 计划统计部负责人对折量情况进行审核 重点检 查价格调整涉及的预付款用户的折量与重新计价 情况 一是保证折量和重新计价的工作效率 二 是防止无款发运 随时 计划统计 部负责人 对折量 重新 计 价 信 息 的 审核意见 流流程程名名称称 风风险险 点点编编 号号 风风险险点点风风险险控控制制标标准准 控控制制 点点编编 号号 控控制制措措施施 控控制制 频频率率 主主责责岗岗位位 部部门门 实实施施证证据据 4 2 24 2 2价价格格 执执行行 计计 划划统统计计部部 补补充充协协议议 R1 计划统计部合同管理员在接到 价格调整通知后 未能及时将 调整后的价格信息录入地销管 理营销系统 或录入信息不准 确 价格调整信息的录 入应做到及时 准 确 C1 计划统计部合同管理员在接到价格调整通知后 应第一时间将调整后的价格信息录入信息地销管 理营销系统 所录入的信息应经过反复核对 保 证与价格调整文件相一致 随时 计划统计 部合同管 理员 地 销 管 理 营 销 系 统 的 信 息记录 R2 计划统计部合同管理员在接到 价格调整通知后 在制定补充 协议过程中发生错漏 可能引 发公司经济损失或影响用户满 意度 补充协议应保证签 订及时 内容准确 C2 计划统计部负责人严格审核补充协议 保证补充 协议中的内容准确无误 随时 计划统计 部负责人 补 充 协 议 的 审核记录 4 3 14 3 1价价格格 执执行行 调调 运运部部 预预付付 款款地地销销户户 R1 调运部各装运部下量管理员 在接到价格调整通知和折量信 息后 由于人工错误填错下量 单 可能引发损失或影响客户 的满意度 下量工作必须根据 最新折量情况完成 C1 1 调运部各装运部下量主管结合最新的价格文件 对下量通知单进行严格审核 随时 调运部各 装运部下 量专责 经 过 审 核 的 下量通知单 C1 2 营业室班长定期 至少三天一次 到营业室核查 下量记录登记情况 保证调度室的下量台帐保证 下量与营业室的登记情况相一致 至少 三天 一次 营业室班 长 补 充 协 议 的 审核记录 4 3 24 3 2价价格格 执执行行 调调 运运部部 铁铁路路 用用户户 R1 制定请车方案过程中忽视价格 调整后的货款情况 造成对非 滚动用户无款请车发运 给公 司的财务损失 并可能影响客 户满意度 请车方案必须结合 客户的货款情况严 格制定 C1 1 请车方案拟定前 必须认真核对财务部和折量后 的情况 防止无款发货 每日 调运部调 度员 经 过 审 批 的 请车方案 C1 2 调运部主管领导对日请车方案严格审核 确保请 车方案的内容符合相关规定 每日 调运部负 责人 经 过 审 批 的 请车方案 4 44 4价价格格执执 行行 销销售售 部部 动动力力煤煤 精精煤煤 R1 销售部未能及时将价格调整情 况通知用户 可能造成不必要 的经济损失 可能影响客户满 意度 价格调整通知应第 一时间以正式形式 通知客户 C1 1 接到集团价格委批复文件后 价格管理员当日拟 定用户价格通知函 加盖公章 通过传真等形式 发送客户 同时将调整通知交由各片区分管副部 长督促执行 并及时更新价格调整台帐报送相关 部门部长 分管领导 随时 销售部 动力煤 精 煤 价格 管理员 用 户 价 格 通 知 函 价 格 调 整 台账 流流程程名名称称 风风险险 点点编编 号号 风风险险点点风风险险控控制制标标准准 控控制制 点点编编 号号 控控制制措措施施 控控制制 频频率率 主主责责岗岗位位 部部门门 实实施施证证据据 C1 2 销售部分管片区负责人在接到本部门价格管理员 的用户价格通知函后 督促所辖片区各业务员及 时告知客户 执行最新的产品价格 随时 销售部 动力煤 精 煤 分管 片区负责 人 相 关 通 知 记 录 如 短 信 邮件等 5 5 价价格格检检 查查 R1 价格检查流于形式 不能真正 起到监督作用 难以及时发现 价格管理中存在的问题 价格检查应每季度 开展一次 实施过 程保证严肃性 对 检查发现的问题认 真改进和总结 C1 1 1 价格检查由计划统计部牵头 纪检监察部 人 力资源部 销售部 调运部和煤质检测部 等相 关人员参与 2 价格检查应有较强的针对性 重点检查价格信 息的报告 价格文件的流转 价格执行的时点 折量下量等环节 3 价格检查发现的问题 应明确主要原因 责任 人 提出整改措施和改进建议 形成价格检查专 项报告 提交公司分管经理审批 季度 计划统计 部 价 格 检 查 专项报告 C1 2 公司分管经理对专项价格检查报告进行审批 对 报告内容严格把关 提出审批意见 季度 运销公司 分管经理 对 专 项 价 格 检 查 报 告 的 审 核 意 见 1 统一将 计划部 改为 计划统计部 2 具体到部门的统一称为 部门负责人 部门副部长 3 统一编号 如 C02 还是 C2 4 统一名称 运销公司层面 总经理 副总经理 还是 主管领导 分管领导 如果是 分管领导 是否还要强调 XX业务的分管领导 4 44 4价价格格执执 行行 销销售售 部部 动动力力煤煤 精精煤煤 R1 销售部未能及时将价格调整情 况通知用户 可能造成不必要 的经济损失 可能影响客户满 意度 价格调整通知应第 一时间以正式形式 通知客户 制制度度索索引引 运销公司工作规则 详细制度待补 充 进一步完善市场调研相关的制度 运销公司工作规则 详细制度待补 充 进一步完善市场调研相关的制度 运销公司工作规则 详细制度待补 充 进一步完善市场调研相关的制度 运销公司煤炭市场信息工作管理办法 神宁运销发 2012 51号 运销公司煤炭市场信息工作管理办法 神宁运销发 2010 51号 制制度度索索引引