2015新版三标审核检查内容.docx

分公司生产、工程审核要点一、 策划（生产、工程）过程定义/职责：1、 管理职责：部门组织结构、人员组织成、职责。QE5.3/S4.4.1过程目标及方案：2、 质量目标策划及实现Q6.23、 环境管理目标策划及实现E6.2.14、 环境管理方案（环境绩效指数和改进规划）E6.2.25、 安全管理目标、方案S4.3.3过程质量/控制要求（过程控制策划）6、 文件策划：程序文件、工艺文件、产品技术标准、修订状况等 QE0.3/QE7.5/S4.4.5/Q8.5.1/E8.17、 工作质量控制要求：考核、绩效等规定Q4.1/Q7.58、 产品质量控制要求：检验、试验、验证Q8.6/Q7.59、 工序质量控制要求：统计方法、抽样方案的规定、质量分析规定、顾客满意度测量规定等Q9.1/Q7.5质量过程风险识别10、 人：人员的资质、能力、意识等；Q6.1/Q7.2/Q7.3/Q7.411、 机：设备、设施、工具工装；Q6.1/Q7.1.312、 料：采购供应商管理；Q6.1/Q8.413、 法：设计开发、文件记录控制；Q6.1/Q8.3/Q7.514、 测：测量设备的管理；Q6.1/Q8.5.115、 环：工作环境和外部支持。Q6.1/Q7.1.4过程环境因素识别16、 环境因素识别E4.3.117、 法律法规要求识别E6.1.3过程危险源及职业健康风险识别18、 危险源识别S4.3.119、 法律法规要求识别S4.3.2二、 实施实施20、 能力、意识、培训QE7.2/QE7.3/S4.4.2/Q8.5.1（生产、工程）21、 沟通Q7.4/E7.4/S4.4.322、 顾客沟通、质量问题处理 Q8.2（工程） 顾客沟通方式：通过电话、传真、电子邮件、与顾客面谈、合同执行沟通等方式进行。顾客的意见能及时反馈给公司，公司根据情况采取纠正预防措施。 顾客意见收集渠道：满意度测量、客户回访、口述处理流程：市场部下达PMA项目经理负责执行处理市场部汇总分析 顾客意见处理记录 顾客处理应急措施23、 生产和服务提供Q8.5/E8.1/E8.4/S4.4.6/S4.4.71） 策划及提供控制Q8.5.1 生产计划：更改、批准Q8.5.1（生产） 安装调试进度控制，计划 Q8.5.1（工程） 设备资源：设备清单、工具清单 Q8.5.1：设备检修、维修记录（生产、工程） 生产用监视和测量设备Q8.5.1：查台账、是否有效？ 防止人为错误：警示装置等2） 关键过程、特殊过程控制Q8.5.1 查关键过程、特殊过程清单（生产） 调试作业单、调试报告（生产） 调试作业单、调试报告等（工程） 安装进度控制（工程） 设备验收报告（工程）3） 标识管理Q8.5.2/E8.1/S4.4.6（工程） 现场安全措施及标识 标识方案：哪个阶段应标识？如何标识？ 标识情况:设备标识、质量参数标识4） 生产标识管理Q8.5.2/E8.1/S4.4.6（生产） 查阅“标识和可追溯性”的相关规定 标识方案 查产品标识情况/标识清单：铭牌、标签、产品批次、生产时间、编号等（板卡、系统部件编号情况） 查阅质量记录中是否有产品编号？ 查状态标识：区域标识、产品检验状态标识、加工状态标识（成品/半成品/材料） 产品追溯性标识（有要求时：法律、法规，） 追溯流程规定：追溯的产品、途径、追溯的范围和标识及记录的方式 查追溯记录（编号为主线）：原材料来源、加工过程及历史、产品交付及分布场所。5） 顾客或外部供方财产Q8.5.3（生产、工程） 顾客或外部供方财产清单？ 管理状况？ 是否丢失？沟通情况？ 应急管理6） 产品防护Q8.5.4/E8.1/S4.4.6 库房管理（生产） 查/了解关于产品防护的管理情况：标识、搬运、包装、储存、保护等规定和情况，确保不损坏、不丢失。相关规定制度。 查产品搬运规定及执行：搬运方法、设备等。 包装：查阅包装工艺、产品防护指南等，对包装的规定。 防护标识：查标识的规定和使用情况 查阅现场：生产过程中防静电处理制度、措施 查安全标识、环境标识 查出入库单：签字记录、时间、产品名称、型号规格 抽查查库房帐、卡、物符合性 查库房防火、防盗措施及现状。 查安全标识、环境标识 危化品的管理：储存、标识 污染控制7） 交付后的活动Q8.5.5（工程） 法规要求的实施体现 顾客要求的实施 顾客反馈收集 保修支持24、 风险控制:6各方面的控制25、 危险源、环境因素管理，现场管理 E8.1/E8.4/S4.4.6/S4.4.21） 起重伤害：单梁电动葫芦（生产） 查培训、考核、持证上岗情况 法规法律：GB6067.1起重机安全规程 安全制度建立 故障及记录 查设备维护保养情况 查检查、检验记录（特检所） 使用单位设备档案： 出厂技术文件 安装、大修、改造记录及验收资料 运行、检查、维护记录 监督检验报告与定期检验报告记录 设备故障与事故记录 与设备安全的评估报告2） 机械伤害：刀片伤害（生产、工程） 宣传、培训、告知 事故统计 管理措施：标识3） 危、废物处理记录，存放状态标识4） 岗位安全管理 岗位危害安全告知26、 应急预案、演练记录1） 空压机爆炸2） 电气火灾三、 检查、改进结果分析、评价，问题和改进27、 过程监测Q8.2.3（生产、工程）3） 质量目标统计分析4） 工艺过程监测统计分析5） 数据分析方法28、 产品监测Q8.2.3（生产）6） 产品检验7） 不合格品管理29、 绩效监视、事件、事故统计分析ES4.5.38） 管理目标、方案统计分析9） 事故、事件统计10） 岗位监测报告11） 监视和测量设备控制12） 环境、职业健康监测数据（综保）30、 合规性评价13） 法律、法规符合性 使用的包装、危化品管理 法律、法规收集31、 外审、内审、管理评审关注的不符合项及改进审核检查要点Q4.2.3/ES4.4.5文件