公司监理规划样本.doc

施工工艺过程质量的控制序号工程项目工程量质量控制要点控制手段1 土石方工程开控范围及边（从中线向两侧量测）高程测量测量2基础工程位置（轴线及高度）外形尺寸与柱连接钢筋型号、直径、数量地下管线预留孔道及预埋测量测量现场检查审核配合比、现场板样制作试件、审核试验报告现场检查、量测3现浇钢筋混凝土主体结构工程轴线、高程及垂直度断面尺寸钢筋：数量、直径、位置、接头施工缝处理混凝土强度：配合比、坍落度、强度预埋件：型号、位置、数量、锚固测量量测现场检查、量测旁站现场制作试块、审核试验报告现场检查、量测4砌砖工程砌承重墙的砂浆强度等级（配合比）灰缝、错缝门窗孔位置预埋件及埋设管线砂浆配合比试验旁站量测现场检查、量测5室内初装修材料配合比室内抹灰厚度、平整度、垂直度室内地坪厚度、平整度试验要求作样板问要求作样板问6门窗工程木门窗：位置、尺寸铝合金门窗：嵌填、定位、安装、关闭、开关检查、量测检查、量测7屋面防水工程找平层：厚度、坡度、平整度、防裂纹保温层：厚度、平整度防水面层：填嵌、粘结、平整水落管：安装、接头、排水观查、量测观查、量测观察观察8室内给水排水管道安装工程安装位置及坡度、接头管阀连接位置、接头水压试验水表、消火栓、卫生洁具、器件排水系统通水试验观察、量测观察、量测水压试验观察、量测通水试验9安装管线及道路工程管线位置、标高、坡高、坡度管道安装、接头阀闸、量表安装位置、接头道路路基、路面堡坎、挡土墙位置、尺寸、强度观察、量测观察观察、试压观察、量测观察、量测、度验表中列出的“控制手段”观察指以“目视”、“目测”进行的检查监督；现场检查、旁站指现场巡视、观察及量测等方式进行的检查监督；量测指用简单的手持试量尺、量具、量器（表）进行的检查监督测量指借助于测量仪器、设备进行的检查；试验指通过试件、取样进行的试验检查，或通水、通电、通气进行的试验等。2）、工序交接检查坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序施工的原则。上道工序完成后，先由施工单位进行自检、专职检，认为合格后再通知现场监理工程师或其代表到现场会同检查。检验合格后签署认可方通进行下道工序。其工作流程如附1所示。返 修工序施工完毕施工单位自检、专职检初验通知驻现场工程师或其代表试验室检查会同现场检查合 格？签署质检合格意见进行下道工序附图1 工序交接检验程序图注：A、施工单位初验后向现场检查员报告请予检验：主要工序如浇筑混凝土前的工序检验，应报告现场监理工程师。B、工序检验一般由监理方会同乙方进行。必要时可约请设计单位、市质量监督站派员参加。C、工序质量检验见由监理方参加检验人员签署。3）、隐蔽工程检查验收隐蔽工程完成后，先由施工单位自检、专职检，初检合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报告现场监理工程师检查验收。4）、工程变更和处理施工单位提出工程变更的处理流程如附图2所示。5）、设计变更或技术核定的处理由业主原因提出的设计变更或技术核定的处理流程如附图3所示。施工单位书面提出工程变更书总监室接办现场监理工程或总监组织审核（各专业监理工程师参与）与业主联系接 受？ + 现场监理工程师或总监就变更费别与乙方协商与业主联系总监就工程变更批复附图2 工程变更处理流程图与业主联系总监口头指示设计单位提出修改后设计图纸总监审核修 改？编制调整预算与业主联系总监审核现场监理工程师施工单位投资控制附图3 设计变更处理流程图6）、工程质量事故处理包括质量事故原因、责任的分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查。7）、行使质量监督权，下达停工指令这为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师有权指令施工单位立即停工整改。A、未经检验即进行下道工序作业者；B、工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好，继续作业者；C、擅自采用未经认可批准的材料；D、擅自变更设计图纸的要求；E、擅自将工程转包；F、擅自让未经同意的分包单位进场作业者；G、没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者；H、其它。8）、严格单项工程开工报告和复工报告审批制度凡单项工作开工及停工后工程复工，均应遵照附图4规定的管理流程。施工单位与业主及各方面协调会总 监申 签章报 批复总监室 提 提 出转 签署 示 初发 意见 审现场监理工程师意见附图4 开工申请核签程序图9）、质量、技术签证凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师一人签署。专业质量监理工程师，现场质量检验员可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师核签后方有效。10）行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署认证意见。施工单位工程进度款的支付申请，必须有质量监理方项的认证意见，这既是质量控制的需要，也是投资控制的需要，其管理流程如附图5所示。业 主施工单位 支付支付申请 拒付投资控制工程师（财务）质量监理工程师现场计量工程师（进度）总监室支付证书总 监 同意或拒付 附图5 工程款支付核签程序图11）、建立质量监理日志现场质量监理工程师及质量检验人员应逐日记有关工程质量动态及影响因素的情况。12）、组织现场质量协调会现场质量协调会一般由现场监理工程师或总监主持。协调会后应印发会议纪要，其纪要的签发管理流程如附图6所示。13）、定期向总监、业主报告有关工程质量动态情况现场监理每月向总监及业主报告有关工程质量方面的情况。重大质量事故及其它质量方面的重大事宜则应及时提出报告。（3）、质量的事后控制现场监理工程师或总监主持协调会指定有关人员拟订会议纪要文稿征求有关方面包括业主意见现场监理工程师或总监审查、总监室签章、行文外发修改？ +附图6 协调会议纪要签发程序图1）、单位、单项工程竣工验收凡单位、单项工程完工后，施工单位初验合格再提出验收申报表，其流程如附图7所示。施工单位提出单项工程验收申请报、各分项工程质量验收单实验室检验资料会同现场检查验核质量验收单合 格？ 工程质量等级评定 +签署中间验收书附图7 单位、单项工程验收程序图2）、项目竣工验收项目竣工验收的流程如附图8所示。3）、审核竣工图及其它技术文件资料。4）、整理工程技术文件资料并编目建档2、施工阶段的进度控制（1）、进度的事前控制进度的事前控制，即为工期预控，主要工作内容有：1）、编制项目实施总时度计划项目实施总进度计划为对项目实施起控制作用的工期目标，是确定施承包合同工期条款的依据，是审核施工单位提交的施工计划的依据，也是确定和审核施工进度与设计进度、材料设备供应进度。土建工程竣工、设备完成试车施 工 单 位施 工 单 位 提 交工程结算资料质量签证文件工程技术资料（含竣工图）现场监理工程师组织初验合 格？总监理组织全面检查验简要验收？工程质量等级评质量监督站质量认签署工程验收证书工程交接交付工程款使用、保修附图8 项目竣工验收程序图2）、审核施工单位提交的施工进度计划主要审核是否符合总工期控制目标的要求；审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性等。3）、审核施工单位提交的施工方案4）、审核施工单位提交的施工总平面图5）、制定由业主供应材料、设备的需用量及供应时间参数，编制有关材料、设备部分的采供计划内。（2）、进度的事中控制进度的事中控制，一方面是进行进度检查，动态控制和调整；另一方面，及时进行工程计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据。其工作内容有：1）、建立反映工程进度的监理日志逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量。同时，如实记载影响工程进度的内、外、人为和自然的各种因素。暴雨、大风、现场停水、现场电等应注明起止时间（小时、分）2）、工程进度的检查审核施工单位每半月、每月提交的工程进度报告。审核的要点是：A、计划进度与实际进度的差异；B、形象进度、实物工程量与工作量指标完成情况的一致性。3）、按合同要求，及时进行工程计量验收。4）、有关进度、计量方面的签证进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔，延长工期的重要依据。5）、工程进度的管理实际进度与计划进度发生差异，应分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，并相应调整施工进度计划及设计、材料设备等进度计划；必要时调整工时目标。6）、为工程进度款的支付找甲乙双方签订的施工合同约定签署进度、计量方面认证意见。7）、组织现场协调会现场协调会职能：A、协调总包不能解决的内、外关系问题；B、上次协调会执行结果的检查；C、总图管理上的问题；D、现场有关重大事宜；8）、定期向总监、业方报告有关工程进度情况，现场监理组每月报告一次。（3）、进度的事后控制当实际进度与计划进度发生差异时，在分析原因的基础上采取以下措施；1）、定保证总工期不突破的对策措施技术措施：如缩短工艺时间，减少技术间歇期、实行平行流水立体交叉作业等；组织措施：如增加作业队数、增加工作人数、增加工作班次等；经济措施：如实行包干奖金、提高计件单价、提高奖金水平等；其它配套措施：如改善外部配合条件、改善劳动条件、实施强有力调度等。2）、制定总工期突破后的补救措施。3）、调整相应的施工计划、材料设备、资金供应计划等，在新的条件下组织各方的协调和平衡。3、施工阶段的投资控制（1） 、投资事前控制投资事前控制的目的是进行工程预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。1）、熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。2）、预测工程风险及可能发生索赔的原因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。3）、按合同规定的条件，如期提交施工现场，使施工单位能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。4）、按合同要求，如期、如质、如量地供应由业主负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件。5）、按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。（2） 投资事中控制1）、按合同要求，及时答复施工单位提出的总是及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件。2）、施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其它外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件。3）、工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预分析。4）、严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监工程师最后核签后方有效。5）、按合同规定，及时对已完工程计量进行验方，不要造成未经监理验收认可就承认其完成量的被动局面。6）、按合同规定，及时向对方支付进度款，不要造成违约被处以罚款的条件。7）、完善价格信息制度化，及时掌握国家调价的范围和幅度。8）、检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。9）、定期向总监、业主报告工程动态情况。10）、定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。（3） 、投资事后控制1）、审核施工单位提交的工程结算书。2）、公正地处理施工单位提出的索赔，其处程序如附图9所示。（四）、各级人员的职责与权限1、总监理工程师的职责与权限（1）、总监理工程师是监理公司委派履行监理合同的全权负责人，行使监理合同授予的权限，对监理工作有最后的决定权。（2）、执行监理公司的指令和交办的任务，组织领导监理工程师开展监理工作。负责编制监理工作计划，组织实施，并督促、检查执行情况。（3）保持与建设单位的密切联系，弄清其要求与愿望，并负责与施工单位负责人联系，确定工作中相互配合问题及有关需提供的资料或需协商解决的问题。（4） 、查施工单位选择的分包单位的资质。（5） 、查施工单位的实施性施工组织设计，施工技术方案和施工进度计划。（6） 、促、检查施工单位开工准备工作，审签开工报告。（7） 、加设计单位向施工单位的技术交底会议。施工单位提出索赔报告（8）、参加与所建项目有关的生产、技术、安全、质量、进度等会议或检查。总监主持审核专业监理工程师配合索赔的理由成立？ （有理）索赔的依据有效、完整？ + （有理） （有度） 索赔的计算正确？接受索赔的报告并与对方谈判业主意见一致？调整仲裁 +起草索赔意见或批复业主双方达成一致后签署索赔生效附图9 索赔处理程序图注：1、调解、仲裁程序，由双方商定。一般由监理工程师调解，若调解不成，由政府建设主管机构进行调解。若仍调解不成，由经济合同仲裁委员会进行调解或仲裁。2、索赔协调或处理意见由造价控制和合同管理监理工程师组织起草，由总监理工程师核签。（9）、签发工程质量通知单、工程质量事故分析及处理报告、返工或停工命令，审签往来公文函件及报送的名类综合报表。（10）、按监理合同权限签署1111类变更设计审查意见。（11）、审查、签署月、季、年验工计价汇总表及备用费使用情况。（12）、检查驻地监理组对签署隐蔽工程检查验收的执行情况。（13）、参加竣工验收，审查工程初验报告。（14）、督促整理各咱技术档案资料。（15）、定期、及时向指挥部报告上述事实。（16）、分析监理工作状况，不断总结经验，按时完成半年、一年、工程竣工各阶段的监理工作总结。2、驻地监理职责与权限（1）、驻地监理，负责作好监理范围内一切监理工作及其它有关工作。（2）、现场检查工程质量、进度、复测、检测试验数据，核实所有工程所需材料的采购供应情况，检查进场材料是否符合要求。（3）、检查施工工艺是否存在缺陷，提出意见。（4）、关键部位做好旁站监理工作。（5）收集施工过程中的资料，对标检查，作好记录。（6）作好监理工作的计划、小结、汇报及报表、资料、文件、监理日志的管理，（7）深入现场掌握工程质量、进度、施工管理、安全生产、文明施工等情况，及时填写监理日志，研究分析监理工作中的问题。（8）及时向上报告上述事实。（五）、监理工作制度1、文件、图纸审查制度监理工程师在收到施工设计文件、图纸、在工程开前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸的差错、遗漏。2、技术交底制度监理工程师要督促、协助组织设计单位施工配合组向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出局面纪要交设计、施工单位执行。3、开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作完成时，施工单位可提出工程开工报告书，经监理工程师现场落实后，一般工程即可审批，并报监理站。对重大工程及有争议的工程报监理站审批。4、材料、构件检验及复验制度。分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告，填写材料、构件监理合格证。对于疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用施工单位设备进行复查，不能使用不合格材料。5、变更设计制度如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施、设计、监理三方会勘同意后进行变更设计，设计完成后设计组填写变更设计通知单，监理站审核无误签发设计变更指令。6、隐蔽工程检查制度隐蔽以前，施工单位应根据工程质量评定验收标准进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工号在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监督员理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。7、工程质量监理制度监理工程师对施工单位的施工质量有监理管理责任。监理工程师在检查工作中发现了工程质量缺陷。应及时记入施工日志簿和监理日志簿，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程项目通知”，通知施工单位，同时抄报总监理工程师，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如发现工程质量问题已构成工号事故时，应按规定程序办理。（1）、如检查结果不合格，或检查证所填内容与实际不符，监理工程师不权不予签证，并将意见记入施日志簿内，待改正并重验合格后才签证，方可继续下道工序施工。（2）、特殊设计的、或者与原设计图变更圈套的隐蔽工唾，在通知施工单位的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签证。（3）、隐蔽工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期改正。（4）、如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程批准后，发出工程部分暂停指令，指令部分工程、新单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，报监理站进行复验，合格后发也复工指令。（5）、分部分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格后，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，发给分项、分部工程检验认可书或竣工证。（6）、施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理站填写“工程质量月报表”。（7）、监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促施工单位执行。9、工程质量事故处理制度。（1）、凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或，或者超出验标规定的偏差范围，需故返工处理的统称工程质量事故。（2）、工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，监理站应立即上报建设单位。（3）、凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理站同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格后，再补办验工计价。施工单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建设单位和监理站各一份。对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理站，对重大质量事故，由施工单位填写事故报告一式三份，报监理站组织有关单位研究处理，对重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理站，由站组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，施工单位方能进行事故处理，等事故处理后，经监理站复查，确认无误，方可继续施工。10、施工进度监督及报告制度（1）、监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，监理站每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。（2）、审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。11、投资监督制度（1）、监理站进点后立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、分工点的概算台帐资料并随时补充变更设计资料，经营掌握投资变动情况，按期统计分析。（2）、对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理站应及时掌握并报建设单位，以便控制投资。12、监理报告制度监理站应逐月编写监理月报，并于年末提出本站的年度报告和总结，报建设单位，年度报告或“监理月报”内容应具体数字说明施工进度，施工质量、奖金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验等。13、工程竣工验收制度（1）、竣工验的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工规范，工程质量验收标准以及合同及协议文件等。（2）、施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全，不正确清晰，不能验收交接。（3）、施工单位应在验收前将编写好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理站一份，审查确认完整后，报建设单位，其余分发有关接管、使用单位保管。交接竣工文件内容如下：1）、全部设计文件一份（包括变更设计）。2）、全部竣工文件（图表及清单按照管理段的行政区划编制，以便接管单位存档使用）。3）、各项工程施工记录一份。4）、工程小结。5）、主要机械及设备的技术证书一份。14、监理日志和会议制度监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细作出记录。监理总站每周六上午召开监理例会，检查本周监理工作，沟通情况，商计难点问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。四、监理措施（一）、投资控制组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。技术措施：审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费，以及按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。经济措施：及时进行计划费用与实际开支费用的比较分析。合同措施：按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付，全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确地处理索赔等。（二）、质量控制组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任。技术措施：严格事前、事中和事后的质量控制措施，见“监理工作制度”。经济措施及合同措施：严格质量检验和验收，不符合合同规定质量要求的拒付款。（三）、进度控制组织措施：落实进度控制责任，建立进度控制协调制度。技术措施：建立施工作业计划体系，增加同进作业的施工面，采用高效能的施工机械设备，采用施工新工艺、新技术、缩短工艺过程间和工序间的技术间歇时间。经济措施：对由于承包方的原因拖延工期都进行必要的经济处罚，对工期提前者实行奖励。合同措施：按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保项目形象进度的要求。五、监理管理工作（一）、监理工作标准1、施工准备阶段（1）、审查施工单位选择的分包单位的技术资质。（2）、监督检查施施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。（3）、检查设计文件是否符合设计规范及批准的技术设计。施工图纸是否通满足施工需要，协助做好优化和改善设计工作。（4）、参加设计单位向施工单位的技术交底。（5）、审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向建设单位提监理意见。（6）、单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、桩界等是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通情况、中线及水准桩的设置、固桩进行审查。对重点工程部的中线，水平控制桩进行复查。（7）、监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的