高层管理者-内审检查表.doc

内审检查表审核部门：高层管理者审核时间2011年12月27日 序号:ISO9001条款手册/程序条款审核内容审核方法审核记录4.1总要求1.公司是否识别QMS所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互关系？ 2.本公司质量管理体系都包括哪些部门? 让最高管理者描述一下QMS包含的过程，谈谈公司QMS是如何建立的。1.公司从2011年6月起开始组织策划质量管理体系的认证工作，根据每种服务的自身特点确定相应的服务标准与要求。最终形成公司的质量方针与目标。2.本公司质量管理体系包括的部门有餐饮部、综合部、营销部、运动服务部、商品部和公园管理部。4.2.1总则1.体系文件是否包括标准所需要的程序文件及有关的控制文件。2.本公司质量管理体系要求的文件有哪些?3.质量方针和质量目标 ?查公司质量手册、程序文件、作业文件和外来法规文件及各种记录表格。1.体系文件包括标准所需要和6份程序文件。2.QMS要求的文件有：质量管理体系手册（包括质量方针和质量目标）；程序文件和记录；运动文化服务过程策划、运行和控制的所有作业文件，包括作业规范、制度、规程、指导书、记录等。3.质量方针和质量目标在手册中0.4和0.5章节中有详细的记录。4.2.2质量手册质量手册说明的删减细节是否合理? 查质量手册无删减5.1管理承诺1.最高管理层在QMS建立和改进做了哪些工作？2.最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？以何种方式传达到员工，效果如何？3.最高管理层用何种方式让员工理解质量方针和目标？ 通过交谈，了解最高管理层是否知道满足顾客要求和法律法规要求和重要性，在体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、满意度的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。1.通过交谈高层领导比较重视QMS的建立，在体系建立初就要求各部门负责人必须认真学习标准，并贯彻到全员。2.高层领导能认识到顾客满意的重要性，在满足顾客的同事首先要遵守法律法规的要求。3.通过对全员进行质量方针和目标培训，让全员了解。5.2以顾客为关注焦点最高管理者如何确保顾客的要求能得到确定并予以满足。通过交谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程和满意度调查过程以及持续改进方面寻找证据。能得到满足顾客的要求5.3 质量方针质量方针是否传达到相关层次，并已使公司各级人员掌握和理解。 1.查询领导层、各部门主管及人员对质量方针是否清楚和理解；2.查询质量方针、目标的贯彻情况。1.询问个别主管及人员对质量方针清楚，并对其含义也了解。2.体系刚运行一个月，对质量目标有监控。5.4策划质量目标是否可测量的，是否与质量方针保持一致的？查看策划的文件及各质量目标。质量目标均可测量，并与质量方针保持一致。5.5.1职责和权限各职能部门和各级人员职责和权限是否明确？ 查阅组织结构图及规定的各部门、各岗位职责、权限及相互关系和有关文件，对领导进行询问、了解，予以证实。根据组织结构图上的职能部门，各岗位职责、权限明确。现正准备做成岗位说书。5.5.2管理者代表管理者代表是否了解其职责和权限，并不与其他的职责冲突？询问管代的认命情况，其QMS的职责是如何规定的。查看管代的认命书。（对于管代，还得查看职责的履行情况）。有总经理签署的管代“认命书”，另还兼任总经理助理，两个职位的职责不冲突。5.5.3内部沟通与质量体系有关的信息能否及时传递到各有关部门和人员。通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠道是否畅通？效果是否达到？遇到障碍如何处理？查文件传阅、通知、会议记录和会签单等传递情况等。内部沟通比较畅通，横向、纵向的信息传递渠道无障碍。5.6管理评审1.最高管理者是否按照要求进行管理评审。查看管理评审计划、输入输出及准备工作情况。2.评审的内容是否包含了对体系质量方针和目标的适宜性、充分性和有效性？询问上一年度管理评审的实施情况，是否对管理评审所确定的纠正/预防措施进行了关闭和整改。体系刚建立，管理评审尚未进行。6.1资源提供1.最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？2.这满足实现质量方针和目标的要求，提供了哪些资源？3.提供的资源是否能确保服务达到顾客满意？1.审核领导层对资源的安排和承诺及落实情况；2.结合实现质量方针、目标满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况；3.通过服务或产品不合格，反推是否存在资源提供不足或提供不及时的因素。1.能根据需求配置资源，并实现动态管理。2.所提供的资源有：人力资源、基础设施、工作环境等。3.所提供的资源能确保服务达到顾客满意。6.3基础设施为实现服务或产品的符合性，公司提供了哪些设施？询问设施（包括建筑物、工作场所、设备设施、硬件和软件及支持服务）的配置和管理情况。1.运动服务场地、及相关附属设施，如电源、水源等； 2.办公设备及系统、专用设备、餐饮设备等； 3.支持性服务（如运输、通讯或信息系统）及工程设备等。6.4工作环境公司工作环境是否满足要求，并得到管理？了解公司采用何种管理方法来改善工作环境。工作环境可以满足要求，公司制定了设施设备与环境管理程序来发送工作环境。8.1总则1.公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？2.通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的？查对QMS的策划文件1. 对质量管理体系建立的前期有经心的策划，且文件齐全。2. 通过测量、分析的活动，可以达到持续改进的目的。8.2.2内部审核内审活动是否有书面记录？