北京技术交易对经济发展的直接贡献研究

北京技术交易对经济发展的直接贡献研究随着北京创新型城市建设的推进和“科技北京”行动的实施，科技进步和技术创新对首都经济社会发展的支撑作用日益增强。技术市场作为重要的要素市场为合理配置创新资源发挥着的不可替代的基础性作用，成为科技创新和技术扩散的主要传播途径。北京技术市场作为全国最大的技术要素汇集和流转中心，随着技术交易规模和水平的不断提升，其对经济发展的贡献作用也日益凸显。北京技术市场管理办公室作为北京地区技术市场的监管部门，为满足各级政府和社会对技术市场的关注需求，针对技术交易对经济贡献进行了长期的数据跟踪和实践探索，不断丰富完善信息资源和分析手段，并联合专业研究机构依据统计学理论对技术交易对经济发展贡献进行了深入的理论研究和科学测算，取得了预期的研究成果。本文从技术卖方与技术买方两个角度认识技术交易活动对经济发展的直接贡献和间接贡献：技术卖方出让研发技术构成直接贡献，技术买方吸纳应用技术构成间接贡献。技术卖方投入大量财力物力研发新技术，除部分自用技术外，通过技术市场出让技术获得技术性收入，并产生相应的增加值计入到地区生产总值中，将这部分贡献称为技术交易的直接贡献，本文仅对直接贡献进行研究。数据质量评价与数据整理（一）技术市场数据背景北京地区的技术交易合同以自愿原则在北京技术市场管理办公室登记合同信息和执行信息，依据所核定的执行情况享受相关国家政策优惠。这些在技术合同登记系统登记的相关信息构成了北京技术市场的数据信息资源。北京技术市场数据采集的流程：技术买卖双方签订技术交易合同后，先由技术卖方向所在地技术合同登记机构进行网上信息提交，登记机构对网上填报的信息进行初步审核；技术卖方持合同文本赴相应登记机构，由登记机构核实网上填报的合同信息，登记信息属实，符合技术合同认定登记条件的，给予认定登记，由此构成合同登记信息数据库（简称合同库）。随着合同的执行，技术卖方应该及时到技术合同登记机构核定合同执行情况，技术合同登记机构会依据技术卖方执行信息核定合同执行情况，计算相应的技术性收入，技术卖方以核定信息享受国家税费减免等优惠政策。上述合同核定执行信息就构成了合同执行信息数据库（简称执行库），合同执行信息数据库与合同登记信息数据库就构成了技术市场的数据。（二）技术市场数据质量评价体系目前，对于数据质量评价体系并没有世界性或是跨领域性的标准。传统的数据质量评价仅针对数据值的质量，随着对数据质量认识的提高，数据质量评价向多维度、全方面发展，同时包含对数据系统设计、数据质量控制过程、数据采集和发布过程的评价。北京技术市场的数据，采用网络和数据库技术采集和整理数据，具有新的数据特点，结合对数据质量评价的认识，尝试从技术市场数据系统的设计、数据的采集、数据的整理维护方面建立数据质量评价的框架。1.数据质量控制和评价的前提条件数据质量控制和评价的前提条件包括：法律、体制和机构环境基础；人力、设备、财力等所需要的资源；工作过程中高度的质量意识和数据体系外的质量管理体系。2.数据系统设计阶段的质量控制数据系统设计阶段的质量控制包括：正确制定统计数据标准；科学设计数据指标体系；科学安全地应用数据库与网络信息技术。3.数据采集阶段的质量控制在数据采集阶段，主要是信息的登记填报、审核和入库等方面的工作。需要从以下几个方面控制数据质量：数据源的可获得性、可靠性和及时性；审核人员的专业素质与诚信及审核操作规则；保证数据采集的覆盖面。4.数据后期处理维护阶段的质量控制和评价在这一阶段，质量控制分为以下几个要素：对数据库中非网上提交信息补充时采用分类的标准；数据库管理与定期维护的制度和技术保障；数据的定期公布机制；对数据质量的定期评估检查。（三）数据整合、查错和处理1.数据整合技术市场的原始数据，由合同登记信息数据库（以下简称“合同库”）和执行信息数据库（以下简称“执行库”）构成。为了便于分析底层数据，将合同库与执行库以合同编号为关键词连接在一起，形成一个合同执行联合数据库。在这个数据库中每一行对应一个合同号，这一行内不仅包含该合同号对应的合同登记信息，也包含该合同2001-2010年每年的执行信息，建立了以合同为单位的数据库，即合理的数据结构基础。2.数据查错依据技术市场合同登记的规则和指标含义，确立了数据逻辑清单，对数据库仔细查错，并且返回出错的合同号。然后针对出错的合同记录，在技术市场网上登记系统中查询正确信息予以更正。3.数据处理数据查错后，据查出问题合同的合同号，在实时更新的网上数据库中查询错误的原因。发现有些问题是由于原始数据导致的。在解决了数据没有更新导致的问题后，把数据作为正式数据进行处理、查错和分析。（一）分析思路和估计方法直接经济贡献估计的目标是估计历（往）年登记的合同在当年实现的技术交易额的相应增加值。一般方法是获得当年实现的技术交易额，进而核算相应增加值。但所有登记合同中有部分没有核定执行信息，其中一部分是由于合同实际已经执行过但没有核定执行信息，称为未核定执行合同；另一部分是合同实际没有执行过，称为无贡献合同（或无效合同）。基本思路是根据核定执行合同的技术交易额填补未核定执行合同实现的技术交易额，以核定执行合同、未核定执行合同这两部分合同的技术交易实现额扣减相应成本得到的增加值，作为直接经济贡献。技术市场的数据有几个重要的特征影响直接经济贡献的估计，这些特征引出了直接贡献估计需要解决的几个重要问题，解决这些问题的过程也就是直接贡献估计的过程。1.合同是否执行过的问题由于登记与核定执行是自愿的，存在部分企业在登记合同后并没有后续核定执行的情况。这其中包括未核定执行合同和无贡献合同。数据库中有一半左右的已登记合同没有核定执行情况。估计直接贡献的重点也在如何估计这部分未核定执行合同的真实执行情况，这主要涉及缺失数据的统计分析。同时应找出在没有核定执行的合同中无贡献合同的比例。2.技术交易实现额的估计本文主要目的是估计2001-2010年各年度登记的技术交易合同在2010年实现的技术交易额。这涉及合同在某一年是否执行的问题和合同在某一年执行多少的问题。在数据中合同的执行并不是按年份逐年执行，而是离散跳跃执行的，但合同在某年是否执行并不是确定的，需要估计合同在某年执行的概率和额度。3.需要形成一套估计方法本文利用的是2001-2010年的数据，可以得到2010年实现技术交易额的增加值的估计值，最好能建立一套可以同样估计其他年份增加值的方法。为解决上述问题，总体思路是：首先，调查得出所有合同中没有执行过的合同的比例。由于合同数量巨大，无法通过调查分辨具体哪一份合同是否执行过，因此估计一个执行概率作为一个修正系数用来最后修正实现的总技术额的估计值。其次，是构建在时间上灵活的估计模型，利用统计学中缺失值填补方法，估计没有核定执行的合同在当年的技术交易实现额。最后，基于当年实现额根据国民经济核算的生产法原理，计算技术交易实现额对应的增加值。（二）无贡献合同的比例估计对合同是否实际执行过的问题，通过电话配额抽样调查来实现。配额由3个变量控制：合同类别、支付方式和技术领域。最终抽取总共11883份合同记录，其中，访问成功1275份，除11个配额类别没有访问到成功样本外，其余115个配额类别都访问到了成功样本。根据1275份有效成功样本，发现大约95.1%的合同是执行过的，其中非提成支付合同为95.8%，提成支付合同为89.1%。（三）实现技术交易额的估计本文依据2001-2010年的技术合同交易数据估计2010年实现技术交易额。估计2010年实现技术交易额具体是估计2001-2010年各年登记的技术交易合同在2010年实现的技术交易额。要解决3个问题：时间上的灵活性问题、合同在某一年是否执行的问题、合同在某一年执行多少的问题。1.建立相对时间的数据结构在已经执行的合同中，合同一般情况下执行3年以下，少数合同执行3年以上。而且大部分合同执行3年就可以执行完全，3年后合同执行数量锐减。同时大部分合同在登记的当年执行，而且在当年执行率达到100%的合同占当年执行的合同数量的70%以上。因此，某年登记的合同在其后某年实现的情况，与这两年的时间间隔有密切关系。通过设置一个计算公式，就可计算任意一年的实现技术交易额。2.合同在某年是否执行（执行概率）大部分合同在登记当年会执行，而随着时间的推移执行的可能性会逐年减小，因此是否执行的可能性也与登记年份与执行年份的间隔相关。仍采用上一部分的方法解决时间的问题，就可以根据执行过的在某年的合同是否执行情况，估计合同在某年是否执行的概率。3.对合同执行额（执行率）的估计在获得如何估计合同是否执行的可能性的情况下，先假设合同可能会执行，估计出合同执行额，然后使用执行概率校正实际执行额。缺失的合同执行额需要通过统计填补获得。（1）填补方法的选择在有核定执行信息的合同中，采用提成支付和分期支付的合同的核定执行是离散跳跃执行的，而其中没有核定执行的那一年的执行额是0，这种情况不认定为缺失。而对于从未核定执行的合同，2001-2010年所有年份都没有核定执行信息，认定为缺失，但其中也会有跳跃执行的情况。本文目标是估计2010年的执行情况，有两种填补选择，一是填补各年在2010年的实现额，二是执行率，即实现额占合同技术交易额的比例。为了在以后的工作中可以简便快捷地计算实现额，进而计算增加值，对于非提成支付方式的合同填补核定执行率。而对于提成支付的合同，有很多成交金额与技术交易额为0或较小的数，同时实现的技术交易额反而很大，而且签订技术交易额为0的合同无法计算执行率，因此采用填补实现额的方法。在具体的填补方法上，主要的填补方法有均值填补、回归填补、热卡填补、冷卡填补及多重填补。通过比较，采用回归填补方法。（2）分层及层的划分为了提高计算的精度，根据变量合同类别、支付方式、技术领域、卖方类别和技术交易额层次将数据分层若干小层，每层内合同的统计性质（如均值）更加接近，在各小层内计算执行率、执行概率和中间投入比例，可以提高计算的精度。但是一些小层内样本数过少，例如合同类别属于技术转让、技术领域为核应用技术、采用提成支付方式、卖方类别为事业单位法人的合同样本仅有2个。为了获得更高的计算精度，需要在尽量细分同质层和避免层内样本数过少从而保证稳健性这两个方面寻找平衡，最终将所有合同分为1200多层。（3）非提成支付与提成支付方式的区别非提成支付方式包括一次支付和分期支付2种支付方式。非提成支付方式的合同执行率不会高于100%，因此可以通过执行率反映合同执行情况。但提成支付意味着合同执行额与合同成交额不存在确定的关系，尤其是有些技术合同成交额为0或是象征性的极小的数额。因此这里以各层内核定执行过的合同的平均实现技术交易额替代执行率，估计合同执行情况。（四）实现技术交易增加值的计算技术市场的技术交易活动几乎涉及所有国民经济行业的买卖方，不能将技术交易行为和技术市场简单地归为某一个国民经济行业来进行地区生产总值核算。实现技术交易增加值计算实质是从技术交易额反推科技研发生产过程的增加值形成，其中技术交易额就是科技研发生产的总产出，以此为基础计算其增加值，理论方法原则是利用生产法和要素收入法确定计算原则和口径范围。按照生产法计算增加值，应该等于技术交易额扣除对应产生这部分技术交易额的中间投入后的那部分价值。在技术交易市场的统计数据中，包括核定技术合同执行信息中有6项成本的数据：劳务费、原材料费、燃料及动力费、设备购置及使用费、专用业务费、一二级管理费。按照国民经济核算理论和国家统计核算标准要求，原材料费和燃料及动力费，均属于技术合同内容科技研发生产的中间投入；设备购置及使用费也包含中间投入，同时包含固定资产折旧部分，根据一般固定资产折旧提取比例，按5%作为固定资产折旧直接计算到增加值之中；专业业务费和一二级管理费大部分应该属于中间投入；劳务费不属于中间投入，是增加值的劳动报酬部分。因此，基于北京技术市场统计体系的指标口径范围