杭州市综合类民办非企业单位规范化建设评估指标.doc

附件5杭州市综合类民办非企业单位规范化建设评估指标申请评估单位名称：_ 自评总分：_ 评估小组计分：_ 总分满分1000分评 估 指 标四级指标满分评 分 与 计 分备查材料或检查方法自评计分评估机构计分复核计分一级指标二级指标三级指标四级指标1.基础条件（130分）1.基础条件（130分）1.1 法人资格（60）1.1.1 法定代表人（10）任职资格、产生程序符合章程规定10任职资格、担任职务符合章程规定 5分查看理事会会议纪要，法定代表人相关证书、阅历证明等产生程序符合章程规定 5分任职资格、担任职务和产生程序不符合章程规定0分1.1.2 活动资金 （20）年末净资产10上年末净资产不低于注册资本 10分查看年度审计报告、验资报告上年末净资产低于注册资本 0分有独立银行账户10开立独立银行账户 10分查看银行开户许可证 未开立独立银行账户 0分1.1.3 办公条件 （10）有独立办公用房5有独立办公用房 5分查看房产证或租赁合同与其他单位共用办公用房 3分无办公用房 0分具备相应的办公设备5办公桌椅、计算机、打印机、复印机、电话等设备能够满足工作需要得5分，缺一项扣1分实地查看1.1.4 业务活动场所（20）业务活动场所规模10活动场所规模能满足业务活动长期稳定发展需要 10分实地查看活动场所规模能基本满足业务活动开展需要 5分活动场所规模不能满足业务活动开展需要 0分 业务活动场所与注册登记一致10业务活动场所与注册登记一致的得10分，业务活动场所与注册登记的不一致的不得分 实地查看1.2章程 （15）1.2.1 章程修订（10）章程修订程序5章程修订程序规范，有全体理事签名，有原始会议纪要，得5分 ，否则不得分 查看相关证明材料章程修订核准5章程制定或修改在规定期限内报业务主管单位和登记管理机关核准，得5分，否则不得分 1.2.2章程内容（5分）章程体现民办非企业单位的非营利性特点5章程体现民办非企业单位非营利性特点，得10分；章程未体现民办非企业单位非营利性特点，得0分查看章程1.3登记和 备案（25）1.3.1变更登记（15）名称、业务范围、住所、开办资金、法定代表人或负责人、业务主管单位等变更，按规定办理变更登记手续15任何1项有变更但未按规定办理变更登记的扣10分，扣完为止核查现实情况和变更登记材料 1.3.2备案（10）理事会名单、印章、银行账号等按规定办理备案手续10任何1项未按规定办理备案手续扣5分，扣完10分为止查看相关备案材料1.4 年度检查（30）1.4.1年度检查 （30）按规定参加年检，年检报告书内容详实10按规定参加年检且年检报告书内容详实的得10分，报告书内容较完整的得5分，任一年度未在规定时间内向登记管理机关报送年检报告，此项得0分查看上两年度年检报告书近两年度年检合格20近两年度年检均合格的得20分，任一年度年检基本合格扣5分，不合格得0分登记证书副本年检记录2.内部治理（390分）2.内部治理（390分）2.内部治理（390分）2.内部治理（390分）2.内部治理（390分）2.内部治理（390分）2.内部治理（390分）2.内部治理（390分）2.1组织机构（120）2.1组织机构（120）2.1组织机构（120）2.1.1 员工（代表）大会（10）员工（代表）大会制度5制定员工（代表）大会制度 5分员工（代表）大会制度未制定员工（代表）大会制度 0分员工（代表）大会召开情况5定期召开员工（代表）大会 5分员工（代表）大会会议纪要未召开过员工（代表）大会 0分 2.1.2决策机构（30）理事产生、罢免10理事产生、罢免符合章程规定 10分产生、罢免理事（含理事长、副理事长）的会议纪要理事产生、罢免不符合章程规定 0分按期换届，理事会召开次数符合章程规定5按期换届，按章程规定定期召开理事会 5分 查看换届和近两年理事会会议纪要决策机构重大事项由无记名投票决定5决策机构重大事项由无记名投票决定的5分，以举手或鼓掌方式通过得2分；否则不得分查看会议纪要理事中有员工代表5理事中有员工代表，且每次理事会均有员工代表参加 5分理事会成员资料理事中有员工代表，但未做到每次理事会都有员工代表参加 3分理事会中无员工代表 0分与本单位无利益关系人士担任理事情况5有与本单位无利益关系人士担任理事 5分理事会成员资料无与本单位无利益关系人士担任理事 0分2.1.3 监督机构（监事）（10）设有监事会（监事）5设有监事会或监事，且符合章程规定 5分监事会或监事名单及活动记录 监事会、监事均未设立，或本单位理事、财务负责人兼任监事 0分履行职责5按照章程规定履行职责，发挥作用良好 5分查看监事会会议纪要和年度工作报告（若未按期换届，此项0分）按照章程规定履行职责，发挥作用一般 3分未按照章程规定履行职责、发挥作用 0分2.1.4 内设机构（20）设置合理、职责明确6按章程规定程序设置执行机构并正常运作的得3分，各部门职责明确得3分查看内设机构设置情况，两年度内业务承接和完成情况有健全的规章制度7有重大事项报告、服务承诺、信息披露、财务管理、档案管理、印章管理、人事管理、薪酬管理、绩效考核、业务培训等制度的得7分，缺1项扣1分，扣完为止查看内设机构工作制度部门职责履行7各部门有效履行职责，得7分；各部门基本履行职责，得5分；各部门未有效履行职责，得0分查看部门履职情况2.1.5党组织建设（50）2.1.5党组织建设（50党组织设置10符合建立党组织条件的建立相应的党组织，不具备组建条件的但现有党员已纳入相应的党组织进行管理教育 10分 查看相关材料具备条件但未按规定组建党组织的，或有党员未纳入相应党组织管理教育 0分党组织制度建设10党组织制度健全，各种工作记录（包括“三会一课”记录、民主生活会记录、党支部活动记录等）内容完整、格式规范10分查看考核登记材料党组织制度不健全，各种工作记录不规范 0分党组织阵地建设5有固定的党员活动室的，或因地制宜设置规范的党建宣传栏 5分查看党组织或党员活动材料无固定党员活动室的，未设置规范的党建宣传栏 0分党组织作用发挥10充分发挥党支部战斗堡垒和党员先锋模范作用，对“急、难、险、重”任务，克服困难，发动党员努力完成。组织开展党员突击队、党员示范工程、青年突击队等活动 10分没有发挥党支部战斗堡垒和党员先锋模范作用，对“急、难、险、重”任务，党员没有率先带头完成。没有组织开展党员突击队、党员示范工程、青年突击队等活动 0分党组织活动开展10围绕单位中心及重点工作，针对性地开展主题实践活动，全年党组织活动内容丰富，党员参与积极 10分党组织未组织活动的，或活动不丰富的，或者党员参与不积极 0分参与党建考核5一星级的得1分，二星级的得2分，三星级的得3分，四星级的得4分，五星级的得5分2.2 人力资源（85）2.2 人力资源（85）2.2.1 定岗聘员（20）专职人员人数5人以上(业务相关)10专职人员5人以上，得10分；35人，得5分；3人以下，得0分查看用工合同、工资表、员工名册 与专职工作人员签订劳动合同5签订劳动合同的得5分，否则不得分查看用工合同、工资表、员工名册 建立工作人员聘用和管理制度 5建立聘用和管理制度的得5分，否则不得分查看相关材料2.2.2 考核任用培训（15）建立奖惩制度并有效实施5有完善的奖惩制度并有效实施的得5分，否则不得分查看工作人员学历证书（职称证书）相关材料对员工定期开展业务培训10对员工定期开展业务培训的得10分，否则不得分查看相关材料2.2.3 工资福利（20）建立合理的薪酬管理制度10有合理的薪酬制度并有效执行的得10分，有合理的薪酬制度但未能有效执行的得5分，没有制度不得分查看相关材料为员工交纳国家规定的各项社会保险（退休返聘人员除外）10社保缴纳符合国家有关规定的得10分，否则不得分查看社保清单2.2.4专职人员学历职称（10）专职人员本科以上学历占30%以上5专职人员本科以上学历占30%以上得5分，30%以下不得分查看学历（职称）证书专职人员中级以上职称占30%以上 5专职人员中级以上职称占30%以上得5分，30%以下不得分2.2.5 领导班子建设（20）产生程序和履行职责情况5按章程规定程序产生 3分查看产生程序和履行职责的证明材料有效履行职责 2分行政负责人专兼职情况和产生方式5行政负责人为专职，产生方式符合相关规定 5分查看行政负责人专兼职情况，产生方式等证明材料行政负责人为兼职的 0分年度绩效考核5年度述职报告完整 5分查看年度绩效考核证明材料，员工满意率有年度述职报告，但不完整 3分未进行年度绩效考核 0分行政负责人学历和行业内影响力5本科以上学历 2分查看学历证明、在行业内影响力等证明材料在行业内具有较高影响力 3分2.3 财务资产（145）2.3 财务资产（145）2.3.1 专职财务人员配备 （15）专职财会人员岗位设置合理、职责分工明确，会计、出纳分设5专职财务岗位设置合理，分工明确，会计、出纳岗位由不同人员担任 5分查看会计人员岗位设置及职责，会计人员岗位分工情况会计、出纳岗位未分设 0分专职会计机构负责人（或会计主管人员）5专职会计负责人（或主管会计）具有中级以上专业技术资格 5分查看会计负责人（或主管会计）职称证书会计负责人（或主管会计）无专业技术资格 0分专职财会人员具有从业资格证书5有2名以上具有会计从业资格的专职工作人员 5分查看会计人员从业资格证书有1名具有会计从业资格的专职工作人员 2分会计人员无会计从业资格证书 0分2.3.2 执行民间非营利组织会计制度情况（30）执行民间非营利组织会计制度10按民间非营利组织会计制度要求设置会计科目、编制会计报表 10分查看民间非营利组织会计制度执行情况 会计基础工作10会计核算和会计账目规范，会计档案完备，会计资料未发现弄虚作假。存在问题1项扣5分，扣完为止查看凭证填制、财簿登记、核算等情况，符合相关会计制度会计电算化10会计核算实行电算化、使用民间组织财务管理软件。缺少1项扣5分，扣完10分为止查看会计核算实行电算化情况2.3.3 财务管理（40）2.3.3 财务管理（40）经费来源和资金使用符合政策法规和章程规定10发现存在问题1项扣5分，扣完10分为止查看经费来源和资金使用情况制定符合内部会计控制规范的财务管理制度并有效执行10财务管理制度完善，并严格执行 10分查看财务制度制定和执行情况财务管理制度制定和执行情况一般 6分财务管理制度制定和执行情况较差 0分 财务各项支出审批符合规定的程序5开立独立账户，无账外资金，依法进行外汇管理，开支合理，审批手续完备。发现存在问题1项扣3分 ，扣完为止查看会计凭证及附件的审批记录情况未发生关联交易10未发生关联交易，得10分 查看会计凭证发生关联交易，且应收关联方资金净额不超过当年支出的20%，得5分 应收关联方资金净额超过当年支出的20%，得0分依法进行资产管理5有明确的管理制度，财产来源合法，产权清晰。固定资产、存货管理规范合理。不违法分配净资产，无侵占、私吞、挪用资产和担保等行为。发现存在问题1项扣3分，扣完为止查看资产购置、领用、保管、盘点、核算等方面的管理情况2.3.4资金运作（20）业务活动收入增长率10业务收入增长率近三年平均值大于5%的得10分，否则不得分查看近三年业务收入情况年均费用总额低于年均收入总额10近三年年均费用总额低于年均收入总额的得10分，否则不得分查看近三年收支情况2.3.5财务结构（10）资产负债率10资产负债率20%得10分，20%资产负债率50%的得5分，资产负债率50%的得0分查看上年末资产负债情况2.3.6 税务及票据管理（10）依法进行税务登记，按期进行纳税申报5发现1项未按规定办理扣3分，扣完5分为止查看税务登记按规定办理，各项税款申报、纳税情况各种票据使用、管理规范5发现存在问题1项扣3分，扣完5分为止查看票据登记管理、报销等违规情况2.3.7 财务监督（20）按规定进行法定代表人离任或换届审计10最近一期法人离任或换届按要求进行财务审计，或未发生换届、离任行为的 10分查看最近一期的换届或法人离任审计报告未按要求进行法人离任或换届财务审计的 0分年度财务报告向理事会报告，并主动接受监督10发现存在问题1项扣3分，扣完10分为止上两个年度财务报告内容完备情况和上两个年度主动接受理事会、监事会财务监督情况2.4档案、证章管理（40）2.4档案、证章管理（40）2.4.1 档案管理（10）有规范档案管理制度，专人负责档案管理5档案管理制度完善、规范 5分查看档案管理制度 档案管理制度基本完善、规范 3分未制定档案管理制度 0分档案资料齐全，整理有序，交接手续完备5发现存在问题1项扣2分，扣完5分为止查看档案管理相关情况 2.4.2 证书管理（20）执行证书使用管理规定5有证书使用管理规定 2分查看证书使用管理规定制定、专人管理及相关情况 证书有专人管理 3分无证书使用管理规定且证书无专人管理 0分各种登记证书等均在有效期内、且保存完好5各种证书均在有效期内 3分查看证书相关材料证书均保存完好 2分存在证书过期、损毁或遗失现象 0分悬挂单位名称牌匾5牌匾悬挂于办公场所、清晰、醒目，得5分；牌匾悬挂于办公场所内，不够清晰、醒目，得0分实地查看办公场所悬挂相关登记证书正本5办公场所悬挂登记证书正本 5分查看登记证书正本悬挂情况 办公场所未悬挂登记证书正本 0分2.4.3 印章管理（10）印章保管和使用制度5有完善的印章保管和使用制度 5分查看印章保管和使用制度 有印章保管和使用制度，但不完善 3分未制定印章保管和使用制度 0分印章保管有专人负责5印章有专人妥善保管 3分查看印章保管和相关制度 用印登记记录详细 2分印章无专人保管或印章有私存、遗失现象且用印无登记记录 0分3.业务活动与诚信建设（320分）3.业务活动与诚信建设（320分）3.业务活动与诚信建设（320分）3.业务活动与诚信建设（320分）3.1业务活动 （115）3.1.1业务范围（10）业务活动与登记内容一致10业务活动与登记内容一致，得10分，否则不得分实地查看3.1.2 发展规划 （10）制定并落实中长期业务发展规划5制定并有效落实中长期发展规划 5分查看中长期业务发展规划制定情况 制定但未有效落实中长期业务发展规划 2分 未制定中长期业务发展规划 0分制定年度工作计划5年度工作计划制定详尽的得5分，近两年年有一年未制定的扣2分 ，扣完为止查看近两年年度工作计划3.1.3 业务执行（30）有详尽规范的项目检查评估制度并能有效落实15有详尽规范的项目检查评估制度并能有效落实的得15分，未有效落实项目检查制度扣5分，未制定项目检查制度的不得分查看相关证明材料有详尽规范的项目执行总结制度15有详尽规范的项目执行总结制度的得15分，情况一般的得10分，未制定项目总结制度的不得分查看相关证明材料3.1.4 业务效果（25）年度业务项目按计划完成10年度业务项目按计划完成的得10分查看相关证明材料业务创新性与可持续性15年度业务项目创新性与可持续性较好的得15分，创新性与可持续性一般的得10分，创新性与可持续性差的不得分查看相关证明材料3.1.5 公益活动（20）参加慈善公益活动20近两年内参与或开展各类慈善公益活动3次（含）以上，得20分；2次得10分；1次得5分；未参加或开展的不得分查看相关证明材料3.1.6合作交流（20）整合资源，与相关组织合作项目10近两年内有开展合作项目2次以上的得10分；开展过1次合作项目的得5分；无得0分查看相关证明材料10具有较好社会效益的得10分，社会效益一般的得5分，社会效益不明显的不得分3.2 提供服务 （85）3.2.1承诺服务（25）服务承诺制度10服务承诺制度内容详细、可行 10分查看服务承诺制度和服务内容、方式、责任及收费标准是否规范、是否公开服务承诺制度内容基本完善、可行 5分未建立服务承诺制度、无承诺 0分服务质量(包括公益创投项目)15较好地履行服务承诺，服务对象满意率85% 15分建有投诉处理制度和质量管理相关资料能基本履行服务承诺，未收到服务对象投诉 10分未履行服务承诺(创投项目验收不合格) 0分3.2.2 协助政府（30）参与政府相关活动10近两年内积极参与政府征求意见、听证会、座谈会 ，或参与政府倡导的相关公益慈善活动2次以上得10分，1次得5分，无得0分现场查看近两年相关的合同等向政府部门提供政策建议10近两年内书面建言献策一次并被采纳得5分，加满10分为止查看政府提供政策建议相关材料接受政府委托项目和购买服务10近两年内接受政府部门委托项目和购买服务，每次加5分，加满10分为止现场查看近两年相关的合同3.2.3 服务社会（30）主动承担社会责任，救助弱势群体10主动承担社会责任，救助弱势群体的得10分，否则不得分查看相关证明材料利用自身优势服务社区居民或社会公众10利用自身优势服务社区居民或社会公众的得10分查看相关证明材料围绕政府中心工作发挥作用10围绕政府中心工作发挥作用，社会效应显著的得10分，社会效应一般的得5分，社会效应不明显的不得分查看相关证明材料3.3 信息公开（80）3.3 信息公开（80）3.3.1 公开制度 （20）建立信息公开制度10建立完善的信息公开制度 10分查看信息公开制度制定情况建立信息公开制度但内容不够完善 5分未建立信息公开制度 0分信息公开执行情况10信息公开执行情况好 10分查看信息公开执行情况信息公开执行情况一般 5分未能有效执行信息公开制度 0分 3.3.2公开内容（60）3.3.2公开内容（60）公开基本信息15公开单位基本信息，且内容真实、准确、完整、及时 15分查看信息公开情况，看是否上墙公开单位基本信息，但内容不够完整 10分未公开单位基本信息或有虚假公开情况 0分收费项目和标准15公开过收入收费项目及标准，且内容真实、准确、完整、及时 15分查看收费项目及标准的情况，看是否上墙公开收费项目及标准，但不够完整及时 10分如有收费项目但未公开，或有虚假公开情况 0分重大活动事项10向理事公开过重大活动事项，且内容真实、准确、完整、及时 10分查看重大活动事项公开情况向理事公开过重大活动事项，但内容不够完整、及时 5分未公开过重大活动事项 0分接受、使用捐赠、赞助情况10公开接受、使用捐赠、赞助等情况，且内容真实、准确、完整、及时 10分查看接受、使用捐赠、赞助情况公开接受、使用捐赠、赞助等情况，但不够完整及时 5分未公开过接受捐赠、赞助等信息 0分资产、财务状况10公开资产、财务状况，且内容真实、完整，得10分；否则不得分 查看资产、财务公开情况3.4 社会宣传（20）3.4.1 宣传平台 （20）建立信息服务平台，提供专业信息10通过单位网站等有效网络媒介发布信息，宣传效果好，得10分；宣传效果较好，得8分；宣传效果一般，得5分；未通过单位网站等有效网络媒介发布信息，得0分查看网站等媒介宣传情况主办内部刊物10主办的期刊或杂志有发行刊号（含内部刊号） 10分查看期刊、报纸资料有主办期刊、报纸或杂志 5分 未主办期刊、报纸 0分 3.5社会责任（20）3.5.1安全（10）安全和后勤保障10举行重大活动有安全和后勤保障完整方案、活动相关许可文件，志愿义工有安全责任险等得10分，少1项扣3分查看近2年相关资料。若发生重大安全责任事故，取消评估资格3.5.2其它（10）关注公众利益10有保护和改善生态环境的理念和善举等的得10分 ，无不得分 查看近2年相关资料4.社会评价（160分）4.社会评价（160分）4.1内部评价（30）4.1.1员工评价（15）对单位财务管理、项目开发、项目管理、创新能力、领导班子履行职责、重大事项民主决策、福利待遇、经营理念和提供服务能力的评价15按员工实际评价和员工评价表上报率进行综合计分由30%以上且不少于5名以上员工现场填写评价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分4.1.2理事会或相应机构评价（15）对单位公益性、非营利性、项目开发财务管理、项目管理、领导班子履行职责、重大事项民主决策、运作情况、能力建设和规范化管理的评价15按理事实际评价和理事评价表上报率进行综合计分随机抽取一定50%以上且不少于3名理事会成员填写评价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分4.2 外部评价（130）4.2 外部评价（130）4.2.1登记管理机关评价（30）对单位财务管理、项目开发、项目管理、创新能力、领导班子履行职责、重大事项民主决策、信息公开、协同政府、服务社会、规范化建设、自律与诚信建设的评价30登记管理机关评价好的得30分；较好的，得20分；一般的，得10分；差的，得5分由登记管理机关填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分4.2.2业务主管指导单位评价（30）对单位财务管理、项目开发、项目管理、创新能力、领导班子履行职责、重大事项民主决策、信息公开、协同政府、服务社会、规范化建设、自律与诚信建设的评价30业务主管（指导）单位评价好的得30分；较好的，得20分；一般的，得10分；差的，得5分由业务主管（指导）单位填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分4.2.3 公众评价（40）对服务质量、服务态度、信息公开、社会影响力和诚信度的评价40按服务对象、相关方、周边单位等公众实际评价和评价表上报率进行综合计分随机抽取30%但不少于10名服务对象填写评价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分4.2.4 社会影响力评价（30）受到政府相关部门荣誉或奖励10受省级政府部门以上荣誉或奖励的得 10分，市级政府部门荣誉或奖励的得8分，区县级政府部门荣誉或奖励的得6分，乡镇街道级的得5分查看所获荣誉或奖励的证明材料 （注：如获得多项荣誉，只以最高荣誉一项计分，不累计加分）受到有一定公信力或影响力组织机构表彰或表扬10近两年内受到表彰或表扬并提供书面或实物证明的得10分，无负面评价的得2分提供证明材料，评估小组进行核对受到媒体正面宣传报道10近两年内受到5次以上媒体正面宣传报道并提供书面或实物证明的得10分，3次以上的得5分，无负面评价的得2分查看相关媒体报道证明材料总计分值1000备注：1、实地考察查阅的资料，请在自评时进行准备，评估机构进行实地考察时当场查阅；2、指标与分值分布：总计：一级指标4个，二级指标15个，三级指标49个，四级指标107个； 3、指标体系中所列数字“以上”、“以下”、“以内”均含本数；4、表示“合理缺项”，“合理缺项”的评分。合理缺项是指由于社会组织业务范围限定或组织管理运作的实际状况等因素，使该组织实际未开展或未涉及相关管理和运作的工作内容，评估标准中相应的部分条款不需要进行评估，而形成合理空缺。对合理缺项的处理方法是：评估最终修正分值=1000评估分值/（1000合理缺项分值）；5、评估单位有被业务主管单位、行业主管部门或登记管理机关等通报批评的评估等级不高于AAA级；6、否决条件：发生重大安全责任事故的民办非企业单位将被取消评估资格；在评估过程中如发现参评单位存在账外设账、私设小金库等违法行为；或参评单 位被列入信用黑名单的，一律取消该参评单位的评估资格；7、评级结果等级从高到低依次为5A(AAAAA)、4A(AAAA)、3A(AAA)、2A (AA)、1A(A)；评估分值在950分以上为5A,900-949分为4A，850-899分为3A， 800-849分为2A，700-799分为1A。杭州市综合类民办非企业单位规范化建设评估材料清单一、报送评估机构的材料要求1、自评报告书；2、对照评估指标自评分明细表；3、本单位现行章程和近两年年检报告书；4、社会组织登记证书、银行开户许可证等复印件；5、法定代表人、理事会成员、行政负责人和专职工作人员花名册，2016年12月份专职工作人员劳动保障信息；6、财务人员基本情况（附财务人员资格证书复印）；7、有关规章制度（人力资源管理、财务管理、印章管理、档案管理、资产管理、重大事项报告、业务活动、民主决策、会员代表或员工大会制度等）；8、近三年年度财务会计报表（有年度财务审计报告的需提供审计报告复印件