电子信息产业发展基金项目验收办法.doc

电子信息产业发展基金项目验收办法第一章 总则第一条 为了加强电子信息产业发展基金项目（以下简称：基金）管理，充分发挥基金的使用效益，根据电子信息产业发展基金管理暂行办法（以下简称：基金管理办法），特制订本办法。第二条 信息产业部电子信息产业发展基金管理办公室（以下简称：基金管理办公室）根据电子信息产业发展基金资助/贴息/重点招议标合同（以下简称：基金项目合同）及有关材料，组织项目验收。第二章 项目执行第三条 项目承担单位应本着实事求是、精打细算的原则，合理编制预算，在项目执行期内按基金项目合同规定的开支范围使用基金，并在每年年初按基金管理办公室要求报送上年度决算。第三章 报请验收第四条 项目完成后的两个月内，项目承担单位应清理该项目收支账目，如实编制项目决算报告、电子信息产业发展基金项目验收表等相关辅助材料（财务报表需要经过社会独立审计），并报请基金管理办公室组织验收。第四章 组织验收第五条 接到验收申请后，基金管理办公室组织验收，并书面通知项目承担单位。小组组长由基金管理办公室指定，副组长由项目所在省市信息产业主管部门推荐的人选担任，小组成员由行业专家、会计师事务所等中介机构专业人员组成。第六条 项目承担单位需提供如下验收文件：（一） 项目批准文件（信息产业部项目下达文件）；（二） 项目合同书、可行性报告及实施方案；（三） 项目承担单位出具的项目执行期内日常执行报告及年度决算报告。主要内容包括生产技术（即项目进度、质量、技术等）和资金使用（即用款范围、财经纪律、使用效益及贷款偿还等）情况；（四） 项目总结报告（包括电子信息产业发展基金项目验收表）；（五） 项目财务决算报告（包括经审计的项目承担单位连续两年年度财务报表）。第七条 验收时，重点检查项目的执行及经费使用等情况，对各项开支情况进行检查，如经费开支不符合国家有关规定或基金管理办法规定，应及时予以纠正。项目承担单位按先前签订的合同应积极配合，如实反映情况，提供有关辅助资料。第八条 验收程序如下：（一）查阅：查阅项目承担单位提供的验收文件；（二）审查：根据验收方案，对项目承担单位的有关财务数据、业务资料和文字记录进行审查；1、审查方法包括抽样、核对、审阅、计算、比较分析、账户分析、实地观察、查询、调查等。2、审查抽样采取随机抽样，抽样比例由验收小组根据工作量和具体情况决定。（三）现场查验：对验收中发现的问题和需要查实的情况，应通过查阅有关文件和资料，通过实地查看或向有关单位和个人调查，取得证明材料，记入验收工作底稿。验收人员收集证明材料时，应不少于两人，对需要调查取证的问题，证据要充分。证明材料要有提供者的签名或者盖章。（四）分析：对验收中认定的事实及有关资料进行整理和比较分析，以确定查证的问题。（五）评价：对照审阅和查验的情况事实进行综合和判断，对验收内容做出验收结论。对验收事项的评价，应坚持实事求是、客观公正的原则。对检查过程中未涉及的具体事项，或证据不足，或缺乏评价依据，或标准不明确的事项暂不作结论性评价。通过第一次核查、查验、分析和评价后，如果还有未解决的问题或对有些事实仍有疑点，需再次组织验收，直至把事实和问题查清楚为止。第五章 验收结论第九条 验收完毕，验收小组组织专家及相关机构评审将做出的验收结论性意见，报基金管理办公室。办公室根据基金管理办法做出验收结论，通知项目承担单位执行。第十条 基金管理办公室每年定期向财政部和信息产业部汇报验收执行情况。第六章 附则第十一条 本验收办法解释权归基金管理办公室；第十二条 本验收办法10月1日起施行。电子信息产业发展基金项目验收表项目名称：_承担单位：_地址及邮编：_项目负责人：_财务负责人：_法定代表人：_联系人及电话：_填报日期：_信息产业部印制填 报 说 明一、制表目的：本表是为全面了解发展基金项目的完成情况而设计的，是发展基金项目验收工作的重要依据。 二、填表要求 1本表必须用印刷字体填写，并由单位负责人签署意见和加盖单位公章。 2表内各项内容要求真实准确，文字简明扼要，不得虚报、谎报。 3表格及文字部分的各项内容不得空缺，无内容时填“无”，数据有小数时，按四舍五入取整数填写。三、报送期限： 承担发展基金项目的单位应在项目完成后的两个月内填报本验收表。四、报送方式： 承担发展基金项目的单位应在报送期限内，准备好本验收表，连同验收申请、决算报告以邮寄方式一并寄至信息产业部电子信息产业发展基金管理办公室。 五、单位需提供的相关附件1项目批准文件（信息产业部项目下达文件）、项目合同书、可行性报告及实施方案。2项目承担单位出具的项目执行期内日常执行报告及年度决算报告。主要内容包括生产技术（即项目进度、质量、技术等）和资金使用（即用款范围、财经纪律、使用效益及贷款偿还等）。3资金落实的相关原始材料的复印件。4项目在实施过程中所取得的各类成果的证明材料，已有产品或样品的需附照片或样本。5项目产品已进入市场的，需附相关销售合同复印件。六、附 注1表一及续表二中项目“新增就业人数”是指由于基金项目的实施而直接向社会新吸纳的人员，不含本单位原有职工参与基金项目实施的人员。2. 表三仅供处于研发及中试阶段的基金项目填写。3表五、表六不用项目承担单位填写。 表一 基金项目申报时情况项目名称项目类别 1资助 2贴息 3招标 4投资 项目领域 1计算机 2通信 3数字音视频 4软件 5集成电路、半导体器件 6电子基础产品 7系统工程 8. 重点产品标准规范的制定技术来源 1自有技术 2产学研联合开发技术 3国内其他单位技术4引进技术本单位消化创新 5国外技术 1国家攻关计划 2“863”计划 3国家级其它计划 4省部级计划 5其 他推荐单位 资助金额万元计划投资总额 万元其中新增投资额 万元项目计划完成时 达到的阶段 1.完成产品研发 2.完成产品中试 3. 产品批量（规模）生产项目计划完成时 产品主要性能项目计划完成时 产品符合的 质量标准1.单位通过的质量认证体系2.项目产品执行的质量标准3.项目通过的国家相关行业许可项目计划经济效益指标年产品销售收入 万元年生产能力年净利润 万元年交税总额 万元年创汇 万美元 新增就业人数 人申报时单位基本情况总资产 万元总负债 万元年总收入 万元就业人数 人表二 基金项目合同完成情况项目完成总投资额合 计万元固定资产投资万元流动资金投资万元项 目实 际 新 增 投 资 额合 计万元单位自有万元银行贷款万元 其中发展基金协助落实贷款万元财政拨款万元 其中发展基金万元 其中地方政府拨款万元其 他万元基金支出情况 合 计万元 设备、仪器、软件购置万元 原材料万元燃料动力万元 资料、印刷万元租赁万元 鉴定、验收万元 财务费用（贴息项目填写）万元 人力费用万元 调研费用万元 万元其 他万元续表二 基金项目合同完成情况项目完成时达到 的生产阶段 1完成产品研发 2完成产品中试 3产品批量（规模）生产项目完成时产品达到的主要性能完成时达到的质量标准1单位通过的质量认证体系2项目产品执行的质量标准3项目通过的国家相关行业许可项目完成时达到的经济效益指标年工业总产值 万元年工业增加值 万元年产品销售收入 万元年生产能力年净利润 万元年交税总额 万元年创汇 万美元 产品市场占有率 %项目参加人数 人新增就业人数 人合同到期时单位的基本情况总资产 万元总负债 万元年总收入 万元年产品销售收入 万元年利税总额 万元就业人数 人表三 基金项目研发与中试取得成果情况 成果名称 完成时间 成果简述： 成果名称 完成时间 成果简述： 注：处于研发或中试阶段的基金项目填写此表。本表所指的成果包括研究报告、论文、新产品、新技术、新工艺、新材料、专利及技术鉴定、检测报告、相关评估报告、批文、各类奖励等。请附上各类成果的证明文件复印件一份（如需要可加页）。表四 基金项目工作总结 主要内容包括（如需要可加页）： 1资金落实与使用情况 2项目实施进度与经济、技术指标完成情况 3项目产品市场开发与销售网络情况 4