发行与承销三套模拟题.doc

模拟题一、单项选择题(每题05分，答对得分，不答或答错不给分)1美国在1933年通过的()严格规定了证券发行人和承销商的信息披露业务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择。A国民银行法B麦克法顿法C证券法D证券交易法2()是指股票发行之前，发行人必须按照法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。A核准制B注册制C审查制D监管制3()是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。A上市保荐制B发行核准制C发行注册制D上市核准制41998年8月11日，中国证监会规定发行公开量在()万股以上的新股，均可向基金配售。A5000B6000C7000D800052005年1月1日试行的()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A首次公开发行股票询价制度B首次公开发行股票竞价制度C首次公开发行股票定价制度D首次公开发行股票做市制度6我国公司法第六条规定，设立公司，符合公司法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为()，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。A单一企业B有限责任公司或股份有限公司C合伙制企业D无限责任公司7()设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。A私立B募集C发起D合伙8公司全体发起人的首次出资额不低于注册资本的()，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。A20B30C40D509经外商投资企业登记管理机关核准登记、领取中华人民共和国营业执照的中外合资经营企业、中外合作经营企业及外资企业，依据公司法的有关规定，以本企业的名义登记为公司的发起人，用()向股份有限公司投资。A企业资产B企业净资产C企业账面价值D企业留存收益10下列关于股份有限公司章程的说法，错误的是()。A股份有限公司章程是规范股份有限公司的组织及运营的基本准则B股份有限公司章程是公司的自治规范C章程规定了股份有限公司的性质、宗旨以及经营范围等D设立公司时不必依法制定公司章程11下列关于法人财产权的说法，错误的是()。A在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题C法人财产权无法从经济意义上回答资产的经营问题D公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件12从根本上讲，我国企业改革的目的在于明确()，塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。A目的B产权C改革D债权13企业改组为股份有限公司，应当符合()的规定。A公司法B证券法C保险法D银行法141994年7月1日公司法生效前成立的定向募集公司。这类公司按公司法规范后，在获得所属省、自治区、直辖市政府或中央企业主管部门批准后，通过公开发行股票上市。其内部职工股待新股发行之日起满()年后，方可上市流通。A2B3C4D515证券法对股份有限公司申请股票上市的要求，公司股本总额不少于人民币()万元。A3000B4000C5000D600016下列关于公司融资的说法，错误的是()。A公司融资是指公司获取资金的方式B按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资C按照融资过程中金融中介所起作用的不同，把公司的融资方式分为直接融资和间接融资D按照融资过程中金融中介所起作用的不同，把公司的融资方式分为股权融资和债务融资17下列哪一项不属于公司的外部融资方式?()A发行股票B发行债券C向银行借款D公司内部的储蓄转化为投资18下列哪一项不属于内部融资的特点?()A自主性B高风险性C有限性D低成本性19股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。下列哪一项不属于股权融资的特点?()A公司财务风险小B公司有较高的财务风险C融资成本高D股权融资可能引起企业控制权的变动20下列关于直接融资的说法，错误的是()。A直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动B股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴C直接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动D直接融资可以直接在金融市场上达成协议，融通资金21为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的证券经营机构(以下简称“辅导机构”)在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会于()年10月发布实施了首次公开发行股票辅导工作办法。A2000B2001C2002D200322下列哪一项不属于辅导工作小组的原则?()A勤勉尽责的原则B诚实守信的原则C稳定原则D突出重点、鼓励创新的原则23在辅导工作小组中，至少有()人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。A1B2C3D424辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更()个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。辅导人员及辅导机构的其他有关人员应当依法履行保密义务，在相关信息披露前，保守辅导对象的商业秘密。A4B5C6D725辅导机构应通过辅导，督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有()以上股份的股东(或其法定代表人)增强法制观念和诚信意识。A4B5C6D726根据中国证监会证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。A询价B竞价C溢价D平价27证券法第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()协商确定。”A发行人与承销的证券公司C发行人与证券交易所B发行人D发行人与中国证监会28下列哪一项属于市盈率的计算方法?()A股票市场价格与每股账面价值的比率B股票市场价格与每股净资产的比率C股票平均价格与每股收益的比率D股票市场价格与每股收益的比率29下列哪一项属于市净率的计算方法?()A股票市场价格与每股账面价值的比率B股票市场价格与每股净资产的比率C股票平均价格与每股收益的比率D股票市场价格与每股收益的比率30()体现的是内在价值决定价格，即通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值。A相对估值法C市盈率法B绝对估值法D市净率法31股份有限公司公开发行股票并上市，依照公司法、证券法、首次公开发行股票并上市管理办法、证券发行与承销管理办法和其他相关部门规章等的规定，必须同时向所有()公开信息披露。A发行者B投资者C经纪人D做市商32下列哪一项不是首次公开发行股票的信息披露文件所包括的内容?()A招股说明书及其附录和备查文件B招股意向书C招股说明书摘要D发行公告33信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。这是披露的()原则。A真实性原则B准确性原则C完整性原则D及时性原则34招股说明书中引用的财务报告在其最近一期截止日后6个月内有效。特殊情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超()个月。A1C3B2D435若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。A100C300B200D40036根据证券法第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，公司在最近()年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A1B2C3D437上市公司非公开发行新股是指向()发行股票。A特定对象C不特定对象B特定机构投资者D个人38向不特定对象公开募集股份，最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。A5B6C7D839上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准El前20个交易日公司股票均价的()。A60B70C80D9040上市公司公开发行股票，应当由()承销。A证券业协会B证券公司C信托公司D投资银行41根据2006年5月8日起施行的上市公司证券发行管理办法，()是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A可转换公司债券B零息债券C息票债券D认股权证42上市公司应当在可转换公司债券期满后()个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项；分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。A5B6C7D843可转换公司债券的()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。A回售C发行B赎回D期限44根据上市公司证券发行管理办法第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券()年的利息。A1B2C3D445上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近()年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。A1B2C3D446所谓()，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债D无息国债47我国首次国债发行始于1949年年底，当时称为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发行了()次。A4B5C6D748储蓄国债以()记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。A记名方式B电子方式C无记名方式D账号方式49首次以包销方式发行国债是()年。A1990B1991C1992D199350目前，我国记账式国债的发行方式采取完全的()方式。A代销B承购包销C配售D行政分配51境内上市外资股又称()，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。AA股BB股CH股DN股52根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其公司总资产总值不低于()亿元人民币。A1B15C2D2553我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。A摊销B配售C分配D摇号541999年7月14日，中国证监会发布关于企业申请境外上市有关问题的通知，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。在其申请条件中，其过去1年税后利润不少于()万元人民币。A4000B5000C6000D700055根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至少为()亿港元。A1B2C3D456()是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。A横向收购B纵向收购C混合收购D善意收购57()又称恶意收购，是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商而突然提出收购要约。A横向收购B纵向收购C混合收购D敌意收购58按持股对象是否确定划分，可将收购分为()。A横向收购和纵向收购B恶意收购和善意收购C要约收购和协议收购D恶意收购和混合收购59根据国务院2003年5月27日发布的企业国有资产监督管理暂行条例(国务院令2003378号)的相关规定，收购活动涉及国有股权转让的，应当报()审核批准。A国有资产管理委员会B财政部C证监会D中国人民银行60对收购方而言，收购另一个公司会涉及一系列法律和金融方面的具体事务。这通常由各方面人士的合作来完成，下列哪一项不须参与这一具体事务?()A公司高层B投资银行家C证监会D律师二、不定项选择题(其中120题为每题1分，其余40题每题分值05分，多选或少选均不得分)1下列哪一项属于20世纪20年代美国投资银行业的主要特点?()A主营业务是证券承销与分销B商业银行与投资银行混业经营C债券市场取得了重大发展D股票市场的发展引人注目2下列关于发行监管制度中核准制的说法，正确的是()。A核准制就是政府主导型B要求发行人公开披露信息C信息的披露必须符合一系列条件D核准制就是市场主导型32005年4月27日，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上增加了以下哪些金融机构?()A商业银行B企业集团财务公司C其他金融机构D财政部4下列关于熊猫债券的说法，正确的是()。A国际开发机构是指进行开发行贷款和投资的国际开发行金融机构B国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息、以人民币计价的债券C国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定D2005年10月，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券113亿元和10亿元5修订后的证券法实施以后，下列说法正确的是()。A经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销和保荐业务B经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元C经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元D除了资本金要求外，证券公司从事证券承销与保荐业务还须满足中国证监会的其他规定6下列关于股份有限公司设立原则的说法，正确的是()。A根据我国公司法第二条、第三条的规定，公司是按照公司法在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限形式的企业法人B在公司设立原则上，我国公司法第六条规定，设立公司，应符合公司法规定的设立条件，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续C我国公司法第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件D股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则7下列关于发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额的说法，正确的是()。A股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元B法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高的规定C公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20D以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的358下列关于公司住所的说法，正确的是()。A公司以其主要办事机构所在地为住所B公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管辖及法律适用等法律事项的依据C公司登记机关登记的公司住所只能有一个D公司的住所应当在其公司登记机关辖区内9公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列哪些事项?()A股东的姓名或者名称或者住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东取得股份的日期10发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书，认股书应当载明下列哪些事项?()A发起人认购的股份数B每股的票面金额和发行价格C无记名股票的发行总数D募集资金的用途11下列关于法人财产权的说法，正确的是()。A规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题D公司法人财产权的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件12下列关于建立规范的公司治理结构的说法，正确的是()。A从根本上讲，我国企业改革的目的在于明确产权，塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求B通过企业股份制改组，可以实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构C可以把公司直接置于市场的竞争与监督之中，使公司的经营情况能够迅速地反映出来，公司经营者的业绩也直接由市场加以评价D较好地建立起公司的竞争机制、激励机制和管理结构，以促进公司的发展13下列关于证券法对股份有限公司申请股票上市的要求的说法，正确的是()。A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公司股本总额不少于人民币3000万元C公开发行的股份达到公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10，以上D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载14拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统。下列哪几项符合这一具体要求?()A发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司B两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司，并且，所投入的业务应相同，或者存在生产经营的上下有纵向联系或横向联系C发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制；且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致D发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产15下列哪几项属于拟发行上市公司的人员应做到独立原则?()A拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与其所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职B控股股东、其他任何部门和单位或人士推荐前款所述人员入选应通过合法程序，不得超越拟发行上市公司董事会和股东大会作出的人事任免决定C拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理D发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式16下列关于内部融资的优点的说法，正确的是()。A自主性B有限性C低成本性D低风险性17外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，下列哪几项属于外部融资的范围?()A发行股票、发行债券B向银行借款C公司获得的商业信用D融资租赁18股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金。下列哪些属于股权融资?()A配股B增发新股C股利分配中的送红股D发行债券19下列关于债务融资特点的说法，正确的是()。A公司财务风险较大：债务融资获得的只是资金的使用权而不是所有权，上市公司必须按期还本付息，而不像股权融资那样，有利润则分红，无利润则不分，因而债务融资比股权融资对经营者的约束性更强，财务风险更大B融资成本较低：债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有财务杠杆的作用。当然，这要以上市公司的资产利润率超过债务融资成本为条件。同时，利息的支付具有冲减税基的作用。因此，债务融资成本一般低于股权融资成本C与股权融资相比，债务融资一般不会产生对企业的控制权问题D债务融资也会对企业的控制权产生影响20下列关于直接融资的说法，正确的是()。A直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动B股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴C直接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动D直接融资直接在金融市场上达成协议，融通资金21下列关于辅导工作的总体目标的说法，正确的是()。A辅导工作的总体目标是促进辅导对象建立良好的公司治理机制B形成独立运营和持续发展的能力，督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规以及证券市场规范运作和信息披露的要求C树立进入证券市场的诚信意识和法制意识，具备进入证券市场的基本条件D促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务22中国证监会分别于2001年10月、2006年5月发布实施了首次公开发行股票辅导工作办法和首次公开发行股票并上市管理办法，其主要内容有()。A凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司(以下简称“辅导对象”)在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构(主要是指保荐人)进行辅导，并履行相关辅导程序B保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责C中国证监会不再对辅导期限作硬性要求D中国证监会另有规定的除外23下列关于辅导人员的说法，正确的是()。A辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验B同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作。辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神C辅导人员应调动辅导机构及参与的有关中介机构的系统资源和条件，确保达到辅导效果。辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因D辅导人员及辅导机构的其他有关人员应当依法履行保密义务，在相关信息披露前，保守辅导对象的商业秘密24下列哪几项属于辅导协议的内容?()A辅导协议应当明确规定辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作情况，如辅导机构应以何种方式知悉有关股东大会、董事会议及其他有关会议的情况，以何种方式取得辅导对象有关文件资料等内容B辅导协议应当明确约定现场辅导时间和授课次数C辅导协议应当明确辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式D辅导协议应当规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件25下列哪几项属于辅导方式?()A问题诊断B建立辅导工作底稿C中介机构协调会D经验交流会26下列关于股票发行价格的说法，正确的是()。A股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额B股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动C根据中国证监会证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格D证券法第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”27下列哪几项属于相对估价法的利率指标?()A市盈率B市净率CEVEBITDAD股票市场价格每股收益28下列哪几项属于符合证券发行与承销管理办法规定的询价对象?()A证券投资基金管理公司、证券公司B信托投资公司、财务公司C保险机构投资者、合格境外机构投资者D中国证监会认可的其他机构投资者29下列关于价值投资研究报告的说法，正确的是()。A主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告B发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容C投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告D出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度30下列关于询价的说法，正确的是()。A询价对象可以自主决定是否参与初步询价B询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝C未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售D询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格31下列哪几项属于首次公开发行股票的信息披露文件主要包括的内容?()A招股说明书及其附录和备查文件B招股说明书摘要C发行公告D上市公告书32下列哪几项属于信息披露的方式?()A发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上B同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站上C置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅D口头披露33下列关于信息披露的监督管理和法律责任的说法，正确的是()。A中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督B证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息，对证券及其衍生品种交易实行实时监控C中国证监会可以要求上市公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求上市公司提供保荐人或者证券服务机构的专业意见D中国证监会对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。上市公司及其他信息披露义务人、保荐人和证券服务机构应当及时作出回复，并配合中国证监会的检查、调查34下列关于招股说明书预先披露的说法，正确的是()。A发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整B预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票C在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露D发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站上，但披露内容应当完全一致，且不得早于中国证监会网站的披露时间35下列关于招股说明书封面、书脊、扉页、目录和释义的说法，正确的是()。A招股说明书全文文本封面应标有“公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所B招股说明书全文文本书脊应标明“公司首次公开发行股票招股说明书”字样C发行人应当针对实际情况在招股说明书首页做“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注D招股说明书及其摘要的目录应标明各章、节的标题及相应的页码，内容编排也应符合通行的中文惯例36根据证券法第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件()。A具备健全且运行良好的组织机构B具有持续盈利能力，财务状况良好C公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件37根据中国证监会2006年5月6日发布的上市公司证券发行管理办法，上市公司申请发行新股，其盈利能力应具有可持续性，包括()。A最近三个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据B业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形C现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化D高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化38上市公司存在下列哪些情形的，不得公开发行证券?()A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为39下列哪几项属于非公开发行股票特定对象应符合的条件?()A特定对象符合股东大会决议规定的条件B发行对象不超过10名C未经国务院批准的境外投资者D证券法要求的其他对象40下列关于新股发行的申请程序流程，正确的是()。A聘请保荐人股东大会批准董事会作出决议编制和提交申请文件重大事项的持续关注B聘请保荐人董事会作出决议股东大会批准编制和提交申请文件重大事项的持续关注C股东大会批准董事会作出决议聘请新保荐人编制和提交申请文件重大事项的持续关注D董事会作出决议股东大会批准聘请新保荐人编制和提交申请文件重大事项的持续关注41下列关于可转换公司债券的说法，正确的是()。A根据2006年5月8日起施行的上市公司证券发行管理办法，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券B上市公司也可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券C发行可转换公司债券必须报经核准，未经核准，不得发行可转换公司债券D可转换公司债券在转换股份前，其持有人不具有股东的权利和义务42?根据上市公司证券发行管理办法第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，包括()。A最近三个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据B最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形D高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化43发行可转换公司债券的上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合下列哪些规定?()A募集资金数额不超过项目需要量B募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定C投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性D建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户44下列关于可转换公司债券期限的说法，正确的是()。A可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为6年B分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制C认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于8个月D募集说明书公告的权证存续期限不得调整45下列关于可转换公司债券担保要求的说法，正确的是()。A公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外B提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额D设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额46目前，我国的国债包括()。A记账式国债B凭证式国债C资产支持证券D储蓄国债47下列哪几项属于影响国债销售价格的因素?()A市场利率B承销商承销国债的中标成本C流通市场中可比国债的收益率水平D国债承销的手续费收入48商业银行发行金融债券应具备下列哪些条件?()A具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4B最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足C风险监管指标符合监管机构的有关规定D最近3年没有重大违法、违规行为49其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送下列哪些文件?()A金融债券发行申请报告B发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；监管机构同意金融债券发行的文件C发行人近3年经审计的财务报告及审计报告D募集说明书；发行公告或发行章程；承销协议50下列关于商业银行次级债务的说法，正确的是()。A次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于6年(含6年)B次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务C商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料D商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级51根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合以下哪些条件?()A所筹资金用途符合国家产业政策B符合国家有关固定资产投资立项的规定C符合国家有关利用外资的规定D发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的3552下列哪几项属于境内上市外资股的发行准备?()A实施企业改组方案B选聘中介机构C尽职调查D提供法律意见53下列哪几项属于B股发行申请材料应包括的内容?()A省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件B批准设立股份有限公司的文件C发行授权文件D公司章程54下列关于中国证监会关于企业申请境外上市要求的说法，正确的是()。A符合我国有关境外上市的法律法规和规则B筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C净资产不少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元D具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平55下列关于H股发行与上市条件中公众持股市值与持股量要求的说法，正确的是()。A新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元B无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25C若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25D如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于1525之间的较低百分比56在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列哪些情形的为一致行动人?()A投资者之间有股权控制关系B投资者受同一主体控制C投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员D投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响57下列关于上市公司收购权益披露的说法，正确的是()。A上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，应当充分披露其在上市公司中的权益及变动情况，依法严格履行报告、公告和其他法定义务B在相关信息披露前负有保密义务C上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵循公开、公平、公正的原则D信息披露义务人报告、公告的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏58下列关于预约有关规定的说法，正确的是()。A预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺B同意接受收购要约条件的股东称为预受股东C预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续D收购人应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管59下列关于管理层收购的说法，正确的是()。A管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权B拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过12C独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告D上市公司董事、监事、高级管理人员存在公司法第一百四十九条规定的情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司60下列哪些情形下，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份?()A经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30B在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2C在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30三、判断题(判断题三个选项：A正确、B错误、C放弃；每题05分，答对得o5分，放弃不得分，答错倒扣05分)1投资银行业是一个不断发展变化的行业。在金融领域内，投资银行业这一术语的含义十分宽泛。从广义的角度来看，它包括了范围宽泛的金融业务；而从狭义的角度来看，它包括的业务范围则较为传统。()A正确B错误C放弃2美国1864年的国民银行法严厉禁止国民银行从事证券市场活动，同时私人银行业不能在证券市场上开展证券承销或投资活动。()A正确B错误C放弃3美国1927年的麦克法顿法取消了禁止商业银行承销股票的规定，这样，20世纪20年代，银行业的两个领域终于重合了。()A正确B错误C放弃4美国20世纪30年代所通过的一些法案使投资银行与商业银行在业务上严格分离，逐步形成了分割金融市场的金融分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的基础，并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。()A正确B错误C放弃5我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式与发行交易三个方面。()A正确B错误C放弃6根据我国公司法第二条、第三条的规定，公司是依照公司法在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。()A正确B错误C放弃7发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。在发起设立股份有限公司的方式中，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。()A正确B错误C放弃8根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上100人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有固定住所。()A正确B错误C放弃9股份有限公司采取