关于我国奶制品质量规制问题的研究.doc

关于我国奶制品质量规制问题的研究摘要自2008年三鹿事件以来，直至现在的废旧皮鞋做的酸奶，蒙牛式的“癔症”问题。充分说明我国乳制品企业在奶制品供产销各个环节，暴露出一系列问题，导致国内奶制品市场异常混乱，并直接引发国内消费者对国内奶制品生产厂商的极度不信任，以至于一些有条件的消费者开始大量采购进口奶粉。经社会媒体的大量曝光后，针对奶制品市场出现的一系列问题，政府有关部门也采取了一些相关的安全规制措施，其中包括进一步加大奶制品的质量检测，提高对有关违法生产企业的惩罚力度，但从规制效果来看，也存在一些不尽人意的地方，一些地方政府在规制过程中存在的些许问题，导致政府规制失灵现象的出现。鉴于以上问题，本文采用政企博弈的简单模型和DEA绩效评估的方法作进一步理论与实证分析，进而针对我国奶粉质量安全规制提出几点建议。关键词：质量规制、规制失灵、政企博弈、DEA绪论研究背景和意义 我们知道自2008年三鹿事件以来，国内一些奶制品企业先后被媒体曝光，直至2011年4月陕西榆林200多名学生发生集体中毒，老酸奶中的工业明胶问题，奶制品一直是人们关注的社会焦点。为此我国政府采取了一些相关的处罚措施，三鹿公司倒闭，蒙牛、伊利等企业受到罚款。同时近两年于此相关的食品安全问题也层出不穷，如地沟油、红心鸭蛋、瘦肉精等暴露出我国在发展市场经济的过程中存在的一些深层次问题。我们不禁要问，为什么会出现这些问题？怎样才能让这些问题不再发生？还有哪些问题与我们息息相关我们却不知道？难道真的只是市场经济发展的一个必经阶段？如今离三鹿事件已经过去了将近4年，以上这些问题我们是否已经有了正确的答案，是否有了十分圆满的应对方略，事实胜于雄辩。所以对奶制品质量规制这一重大问题仍有其研究的意义。国内外研究现状 国内学者对奶制品问题的研究主要集中在以下几个方面：奶源建设，奶制品质量检测，企业社会责任问题，企业寻租与政府规制失灵方面的研究，质量监管力度和技术问题，奶业产业化经营模式。 中国经济网专家评乳业发展 奶源建设是关键指出中国乳业问题频发的根本原因是奶源建设问题，并强调奶源建设会是一长期工程。徐静在简话“三聚氰胺”及启示中对三聚氰胺做了一番专业化的讲解同时指出食品中纯蛋白检测标准应如何进一步改进。黎宇霞在论公司社会责任由三鹿奶粉事件引发的思考中从公司社会责任的起源，承担原因及我国公司法的规定等角度做了详细的说明，同时对公司如何践行其社会责任提出了相应的措施。 张红宇在我国食品安全规制失灵的原因分析及模式创新中从社会道德的视角对食品安全规制失灵的原因进行了说明，并提出了道德和法制并重的食品安全规制的新模式。沈映娜在浅析RFID 技术在奶粉安全监管中的应用对RFID 技术做了说明及此技术在奶粉供应链中的应用，并进一步对我国各食品安全监管部门通过运用 RFID 技术在奶粉供应链联合监管模式进行说明。蔡楠淳在从奶粉安全看我国奶业产业化经营模式针对奶农奶站乳业的发展模式对产业经营化模式和合作机制进行了探讨，在减少各方主体信息不对称的情况下实现产业体系的链式构建。研究内容和方法 针对我国奶制品市场发展过程中暴露出的一系列问题，本文首先构建了策略型的政企博弈从经济理论上进行一番浅层次探讨。进而分别对2008年9家上市奶制品企业和2011年9家上市企业的相关数据进行DEA实证绩效分析测度。可能的创新之处及不足 国内对奶制品企业采用DEA方法进行绩效研究还不是特别多。本文在数据收集方面还有所欠缺，尤其是在测度总经济效率是的数据样本欠佳，故输出结果在说明性会打折扣。一、 质量规制及其相关理论 质量规制 企业社会责任 寻租理论二、博弈论和DEA绩效测度的理论与实证研究1、策略型的政企博弈状 首先为了更好的阐明现我想做出以下三点假设：奶制品企业追求利润最大化；政府作为理性人同样追求自身利益；政府的财政收入有很大一部分来自奶制品企业的缴税企业政府生产劣质品生产优质品采取不规制措施（10，6）（6,3）采取规制措施(8,4)(4,2)分析：当政府采取不规制的管制措施时，奶制品企业当然会选择生产劣质品，因为此时的奶制品企业的支付为10大于生产优质品时的支付6；付为当政府采取规制的管制措施时，奶制品企业仍然会选择生产劣质品，因为此时奶制品企业所得支8大于生产优质品时的支付4；当企业选择生产劣质品时，政府会选择采取不规制措施，因为政府此时所得支付为6大于政府采取规制的时候的收益4；当企业选择生产优质品时，政府仍然会选择采取不规制的管制措施，因为政府此时所得支付为3大于政府采取规制的时候的收益2。 所以最后的纳什均衡解是企业选择生产劣质品，政府采取不规制措施，此时有支付解（10,6）说明：为什么当政府采取不规制的管制措施时，奶制品企业当然会选择生产劣质品？这是因为由假设条件一得出的。为什么当政府采取规制的管制措施时，奶制品企业仍然会选择生产劣质品？这是由假设条件三得出的，也就是说此时存在政府失灵。为什么当企业选择生产劣质品时，政府会选择采取不规制措施？这是由假设条件二推出的，同时说明奶制品企业与政府在一定意义上存在利益共同点，同时政府为了自身利益，在规制过程中会出现规制失灵。 2、DEA绩效测度本文应用Deap软件，采取技术效率，配置效率和经济效率三个指标对2008年大陆和香港上市的9家奶制品企业进行横向对比，进而对2011年统计数据做了同样的统计对比，最后对两年数据输出结果进行了纵向对比。第一部分：基于我国9家奶制品上市公司2008年的DEA绩效指标分析数据说明：投入指标数据为固定资产、流动资产和流动负债，投入指标数据为总利润和所有者权益数据列表一（部分）：Results from DEAP Version 2.1 Instruction file = 08-ins.txt Data file = 08-dta.txt Input orientated DEA Scale assumption: CRS Slacks calculated using multi-stage method EFFICIENCY SUMMARY: firm te 1 0.870 2 0.940 3 0.339 4 1.000 5 1.000 6 1.000 7 0.750 8 1.000 9 0.981mean 0.876SUMMARY OF OUTPUT SLACKS: firm output: 1 2 1 0.000 0.000 2 0.000 0.000 3 0.000 0.000 4 0.000 0.000 5 0.000 0.000 6 0.000 0.000 7 0.000 0.000 8 0.000 0.000 9 0.000 0.000 mean 0.000 0.000 SUMMARY OF INPUT SLACKS: firm input: 1 2 3 1 31.373 0.000 0.000 2 140.576 0.000 0.000 3 0.000 0.000 19.530 4 0.000 0.000 0.000 5 0.000 0.000 0.000 6 0.000 0.000 0.000 7 0.000 2.250 3.000 8 0.000 0.000 0.000 9 2.331 0.000 3.505mean 19.364 0.250 2.893SUMMARY OF PEERS: firm peers: 1 4 8 5 2 5 4 8 3 5 6 4 4 5 5 6 6 7 6 8 8 9 5SUMMARY OF PEER WEIGHTS: (in same order as above) firm peer weights: 1 0.836 2.609 1.460 2 2.118 1.380 1.017 3 0.205 1.247 4 1.000 5 1.000 6 1.000 7 0.750 8 1.000 9 0.193PEER COUNT SUMMARY: (i.e., no. times each firm is a peer for another) firm peer count: 1 0 2 0 3 0 4 2 5 4 6 2 7 0 8 2 9 0SUMMARY OF OUTPUT TARGETS: firm output: 1 2 1 -205.000 279.000 2 -109.000 446.000 3 13.000 32.000 4 -32.000 198.000 5 3.000 83.000 6 -0.500 12.000 7 4.000 9.000 8 -70.000 -3.000 9 4.000 16.000 SUMMARY OF INPUT TARGETS: firm input: 1 2 3 1 404.692 471.751 713.720 2 397.023 479.328 542.298 3 12.551 26.459 16.087 4 155.000 198.000 180.000 5 49.000 56.000 48.000 6 2.000 12.000 5.000 7 1.500 9.000 3.750 8 78.000 86.000 189.000 9 9.446 10.795 9.253数据分析：上述结果中的9家公司分别为伊利、蒙牛、贝因美、光明、三元股份、天然乳品、合生元、雅士利国际和皇氏乳业。其中伊利、光明、三元、皇氏乳业四家企业在大陆上市，是国内奶制品的主要供应商。剩下的5家企业则在香港上市，其中，蒙牛大陆奶制品中占了很大份额。 在规模报酬不变的情况下，光明、三元股份、天然乳品和雅士利国际为技术有效单元，其他的均为非技术有效单元。其中，伊利、蒙牛再固定资产投入上存在较大的松弛度，贝因美在流动负债上存在19.530的松弛度，合生元在流动资产和流动负债上存在松弛度，皇氏乳业在固定资产上存在一定松弛度。数据列表二：Results from DEAP Version 2.1 Instruction file = 08a-ins.txt Data file = 08a-dta.txt Input orientated DEA Scale assumption: VRS Slacks calculated using multi-stage method EFFICIENCY SUMMARY: firm crste vrste scale 1 0.870 1.000 0.870 drs 2 0.940 1.000 0.940 drs 3 0.339 0.412 0.824 drs 4 1.000 1.000 1.000 - 5 1.000 1.000 1.000 - 6 1.000 1.000 1.000 - 7 0.750 1.000 0.750 irs 8 1.000 1.000 1.000 - 9 0.981 1.000 0.981 irsmean 0.876 0.935 0.929Note: crste = technical efficiency from CRS DEA vrste = technical efficiency from VRS DEA scale = scale efficiency = crste/vrsteNote also that all subsequent tables refer to VRS resultsSUMMARY OF OUTPUT SLACKS: firm output: 1 2 1 0.000 0.000 2 0.000 0.000 3 0.000 0.000 4 0.000 0.000 5 0.000 0.000 6 0.000 0.000 7 0.000 3.000 8 0.000 0.000 9 0.000 0.000mean 0.000 0.333SUMMARY OF INPUT SLACKS: firm input: 1 2 3 1 0.000 0.000 0.000 2 0.000 0.000 0.000 3 0.000 7.732 26.134 4 0.000 0.000 0.000 5 0.000 0.000 0.000 6 0.000 0.000 0.000 7 0.000 3.000 4.000 8 0.000 0.000 0.000 9 0.000 0.000 0.000mean 0.000 1.192 3.348 SUMMARY OF PEERS: firm peers: 1 1 2 2 3 5 6 4 4 5 5 6 6 7 6 8 8 9 9SUMMARY OF PEER WEIGHTS: (in same order as above) firm peer weights: 1 1.000 2 1.000 3 0.282 0.718 4 1.000 5 1.000 6 1.000 7 1.000 8 1.000 9 1.000PEER COUNT SUMMARY: (i.e., no. times each firm is a peer for another) firm peer count: 1 0 2 0 3 0 4 0 5 1 6 2 7 0 8 0 9 0SUMMARY OF OUTPUT TARGETS: firm output: 1 2 1 -205.000 279.000 2 -109.000 446.000 3 13.000 32.000 4 -32.000 198.000 5 3.000 83.000 6 -0.500 12.000 7 4.000 12.000 8 -70.000 -3.000 9 4.000 16.000SUMMARY OF INPUT TARGETS: firm input: 1 2 3 1 501.000 542.000 820.000 2 572.000 510.000 577.000 3 15.239 24.394 17.113 4 155.000 198.000 180.000 5 49.000 56.000 48.000 6 2.000 12.000 5.000 7 2.000 12.000 5.000 8 78.000 86.000 189.000 9 12.000 11.000 13.000数据分析：这9家上市公司在伊利、蒙牛、合生元和皇氏乳业在规模报酬可变的情况下为技术有效单元，贝因美在规模报酬不变和规模报酬可变下都为非技术有效单元，其他四家企业无论是在规模报酬可变还是规模报酬不变的情况下都是技术有效单元。光明、三元股份、天然乳品和雅士利国际，4家企业具有规模收益不变；伊利、蒙牛、贝因美规模收益递减；合生元和皇氏乳业则成规模收益递增。贝因美在流动资产和流动负债上存在较大松弛度，合生元在流动资产和流动负债上也存在松弛度但相比贝因美较小，分别为3和4.数据列表三： 数据说明：投入指标数据为总资产，产出指标数据为总利润，价格用每股收益表示Results from DEAP Version 2.1 Instruction file = 08b-ins.txt Data file = 08b-dta.txt Cost efficiency DEA Scale assumption: CRS EFFICIENCY SUMMARY: firm te ae ce 1 0.474 0.000 0.000 2 0.262 0.000 0.000 3 0.000 -NaN 0.000 4 0.215 0.000 0.000 5 0.000 -NaN 0.000 6 0.081 0.000 0.000 7 0.000 -NaN -NaN 8 1.000 -NaN -NaN 9 0.000 -NaN 0.000 mean 0.226 -NaN -NaN Note: te = technical efficiency ae = allocative efficiency = ce/te ce = cost efficiency数据分析：在2008年，我国奶制品市场，由三鹿事件引发了广大消费者对奶制品质量安全的质疑，在此大背景下，国内奶制品企业都不同层次上暴露出一些问题，在上表相关数据统计中可以反映出各企业可以说没有总经济效率（ce）。第二部分：基于我国9家奶制品上市公司2011年的DEA绩效指标分析数据列表一（部分）：Results from DEAP Version 2.1 Instruction file = 1-ins.txt Data file = 1-dta.txt Input orientated DEA Scale assumption: CRS Slacks calculated using multi-stage method EFFICIENCY SUMMARY: firm te 1 0.368 2 0.566 3 0.354 4 0.613 5 0.886 6 1.000 7 1.000 8 1.000 9 1.000 mean 0.754SUMMARY OF OUTPUT SLACKS: firm output: 1 2 1 0.000 0.000 2 0.000 0.000 3 0.000 0.000 4 0.000 0.000 5 0.000 0.000 6 0.000 0.000 7 0.000 0.000 8 0.000 0.000 9 0.000 0.000mean 0.000 0.000 SUMMARY OF INPUT SLACKS: firm input: 1 2 3 1 0.000 0.000 3291.101 2 0.000 0.000 1440.797 3 0.000 0.000 817.613 4 0.000 0.000 350.980 5 0.000 0.000 23.242 6 0.000 0.000 0.000 7 0.000 0.000 0.000 8 0.000 0.000 0.000 9 0.000 0.000 0.000mean 0.000 0.000 658.192SUMMARY OF PEERS: firm peers: 1 8 6 9 2 8 6 9 3 9 8 6 4 6 9 8 5 9 8 6 6 6 7 7 8 8 9 9 SUMMARY OF PEER WEIGHTS: (in same order as above)firm peer weights: 1 0.783 0.487 0.447 2 1.403 2.591 0.469 3 0.070 0.240 0.915 4 0.449 0.009 0.259 5 0.022 0.063 0.356 6 1.000 7 1.000 8 1.000 9 1.000PEER COUNT SUMMARY: (i.e., no. times each firm is a peer for another) firm peer count: 1 0 2 0 3 0 4 0 5 0 6 5 7 0 8 5 9 5SUMMARY OF OUTPUT TARGETS: firm output: 1 2 1 2136.000 6023.000 2 2060.000 11471.000 3 240.000 2452.000 4 22.000 1790.000 5 67.000 790.000 6 -134.000 1124.000 7 713.000 1978.000 8 163.000 4827.000 9 4643.000 3802.000SUMMARY OF INPUT TARGETS: firm input: 1 2 3 1 2584.035 3209.632 1440.780 2 4684.771 5877.752 2648.049 3 879.787 1329.251 535.387 4 797.490 782.177 420.784 5 256.068 452.771 166.373 6 185.000 767.000 193.000 7 59.000 2150.000 415.000 8 2727.000 1567.000 1261.000 9 806.000 3604.000 806.000 数据分析：上述是2011年伊利、蒙牛、光明、三元股份、皇氏乳业、天然乳品、合生元、现代牧业和雅士利国际9家上市公司在固定规模报酬前提下的DEA数据处理结果。其中天然乳品、合生元、现代牧业和雅士利国际为技术有效单元，其他为非技术有效单元。 其中，伊利、蒙牛流动负债投入上存在很大的松弛度，贝因美、光明同样在流动负债上也存在较大的松弛度，相比较之下三元股份在流动负债上虽然也存在松弛度但较小。数据列表二：Results from DEAP Version 2.1Instruction file = 1a-ins.txt Data file = 1a-dta.txt Input orientated DEA Scale assumption: VRS Slacks calculated using multi-stage method EFFICIENCY SUMMARY: firm crste vrste scale 1 0.368 0.495 0.744 drs 2 0.566 1.000 0.566 drs 3 0.354 0.366 0.968 drs 4 0.613 0.634 0.966 irs 5 0.886 1.000 0.886 irs 6 1.000 1.000 1.000 - 7 1.000 1.000 1.000 - 8 1.000 1.000 1.000 - 9 1.000 1.000 1.000 - mean 0.754 0.833 0.903Note: crste = technical efficiency from CR S DEA vrste = technical efficiency from VRS DEA scale = scale efficiency = crste/vrsteNote also that all subsequent tables refer to VRS resultsSUMMARY OF OUTPUT SLACKS: firm output: 1 2 1 0.000 0.000 2 0.000 0.000 3 0.000 0.000 4 22.757 0.000 5 0.000 0.000 6 0.000 0.000 7 0.000 0.000 8 0.000 0.000 9 0.000 0.000mean 2.529 0.000SUMMARY OF INPUT SLACKS: firm input: 1 2 3 1 112.422 0.000 3869.340 2 0.000 0.000 0.000 3 0.000 0.000 830.738 4 0.000 0.000 349.300 5 0.000 0.000 0.000 6 0.000 0.000 0.000 7 0.000 0.000 0.000 8 0.000 0.000 0.000 9 0.000 0.000 0.000mean 12.491 0.000 561.042SUMMARY OF PEERS: firm peers: 1 8 9 2 2 2 3 8 6 7 9 4 6 8 5 5 5 6 6 7 7 8 8 9 9SUMMARY OF PEER WEIGHTS: (in same order as above) firm peer weights: 1 0.425 0.342 0.233 2 1.000 3 0.292 0.459 0.230 0.019 4 0.220 0.229 0.550 5 1.000 6 1.000 7 1.000 8 1.000 9 1.000PEER COUNT SUMMARY: (i.e., no. times each firm is a peer for another) firm peer count: 1 0 2 1 3 0 4 0 5 1 6 2 7 1 8 3 9 2SUMMARY OF OUTPUT TARGETS: firm output: 1 2 1 2136.000 6023.000 2 2060.000 11471.000 3 240.000 2452.000 4 44.757 1790.000 5 67.000 790.000 6 -134.000 1124.000 7 713.000 1978.000 8 163.000 4827.000 9 4643.000 3802.000SUMMARY OF INPUT TARGETS: firm input: 1 2 3 1 3362.309 4315.966 2493.582 2 8278.000 10386.000 7225.000 3 909.096 1373.533 567.336 4 825.577 809.724 449.645 5 289.000 511.000 214.000 6 185.000 767.000 193.000 7 59.000 2150.000 415.000 8 2727.000 1567.000 1261.000 9 806.000 3604.000 806.000数据分析:在可变规模报酬前提下，蒙牛、皇氏乳业具有单元技术效率，伊利、光明和三元股份无论是规模报酬不变还是在规模报酬可变的的情况下都为非技术有效单元，剩下的四家企业在两种情形下都为单元技术有效单元。天然乳品、合生元、现代牧业和雅士利国际具有规模收益不变，伊利、蒙牛和贝因美为规模收益递减，而光明和三元股份则处于规模收益递增。伊利在固定资产和流动负债投入上存在很大的松弛度，贝因美和光明在流动负债上存在较大的松弛度，其他企业不存在。数据列表三：Results from DEAP Version 2.1 Instruction file = 1b-ins.txt Data file = 1b-dta.txt Cost efficiency DEA Scale assumption: CRS Unbounded objective function EFFICIENCY SUMMARY: firm te ae ce 1 0.009 1.000 0.009 2 0.008 1.000 0.008 3 0.003 1.000 0.003 4 0.001 1.000 0.001 5 0.005 1.000 0.005 6 -0.008 0.000 0.000 7 0.024 1.000 0.024 8 0.002 1.000 0.002 9 1.000 1.000 1.000 mean 0.116 0.889 0.117Note: te = technical efficiency ae = allocative efficiency = ce/te ce = cost efficiency