福建省基本公共卫生服务项目督导参考标准(试行).xls

15 附件2 福建省基本公共卫生服务项目督导参考标准 试行 一一级级 指指标标 二二级级指指 标标 三三级级指指标标分分值值指指标标说说明明考考核核方方法法评评分分标标准准 考考核核 得得分分 4242 一一 组组织织 管管理理 1 方案 制定 细化项目实 施方案 4 制定本地区基本公共卫生服务项目实施计划或细则 成立基本公共卫生服务项目领导小组或协调小组 组建基本公共卫生服务项目考核指导专家组 明确专业公共卫生机构和医疗卫生机构在基本公共卫 生服务项目工作中的职责 明确日常监管督导方式 查看项目管理和实施方案 及相关文件 未制定实施细则 未成立领导小组 及专家组 未明确专业公共卫生机 构等指导机构职责 每缺少1项 扣1分 制定绩效考 核办法 2 制定详细的绩效考核方案或规定 明确考核方法 考 核指标体系 服务数量和考核标准 考核结果应用等 查看绩效考核方案或其他 相关文件 绩效考核方法 考核指标体系 服 务数量和质量考核标准 考核结果 应用每缺少1项 扣0 5分 制定专项资 金管理办法或 规定 2 结合实际制定基本公共卫生服务项目资金具体管理办 法 或在项目实施方案中有明确的专项资金管理规定 查看项目资金管理办法或 其他相关文件 无相应的文件扣1分 规定不明确 流于形式扣0 5分 2 项目 管理及 服务模 式 职能下沉2 印发将适合基层医疗卫生机构开展的疾病预防控制 妇幼保健等基本公共卫生服务工作调整 落实到基层 医疗卫生机构的文件 查看文件及核实落实情况 无文件不得分 流于形式适当扣分 扣完为止 加强公共卫 生科室建设 4 负责项目实施 综合协调 数据统计 对团队及乡村 医生的基本公共卫生服务项目考核等相关工作 查看文件及相关材料 未成立公共卫生科扣4分 未按照 相应职责开展工作 每缺少1项 扣1分 开展团队服 务 4 组建全科团队 结合实际 确定乡村医生的功能任务 及角色 实行 五统一 五公开 等 查看文件及现场 未组建团队扣4分 未实现 五统 一 或 五公开 各扣2分 3 培训 及督导 考核 培训情况5 了解基层公共卫生服务人员接受培训情况 考察受访 者是否熟悉项目内容和规范要求 随机访谈提供基层公共卫 生服务的卫技人员不少于 10人 其中村医不少于1 人 随机问卷满分为100分 80分以上 为合格 每1名受访者不合格扣0 5 分 扣完为止 一一 组组织织 管管理理 3 培训 及督导 考核 督导考核10 组织开展日常督导 绩效考核 专业公共卫生机构技 术指导作用等情况 包括 绩效考核结果公示 根据 考核结果安排经费和 或采取奖惩措施 重点考查绩 效考核过程及结果应用 查看督导发现问题记录和 督导报告 查看绩效考核 报告和经费分配资料及现 场核实等 无日常督导 绩效考核 技术指导 每项扣1分 未按照考核方案组织 考核 未公示考核结果 未根据结 果安排经费各扣2分 16 一一级级 指指标标 二二级级指指 标标 三三级级指指标标分分值值指指标标说说明明考考核核方方法法评评分分标标准准 考考核核 得得分分 整改落实3 建立督导考核反馈机制 对督导考核评估结果中的薄 弱环节 以及在常规督导指导中的反馈意见 及时整 改 保障措施落实 并将整改结果报送上级部门 信息报送3 及时 真实报送本辖区内开展基本公共卫生服务工作 报表及年度考核资料 数据审核3 核对上级卫生机构提供的业务数据与下级卫生机构业 务完成的实际情况是否相符 核对县 区 卫生局提供 的数据与提供基本公共卫 生服务的医疗卫生机构业 务数据是否相符 核对乡 镇卫生院提供的村卫生室 业务数据是否相符 每发现一处不符扣0 5分 扣完为 止 1818 二二 资资金金 管管理理 1 资金 筹集 人均补助经费2 人均补助经费 各级落实资金总额 服务人口或预算安 排人口 查看某年各级资金分配文 件 核实考核地区居民人 均补助经费是否达到标准 达到当年经费补助标准得2分 否则为0分 2 经费 分配 资金分配和拨 付标准 2 确定本地区基本公共卫生服务内容 数量和标准 制 定资金拨付计划 明确资金拨付方式和拨付周期 查看项目管理方案 经费 分配文件 绩效考核办法 经费分配表等 确定服务数量和标准 资金拨付计 划每缺少1项 扣0 5分 扣完为止 3 资金 下达及 时性 预拨资金拨付 周期 2 某年度项目预拨资金自中央级下达起 至基层医疗卫 生机构到账 不超过3个月 如果省 市 县级分批 下达预拨资金 依据第一批预拨资金的拨付时间 查看该年各级资金分配文 件或指标文件 基层医疗 卫生机构银行入账通知 拨付周期每延迟10天 不足10天视 为没有超期 扣1分 二二 资资金金 管管理理 4 资金 到位情 况 资金到位率4 截止某时点基层医疗卫生机构资金到账情况 资金到位率 项目实际到账金额 预算安排资金总额 100 注 预算安排资金总额 预拨资金 结算资金 如实 际任务完成小于计划要求 考核后不拨付结算资金 则结算资金为零 查看当年县级资金分配文 件 如为市级直接拨付至 基层机构 则查看市级资 金分配文件 基层医疗 卫生机构银行入账通知 项目工作绩效考核通报 或其他相关文件 每递减10 扣1分 扣完为止 一一 组组织织 管管理理 3 培训 及督导 考核 查看督导发现问题记录和 督导报告 查看绩效考核 报告和经费分配资料及现 场核实等 无日常督导 绩效考核 技术指导 每项扣1分 未按照考核方案组织 考核 未公示考核结果 未根据结 果安排经费各扣2分 17 一一级级 指指标标 二二级级指指 标标 三三级级指指标标分分值值指指标标说说明明考考核核方方法法评评分分标标准准 考考核核 得得分分 5 资金 支出情 况 资金支出率2 截至上一年末 抽查基层医疗卫生机构资金支出情况 资金支出率 全年累计支出金额 全年项目预算安 排资金总额 100 注 预算安排资金总额 全年预拨资金 结算资金 如实际任务完成小于计划要求 考核后不拨付结算资 金 则结算资金为零 以资金填报表格为依据 对比填报表数据与机构收 支明细账 会计凭证记录 金额 并核实数据真实性 资金支出率 全县平均值 每递减1 扣0 5分 若无专项核算 无法明确资金支出 金额 0分 6 资金 支出合 规性 支出合规率4 核实是否存在违规支出 包括扩大支出范围 截留 挪用 支付不合规 资金支出进度与业务进度不匹配 支付依据不充分等 资金合规率 1 抽查到的违规资金额 抽查资金总额 每个考核对象各抽查当年 30份项目支出的记账凭证 及原始凭证 每个月不少 于2笔 如凭证少于30份 全部抽取 支出合规率100 得4分 每降低5 扣2分 扣完为止 7 会计 信息质 量 专项核算2 基层医疗卫生机构是否对项目资金进行收支专项核算 查看账簿设置的会计科目 是否在专项科目进行核 算 建立专项收支科目核算和辅助帐核 算得2分 不符合规定酌情扣分 扣完为止 三三 项项目目 执执行行 情情况况 4 40 分分 10类41 项 按按省省基基本本公公共共服服务务项项目目绩绩效效考考核核指指导导标标准准随随机机抽抽查查2 32 3项项按按比比例例折折算算计计分分 1010 四四 项项目目 实实施施 效效果果 及及总总 体体评评 价价 1 项目 实施效 果 居民对基本公 共卫生服务的 满意率 5随机调查当地常住居民至少20人 计算满意率 可委 托第三方机构调查 被访谈居民为抽查单位辖 区内常住居民 重点是65 岁以上老年人和高血压患 者 2型糖尿病患者 孕 产妇 0 6岁儿童的家长 健康教育对象等 达到当年工作指标得满分 每降低 5 扣1分 扣完为止 二二 资资金金 管管理理 18 一一级级 指指标标 二二级级指指 标标 三三级级指指标标分分值值指指标标说说明明考考核核方方法法评评分分标标准准 考考核核 得得分分 2 项目 执行总 体评价 执行国家基本 公共卫生服务 项目的能力和 项目开展的总 体情况 5 综合评价考核对象对国家基本公共卫生服务项目方面 的重视程度 管理能力 执行能力 项目进展 对考 核的配合情况 以及是否有重大失误或缺陷 重大失误和缺陷 提供基本公共卫生服务项目不完整 资金管理和使用有重大问题 资金不到位或未及时 到位情况严重 较大地影响了项目执行 提供资料的 准确性和时效性差 项目管理者不了解项目方案 档 案真实性有严重问题等 根据考核了解的情况和感 受 对督查地区对国家基 本公共卫生服务项目的重 视程度 管理能力 执行 能力 项目进展 考核配 合情况 以及是否有重大 失误或缺陷等综合情况进 行评分 并列举扣分原因 考核组综合讨论评分 有1项缺陷 扣1分 扣完为止 说明 考核以县为单位 项目执行情况原则上随机抽取某县2 3个机构的平均分 四四 项项目目 实实施施 效效果果 及及总总 体体评评 价价 一一级级指指标标二二级级指指标标三三级级指指标标指指标标说说明明考考核核方方法法评评分分标标准准考考核核得得分分 1 组织管理 17 1 1 方案制 定 4 1 1 1 项目实 施方案 1 查看项目管 理和实施方 案 满分1分 专业公共卫生机构和 医疗卫生机构职能分 工 日常监管督导每 缺少1项 扣0 5分 有 无 1 1 2 绩效考 核办法 2 查看绩效考 核方案或其 他相关文件 满分 2分 绩效考核方法 考核 指标体系 服务数量 和质量考核标准 考 核结果应用每缺少1 项 扣0 5分 绩效考核办法 有 无 考核指标体系 有 无 数量和质量考核标 准 有 无 考核结果应用 有 无 1 1 3 项目资 金具体管理 办法 1 查看项目资 金管理办法 等 有 1分 无 0分 有 无 1 2 经费分 配 4 1 2 1 资金分 配和拨付计 划 4 查看项目管 理方案 经 费分配文件 绩效考核 办法 经费 分配表等 满分4分 确定服务数量和标准 有合理的成本测算 制定成本补偿参考 标准 资金拨付计划 每缺少1项 扣1分 确定服务数量和标 准 有 无 合理的成本测算 有 无 成本补偿参考标准 有 无 资金拨付计划 有 无 1 3 管理和 考核 9 1 3 1 基层 公共卫生服 务人员对项 目的熟悉程 度 2 每个县或区 随机访谈当 地从事基层 公共卫生服 务人员至少 10人 其中 村医不少于 2人 问卷实际得分 问 卷应得分 访谈人 数 2分 满分2分 问卷实际得分 问卷应得分 访谈基层公共卫生 服务人员数 1 3 2 督导和 绩效考核 5 查看督导发 现问题记录 和督导报告 查看绩效 考核报告和 经费分配资 料 并现场 问询相关管 理人员 满分 5分 无督导和绩效考核报 告扣0 5分 无发现问题的反馈扣 0 5分 绩效考核结果未统计 和公示扣1分 发现卫生行政部门未 根据绩效考核结果安 排经费扣5分 发现一个基层卫生机 构未根据绩效考核结 果安排经费或采取奖 惩措施扣2分 督导和绩效考核报 告 有 无 发现问题的反馈 有 无 统计和公示绩效考 核结果 有 无 卫生行政部门根据 绩效考核结果安排 经费 有 无 没有根据绩效考核 结果发放补助的基 层卫生机构数 个 1 组织管理 17 1 3 管理和 考核 9 1 3 3 数据审 核 2 核对县 区 卫生局提 供的数据与 提供服务的 医疗卫生机 构业务数据 是否相符 核对乡镇卫 生院提供的 村卫生室业 务数据是否 相符 满分2分 每发现一 处不符扣0 5分 数据不符合个数 其中 县 乡镇不符 数据个数 乡镇 村不符数据 个数 4 项目实施 效果 5 4 1 项目实 施效果 5 4 1 1 居民对 基本公共卫 生服务的满 意情况 5 每个县或区 随机访谈当 地常住居民 至少10人 被访谈居民 是抽查单位 辖区内常住 居民 重点 是老年人 高血压 糖 尿病患者 孕产妇和儿 童的家长 所有居民满意度问卷 总得分 25 随机调查 的居民人数 满分5 分 问卷总得分 随机调查的居民人 数 5 项目执行 综合情况 5 5 1 项目执 行综合情况 5 5 1 1 考核地 区执行项目 的能力和项 目开展的总 体情况 5 分别由组织 管理考核小 组专家 资 金管理考核 小组专家 项目执行考 核小组专家 和考核组全 体成员 根 据考核了解 的情况和感 受 对督查 的省 市 县或区对国 家基本公共 卫生服务项 目的重视程 度 管理能 力 执行能 力 项目进 展 考核配 合情况 以 及是否有重 大失误或缺 陷等综合情 况进行评分 并列举扣 分原因 组织管理考核小组 1分 组织管理考核小组 评分 扣分原因 考核组综合讨论 2 分 考核组综合讨论评 分 扣分原因 3 项目执行 50 3 1 居民健 康档案管理 10 3 1 1 健康档 案建档率 2 填填报报数数据据 各级卫生行 政部门 乡 镇卫生院 社区卫生服 务中心填报 上级部门 需提供各下 级部门辖区 的建档人数 乡镇卫生 院需提供下 辖各村卫生 室的建档人 数 农村 健康档案建档 率 20 2分 满分2分 超过20 按2分计算 农村居民建档人数 农村建档率 城市 健康档案规范 化建档率 40 2分 满分2分 超过40 按2分计算 城镇居民规范建档 人数 城镇规范建档率 3 1 2 抽查的 健康档案合 格率 8 抽查数据 督查的每个 县或区随机 抽查档案 核查档案信 息是否真实 抽查档案 数应满足有 10份真实档 案 在10 份真实档案 中 核查是 否符合国家 规范 不足 10份全部抽 取 抽查的健康档案合 格率 90 8分 不真实档案数 2分 满分8分 抽查的健 康档案合格率超过 90 按8分计算 核查份数 真实份数 不真实份数 合格份数 3 2 健康教 育 2 3 2 1抽查的 健康教育开 展情况 2 现场检查 现场查看社 区卫生服务 中心 乡镇 卫生院 村 卫生室健康 教育宣传栏 核对社区 卫生服务中 心 乡镇卫 生院健康教 育资料印刷 记录 出入 库发放记录 满分2分 社区卫生服务中心 乡镇卫生院没有健康 教育资料印刷或发放 记录扣1分 社区卫生服务中心 乡镇卫生院 村卫生 室健康教育宣传栏设 置不符合国家规范的 要求 扣1分 乡镇卫生院 社区卫 生服务中心健康教 育资料印刷或发放 记录 有 无 健康教育宣传栏设 置 符合要求 不符合 要求 3 3 预防接 种 2 3 3 1抽查的 1岁儿童脊 灰疫苗接种 率 2 抽查数据 督查的每个 县或区随机 抽查20名满 1岁的儿童 2009年5 月31日 2010年5月 31日出生 核对预防 接种卡中脊 灰疫苗接种 率 每个考 核的社区卫 生服务中心 乡镇卫生 院各随机抽 查10名 抽查1岁儿童脊灰疫 苗接种率 95 2 分 每下降1 扣0 4 抽查1岁儿童人数 实际登记完成接种 人数 1岁儿童脊灰疫苗接 种率 3 4 传染病 防治 2 3 4 1 抽查的 传染病疫情 报告率 2 抽查数据 抽查考核的 社区卫生服 务中心 乡 镇卫生院 2010年某1 个月传染病 报告记录和 相应门诊日 志 抽查的传染病疫情报 告率 100 0分 核查报告时间 月 门诊登记例数 已报告例数 传染病疫情报告率 3 项目执行 50 3 5 0 36个 月儿童健康 管理 4 3 5 1 抽查的 儿童系统管 理率 4 抽查数据 督查的每个 县或区随机 抽查儿童健 康管理档案 核查档案 是否真实 抽查档案数 应满足有10 份真实档案 包括新生 儿2份 1岁 以内2份 1 3岁6份 在10份 真实的儿童 健康管理档 案中 核查 是否符合国 家规范 不 足10份全部 抽取 满分4分 抽查的儿童系统管理 率 80 4分 不真 实档案数 1分 抽查的儿童系统管理 率超过80 按4分计 算 核查份数 真实份数 不真实份数 合格份数 3 项目执行 50 3 6 孕产妇 健康管理 4 3 6 1 抽查的 产前健康管 理率 4 抽查数据 督查的每个 县或区随机 抽查孕产妇 健康管理档 案 核查档 案是否真实 核查档案 数应满足有 10份真实档 案 在10份真实 的孕产妇健 康管理档案 中 核查是 否符合国家 规范 不足 10份全部抽 取 满分4分 抽查的产前健康管理 率 80 4分 不真 实档案数 1分 抽查的产前健康管理 率超过80 按4分计 算 核查份数 真实份数 不真实份数 合格份数 3 7 老年人 健康管理 5 3 7 1抽查的 65岁及以上 老年人体检 率 5 抽查数据 督查的每个 县或区随机 抽查至少10 份老年人健 康管理档案 核对年度 范围内是否 体检 体检 内容和记录 是否符合国 家和本省规 范 不足10 份全部抽取 满分5分 抽查的65岁及以上老 年人体检率 70 5分 抽查的65岁及以上老 年人体检率超过70 按5分计算 核查份数 合格份数 3 项目执行 50 3 8 高血压 患者健康管 理 8 3 8 1 抽查的 高血压患者 规范管理率 6 抽抽查查数数据据 随机抽查高 血压患者健 康管理档案 核查档案 是否真实 核查档案数 应满足有10 份真实档案 至少10 份真实的高 血压患者健 康管理档案 核查是否 符合国家规 范 查看最 近一次随访 时血压控制 情况 有效 抽查档案数 应满足有10 份真实档案 不足10份 全部抽取 规范管理 建立健康档 案 每年1 次免费体检 每年至少 4次面对面 随访 满分6分 抽查的规范管理率 60 6分 不真实 档案数 2分 抽查 的高血压患者规范管 理率超过60 按6分 计算 核查份数 真实份数 不真实份数 合格份数 3 8 2 抽查的 管理人群血 压控制率 2 满分2分 抽查的管理人群血压 控制率 50 2分 抽查的管理人群血压 控制率超过50 按2 分计算 最近1次随访血压达 标人数 3 9 糖尿病 患者健康管 理 8 3 9 1 抽查的 糖尿病患者 规范健康管 理率 R 6 抽抽查查数数据据 督查的每个 县或区随机 抽查糖尿病 患者健康管 理档案 核 查档案是否 真实 核查 档案数应满 足有10份真 实档案 在真实的糖 尿病患者健 康管理档案 核查是否 符合国家规 范 查看最 近一次随访 时血糖控制 情况 不足 10份全部抽 取 规范管理 建立健康档 案 每年1 次免费体检 每年至少 4次面对面 随访 满分6分 抽查的规范管理率 60 6分 不真实 档案数 2分 抽查的糖尿病患者规 范健康管理率超过 60 按6分计算 核查份数 真实份数 不真实份数 合格份数 3 9 2 抽查的 管理人群血 糖控制率 2 满分2分 抽查的管理人群血糖 控制率 50 2分 抽查的管理人群血糖 控制率超过50 按2 分计算 最近1次随访空腹血 糖达标人数 3 项目执行 50 3 10 重性精 神疾病患者 管理 5 3 10 1 抽查 的重性精神 疾病患者规 范管理率 5 抽抽查查数数据据 督查的每个 县或区随机 抽查至少10 份重性精神 疾病患者健 康管理档案 核查是否 按国家规范 的要求填写 不足10份 全部抽取 规范管理 每年按照规 范要求进行 管理的确诊 重性精神疾 病患者 每 年至少随访 4次 每年 至少进行1 次健康检查 满分5分 抽查的规范管理率 60 5分 抽查的重性精神疾病 患者规范管理率超过 60 按5分计算 核查份数 合格份数 3 项目执行 50 5 项目执行 综合情况 5 5 1 项目执 行综合情况 5 5 1 1 考核地 区执行项目 的能力和项 目开展的总 体情况 5 分别由组织 管理考核小 组专家 资 金管理考核 小组专家 项目执行考 核小组专家 和考核组全 体成员 根 据考核了解 的情况和感 受 对督查 的省 市 县或区对国 家基本公共 卫生服务项 目的重视程 度 管理能 力 执行能 力 项目进 展 考核配 合情况 以 及是否有重 大失误或缺 陷等综合情 况进行评分 并列举扣 分原因 项目执行考核小组 1分 项目执行考核小组 评分 扣分原因 2 资金管理 23 2 1 资金筹 集 6 2 1 1 人均补 助经费 6 查看2010年 中央资金分 配文件 考核县级财政部门 样本县 区居民的人 均补助经费达到15元 6分 没有达到15元 0分 中央预算安排资金 查看2010年 省级资金分 配文件或指 标文件 省级预算安排资金 服务人口数 查看2010年 市级资金分 配文件或指 标文件 市级预算安排资金 服务人口数 查看县级资 金分配或指 标文件 县级预算安排资金 服务人口数 人均标准 2 2 资金下 达及时性 4 2 2 1 预拨资 金拨付周期 4 查看2010年 中央资金分 配文件 满分4分 考核省 市 县级财 政和卫生部门 拨付周期每延迟10天 不足10天视为没有 超期 扣1分 中央发文时间 2010 2 11 查看2010年 省级资金分 配文件或指 标文件 省级财政发文时间 拨付周期 查看2010年 市级资金分 配文件或指 标文件 市级财政发文时间 拨付周期 查看2010年 县级资金分 配文件或指 标文件 县级财政发文时间 拨付周期 查看基层机 构银行入账 通知 基层医疗卫生机构 入账时间 拨付 周期 2 3 资金到 位情况 2 2 3 1 资金到 位率 2 截至2011年 3月31日 基层医疗卫 生机构资金 到账情况 查看市或县 级资金分配 文件 基层 医疗卫生机 构银行入账 通知 满分2分 考核提供基本公共卫 生服务的基层卫生机 构 资金到位率每递减 20 扣1分 实际到账金额 2011年3月31日 预算安排预拨资金 总额 2010 预算安排结算资金 总额 2010 资金到位率 2 资金