经济增长理论的演变及对我国经济可持续发展之启示.doc

经济增长理论的演变及对我国经济可持续发展之启示曹秋菊 徐敏俊内容摘要 经济增长是一个国家宏观经济政策的四大目标之一。20世纪初以来经济学家们致力于对经济增长问题的研究，经济增长理论出现了三次发展高潮。新增长理论把技术内在化，认为一国的经济增长主要取决于它的知识积累、技术进步和人力资本的水平，与此同时，对外开放和参与国际分工可以产生一种“外溢效应”。这些对我国致力于可持续发展战略产生重要启示。关 键 词 经济增长理论；知识积累；技术进步；人力资本；环境；资源；可持续发展。理论来源于实践，又对实践有巨大的指导作用，并在实践的过程 中不断发展；实践是检验真理的唯一标准。经济增长理论与各国经济实践活动是互动演进过程的关系。半个多世纪以来，许多经济学家们致力于对经济增长问题的研究，现代经济增长理论经历了一条由外生增长到内生增长的演进道路。20世纪40年代末，英国经济学家哈罗德（Harrod,R.）和美国经济学家多马(Domar,E.)，根据凯恩斯的收入决定论的思想，把凯恩斯理论动态化和长期化，差不多同时，分别推出极为相似的长期经济增长理论，人们合称为“哈罗德多马模式。”哈罗德经济增长模型的公式是：G=sv, 式中G经济增长率 v资本-产量比率I/Y（I=K，不考虑折旧），即加速系数 s储蓄率S/Y。多马经济增长模型的基本公式是G=s,式中：G.、s的含义与哈罗德经济增模型公式相同；表示加速系数的倒数，即=1 v。因此尽管哈罗德和多马模型公式表达内容各异，但实际上是一回事，可以用一个统一的公式表达为G= sv= s。哈罗德多马模式突出了“资本积累”在经济增长中的决定作用。在模式中，由于假定不变的资本-产出比，从而经济增长惟一地决定于储蓄率，也就是资本积累率。从而为经济增长找到了一种似乎是合理的持久动力和源泉；强调了经济的不稳性的“内在性”（经济增长的周期性），为了消除周期波动，必须进行永久性的政府干预；这一模式代表的资本积累论，在经济思想史上带来了动态理论（古典增长理论）的复兴，也奠定了现代经济增长理论的基本框架。哈罗德多马模式的缺陷：资本产出比不变的假定不合理。过分强调资本积累在经济增长中的决定作用，忽视了技术进步的作用。这一模式的刚性假定、及其均衡增长的不稳定性要求持久的政府干预。这一结论带有浓厚的凯恩斯经济学的色彩，忽视生产要素的可调整性，忽视了市场机制的作用。这一模式的长期均衡增长路径具有“刃锋”性质，这一缺陷遭到索罗的尖锐批评。索罗（Solow,R.）和斯旺(Swan,T.)在1956年各自独立地提出一个经济增长模式，修正了哈罗德-多马模式，克服了令人难堪的“刃锋均衡”问题。因两个模式的经济含义一致，世人合称为索罗-斯旺模式。此后，大量的经济学家卷入对新古典增长模式的研究，如丹尼森、肯德里克、卡斯以及库普曼斯等人从理论和实证方面，不断修正并扩展索罗-斯旺模式使之日益精细化，在五六十年代形成“新古典增长理论”大潮。如果存在着技术进步，新古典经济增长模型表示为Y/Y=a（L/L）+b（K/K）+TC，Y/Y为国民收入增长率，L/L为劳动增长率，K/K为资本增长率，TC为由技术进步带来的产出增长率；索罗-斯旺模型的基本方程式（没考虑技术变化）为k=sy(n+)k,k为人均资本的增加，y人均产量，s为储蓄率，n劳动增长率，折旧系数。随后他们又将技术进步考虑进去得到其模式的扩展；再者丹尼森，肯德里克等以进行了修正和补充。新古典增长理论从60年代到80年代中期一直在经济增长的研究中占据主导地位，新古典经济增长模型考虑了生产要素的可以替代性问题（其配合比例是可以改变的），同哈罗德-多马模型相比，这是一个进步，尤其是新古典经济增长模型考虑到了技术进步的因素对经济增长的影响，这在当今技术革新飞速发展的时代是有现实意义的，为外生经济增长理论构造了一个比较完整的理论框架，为论证经济增长的机制，阐释各国经济增长水平的差距提出了一些独到见解。然而，随着时间的推移，新古典增长理论也暴露出一些不足和缺陷：假定经济中的生产函数具有规模报酬不变的性质，往往与事实不符；稳态增长率是外生的，该模型本身无法对劳动力增长率和技术进步率做出解释，这是在理论上最主要的缺陷；新古典增长理论的一个重要结论是，不同国家的经济增长具有趋同性，即，有着相同技术和人口增长率的国家最终会接近于相同的稳态增长率，这也与现实不符。在80年中期，以罗默、卢卡斯等人为代表的一批经济学家，在对新古典增长理论重新思考的基础上，提出了一组以“内生技术变化”为核心的论文，探讨了长期增长的可能前景，重新引起了人们对经济增长理论和问题的兴趣，掀起了一股“新增长理论”（New Growth Theory）的研究潮流。这一理论强调经济增长不是外部力量（如外生技术变化），而是经济体系的内部力量（如内生技术变化）作用的产物，重视对知识外溢（罗默）、人力资本投资（卢卡斯）、研究和开发、收益递增、劳动分工和专业化、边干边学、开放经济和垄断化等新问题的研究，重新阐释了经济增长率和人均收入的广泛的跨国差异，为长期经济增长提供了一幅全新的图景。这一理论自20世纪80年代产生以来，迅速成为理论关注的焦点，对世界经济增长，尤其对发展中国家经济产生了重要的影响。当然，这一理论还处于不断发展和完善之中。上述经济增长理论的演进，特别是新增长理论对我国致力于经济增长战略有重要现实借鉴意义。我国人口多，人均资源有限，要发展经济，以不断满足人们日益增长物质文化生活的需要。我国政府早就提出经济增长方式要从粗放型向集约型的转变，这也是符合经济增长理论的相关论点的。新增长理论把技术内在化，将知识（或技术）和人力资本因素引入经济增长模式，认为专业化的知识和人力资本的积累可以产生递增的收益并使其他投入要素的收益增加，因此一国的经济增长主要取决于它的知识积累、技术进步和人力资本的水平；认为对外开放和参与国际贸易可以产生一种“外溢效应”（spillover effect）鉴于此，我国应制订一套维持长期增长的政策，如支持研究与开发工作（RD）、推进技术进步，实行有利于新思想形成并在世界范围内传递的贸易政策、广泛参与国际竞争，考虑保护环境，合理利用资源，总之要将理论与实际相结合，走适合中国国情的可持续发展（sustainable development）道路。1987年世界环境与发展委员会在我们共同的未来报告中第一次正式阐述了可持续发展的概念，得到了国际社会的广泛共识，即“在满足当代人类需求的同时，不损害人类后代满足其自身需求的能力。”换句话说，就是指经济、社会、资源和环境保护协调发展，它们是一个密不可分的系统，既要达到发展经济的目的，以要保护好人类赖以生存的大气、淡水、海洋、土地和森林等自然资源和环境，使子孙后代能够永续发展和安居乐业。具体来说，经济增长理论的演进对我们有如下启示：（一） 重视教育，促进人力资本积累。人力资本，即将人的能力视为资本，在西方经济学界早有认识。一般而言，人力资本是指存在于人体中的具有经济价值的知识技能和健康等质量因素之和。如果用公式计算，就是：一个国家的人力资本=人口平均受教育年限。当代世界经济发展表明，在与物质资本及货币资本的相对关系中，人力资本的重要性在不断上升，并日益成为推动经济增长的核心因素。因此，大力开发人力资源、促进人力资本积累应成为我国实现可持续发展的首要选择。为此，要做到：1、实施以人力资本为依托、科教兴国的国民经济发展战略，政府有职责创造维护一个良好的社会经济环境，以激发人的主动性、创造性。2、应认识到生活质量问题的重要性，并采取切实可行措施加以解决。3、教育是人力资本形成的关键，必须加大对教育投资的力度，将口号落到实处。教育具有门限效应，所以应具有长期投资的眼光，不急功近利、急于求成。必须使教育和现代社会的需要相结合真正做到“教育面向未来，面向世界，面向现代化。”既要重视高级人才的培养，又要着力提高全民族的文化素质，两者不可偏废。另外，由于农民是我国的人口主体，对农民教育及科技意识的投资更不能忽视。（二） 增加对RD的投入，大力发展高新技术产业。技术创新、科技革命永远是社会经济增长的根本动力，但在以高新技术为先导的创新中，产生了一个新的系统过程：技术创新推动产业升级高科技产业和新兴产业代替传统产业，知识被获得，被转化使用，并在使用中被更新放大；产业升级又带动要素升级，在新旧产业更换的过程中，要素从衰落的产业进入到新型产业中，为新型产业的形成提供可靠的基础；新型产业作为经济发展中新的增长点，它们在用新的技术或新的经营方式满足新的需求的过程中，成长为一个新型的产业部门，并成为提升社会产业结构级次的先导。为此，要加强政府对高新技术产业发展的扶持力度和政策引导，下大力气培植以信息产业为主导的高新技术产业群，以此缩短我国与世界科技水平的距离，带动经济突破性的增长，为用高新技术改造我国的传统产业做好技术、管理等方面的准备。我国在相当长的段时间内，应以电子行业、软件行业、通讯行业、网络行业等为发展重点。同时，要制定相关的产业政策、技术改造政策、金融政策等，加快用高新技术改造传统产业的步伐，特别是振兴装备制造业和基础产业部门，使我国主体产业部门实现技术的跨越和跳跃式的发展，为高新技术在产业中的扩散与渗透创造条件，开通途径，加快知识技术化、技术产业化、产业结构高级化的进程。（三） 合理利用资源，促进经济与环境的和谐发展。通过提高资源的利用效率和单位资源的人口承载能力，实现资源的永续利用和经济持续发展，首先要依靠科技进步，通过引进国外的适用技术和增强自身的“研究与开发的能力来杜绝资源的浪费、减少废物排放、促进废弃物质的循环利用。其次是尽量使经济发展和生活消费建立在可再生资源和能源基础上，如利用太阳能、水能、风能、地热、氘氢聚变等取代矿物能源，反对超越经济发展阶段的高消费等。还有，要建立生态农业，即依靠农业生态系统来维持土壤肥力、促使农业稳定持续生产的农业，能够导致生态的良性循环，使资源得到充分合理的利用，是农业可持续发展的理想道路。对于中国的环境污染问题，人口是个很大的原因。中国不仅人口多，而且城市化速度不断加快，所以政府必须采取有效的规划和管理，比如将城市工业逐步迁往郊区工业园，应将环境保护纳入到经济发展的体系之中，将政府干预和市场作用相结合，使环境与发展相统一。要加大投资力度，借鉴发达国家经验，建立全面的法律框架，积极参与全球环境问题研究与合作，通过多种形式利用国外资金和技术来推动中国的环境保护事业，达到经济与环境协调发展的目的。（四） 提高国民对经济可持续发展的意识。加强全民环境教育，提高环境意识和环境需求。没有广大人民群众的参与，实现环境保护是不可想象的。每个公民是环境链上的一个链节，就象生物体的一个细胞，保护环境、爱护环境，人人有责，每个公民要树立绿色消费行为的意识，从我做起，从身边做起。如白色垃圾对环境造成极大的破坏，我认为50%的白色垃圾是可以避免的，应提倡买菜时用菜篮子盛菜以减少薄膜袋的用量或政府可强迫性地提高薄膜袋的价格而使那些没有环保意识的消费者主动减少薄膜袋的用量、每个家庭应对垃圾进行分类放置，以便对要再生的垃圾进行回收利用或对有毒有害垃圾进行特殊处理等。（五） 扩大对外开，广泛参与国际分工，推动产业结构的升级和优化。加入WTO后，表明我国经济在更广阔范围内、更高的程度上融入了经济全球化的过程，也说明了我国的对外开放进入到一个新阶段。根据新增长理论，参与国际分工会产生“外溢效应”，我国的经济要实现可持续发展离不开国际市场，通过国际市场引入先进要素，提升国内产业竞争优势，带动国内产业升级。我国在承接国际产业转移中既要主动接受传统劳动密集型产业的转移，使我国成为世界某些制造业的中心，以最大限度缓解就业压力；同时，更要积极引进高新技术产品和先进服务业生产要素，有重点培植一批技术含量高的出口市场前景好的产业部门，直接参与国际高科技产业的水平分工，培育一批具有带动产业升级能力和