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证券交易-第六章 证券自营业务 第七章 资产管理业务 练习 国金证券一、单选题（每题2分）1、证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。 A、上市证券 B、非上市证券 C、A和B D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 2、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。 A、5% B、30% C、100% D、500%3、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。A、供求关系 B、交易价格 C、市场秩序 D、交易量4、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。 A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元5、证券交易所的监管要求，会员（ ）编制库存证券报表。A、按日 B、按月 C、按季 D、按旬6、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。A、市场风险 B、法律风险 C、经营风险 D、操作风险 7、柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、银行柜台 B、证券交易所 C、证券交易系统 D、其营业柜台8、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。A、10% B、15% C、20% D、25%9、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。A、1% B、2% C、3% D、5%10、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A、1，5 B、3，15 C、2，30 D、6，6011、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。A、5% B、10% C、15% D、20%12、证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告、对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、15个月13、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额14、上海证券交易所有关规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。A、上月资产市值 B、上月资产净值 C、上月资产总值 D、上月资产平均值15、集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、托管银行 B、证券公司 C、推广机构 D、结算托管部门二、多项选择（每题4分） 1、下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（ ）A、比较分散 B、交易品种较单一 C、交易量通常较小 D、交易手续复杂2、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规定时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、投资决策机构3、下列属于操纵证券市场手段的有（ ）A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易4、下列有关自营业务的含义，正确的有（ ）A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行5、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A、资产、负债 B、现金流 C、损益 D、资本充足6、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）A、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作7、以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ）A、国家重点建设债券 B、股票型证券投资基金 C、在证券交易所上市的企业债券 D、国债8、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）A、经中国证监督会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币1亿元C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、最近2年未受到过行政处罚或者刑事处罚9、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。A、现金 B、股票 C、到期日在1年以内的政府债券 D、权证10、证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A、申请书B、净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表C、负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表D、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明三、判断题（正确的用A表示，错误的用B表示，每题2分）（ ）1、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。（ ）2、证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）3、在自营中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 （ ）4、发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（ ）5、自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（ ）6、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（ ）7、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（ ）8、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）9、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外。（ ）10、集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支。（ ）11、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时,客户委托资产属于其破产财产或清算财产。（ ）12、集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（ ）13、上海