盘活专利资产提升专利价值_有关天津市知识产权运用及产业化工作.docx

盘活专利资产提升专利价值有关天津市知识产权运用及产业化工作 郭明近年来，天津市知识产权局在市委、市政府的正确领导和国家知识产权局的大力支持下，以制定和实 施天津市知识产权战略为契机，根据全市经济社会快 速发展的需要，抓住滨海新区开发开放的历史机遇， 积极融入市中心工作，在稳定增长专利申请数量和质 量的同时，通过“政策引导、加大投入、完善体系、搭 建平台、创新方法”一系列措施，着力推进专利的资 产化运用，积极盘活专利资产，提升专利价值，全面 推进知识产权运用及产业化工作，促进区域经济又好 又快发展。一、知识产权运用及产业化工作效果（一） 各大银行积极开展知识产权质押贷款 业务 天津市专利权质押贷款实施指导意见第 22 条 规定，“对于严格执行商业银行小企业授信工作尽职 指引要求及有关法规，在客户调查和业务受理、授 信分析及评价、授信决策与实施、授信后管理等环节 都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出 现问题，可视情况免除相关责任。”这一规定极大地调 动了银行开展知识产权质押贷款业务的积极性。目前殊性，通过构建知识产权评估信息系统，实现资源共享，能够更好地推动知识产权评估工作的开展，发挥 其在知识产权质押贷款中的重要作用。知识产权评估 信息系统应具备数据采集、汇集、融合及数据分析发 布等功能，面向行业和社会提供准确、及时、有效的 知识产权评估信息服务。具体包括知识产权评估基础 信息数据库、评估案例数据库、知识产权评估技术专 家库等。通过这个系统，能够实现政府相关部门与市场各 方主体实时、可靠的信息交互。政府可以充分利用这 个系统发布行业信息，提高行业管理水平和效率，推 动知识产权评估工作协调、有序、健康地发展；评估 公司利用该系统，可以查询知识产权质押评估案例、 评估专家、知识产权评估有关参数等，为知识产权评 估工作提供强有力的技术支撑；企业利用该系统，发 布知识产权的需求供给信息，了解知识产权质押贷款 及质押评估的有关信息。（三）加强对软课题研究成果的应用资产评估是一项技术性较强，复杂程度较高的工 作，在资产评估的实践中，新情况、新问题不断涌现。 为了完善知识产权价值评估体系，做好知识产权质押 评估工作，各个部门都非常重视理论与实践的结合，通过一系列的软课题调研，从不同角度研究知识产权质押贷款及价值评估的有关问题，很多研究项目视角 及研究方法都非常有创意。然而，有许多研究成果很 少被应用到实践当中，经过调研、分析和比对，一些 数据并没有得到凝练和升华，无法形成有效的政策参 考依据，而且会造成研究项目的重复和资源的浪费。 实现各个部门研究资源的共享，加强对软课题的研究 及其成果的应用，一方面，可以提高我们知识产权质 押评估工作的前瞻性和预见性，为我们今后的工作指 引方向；另一方面，可以发现工作中存在的问题和漏 洞，及时调整和修正，确保知识产权质押贷款工作的 顺利开展。实施知识产权战略，是提升国家核心竞争力的关 键手段之一，是转变经济发展方式的客观要求。深入 推进知识产权质押贷款，充分发挥知识产权价值评估 的作用，会极大地促进知识产权战略的实施。政府部 门应在原有工作的基础上，进一步加强统筹协调，完 善政策布局，推动知识产权质押贷款和知识产权价值 评估工作的规模化、体系化和规范化发展，进而促进 首都经济的健康持续发展，实现产业升级，为“科技 北京”和“世界城市”的建设开创新局面。（作者单位：北京市知识产权局）Featured Forum 专题论坛已有 8 家银行的中小企业专营机构主动与我局联系，积极开展知识产权质押贷款业务。（二）无担保知识产权质押贷款取得突破在相关主管部门的共同推动下，2009 年 10 月，天 津炜杰科技有限公司与大连银行天津分行签订借款合 同，获得了 2000 万元专利权质押贷款。12 月，天津 市南洋胡氏家具制造有限公司以其多年经营的著名商 标“南洋胡氏”进行质押，成功地从天津银行获得了1000 万元贷款。这两笔贷款最大的特点是取消了中间 担保环节，为我市金融机构开展知识产权质押贷款授 信业务开了个好头。2010 年 5 月，美伦医药用商标专 用权质押获得了农合行 4000 万元质押贷款，实现了单 笔质押最高额的突破。（三）企业盘活知识产权资产的热情逐渐提高 为加强科技创新扶持，市政府专门出台了天津 市委、市政府关于当前促进经济发展的 30 条措施，安 排两亿元，支持 500 家左右科技型中小企业发展，对200 家左右科技型中小企业给予总额 1 亿元的打包贷 款担保扶持。并鼓励可作价、可转让的公司股权及非 货币财产经评估作价后，向内资公司出资，向已设立 的内资公司追加出资，向银行等金融企业进行抵押质 押融资。在政策的引导，银行的配合，成功事例的鼓 舞下，企业盘活知识产权资产的热情逐渐高涨。2010 年上半年，表示利用专利权进行融资，解决企业发展 资金需求的企业超过百家，取得银行贷款意向，并进 入实质操作程序的为 15 家，贷款意向总额为 1.34 亿 元。另外，据统计，天津市企业注册资金中，专利资 金额达 1 亿元。（四）知识产权交易市场日趋活跃据有关数据统计，天津 2008 年的专利转移数为323 件，其中非职务发明向企业转移数为 99 件；2009 年专利转移数为 766 件，增长了 1.3 倍，非职务发明 向企业转移数为 123 件，增长了 24%；2010 年 5 月前 专利转移数为 319 件，同比增长 43.7%，非职务发明 向企业转移数为 81 件，同比增长 62%。2008 年涉及 天津的实施许可合同备案数为 264 件，到 2009 年增长 到 425 件，增长了 60%；2010 年 4 月前 87 件，同比 增长 53%。（五）知识产权资产评估业务持续增长随着知识产权交易与投融资市场的不断活跃，知识产权资产评估业务持续增长。据资产评估机构报送的数据，2009 年我市有 10 家评估机构开展了专利资产评估 业务，共评估专利项目 16 项，评估价值总额 34583.91 万元，涉及发明专利 15 件，实用新型 12 件，外观设计1 件。其中评估目的为投资入股的 13 项，质押担保的 3 项。与往年相比有明显增长，最显著的特征是，以往的 评估中专利不作为单独的资产进行评估，而是作为整体 资产中的部分进行评估，虽然也进行了评估但是对专利 资产的价值没有独立的数据。而 2009 年统计数据中的 专利资产评估项目均为独立的评估项目。（六）知识产权产业化贡献逐步增大经同口径抽样调查，由区县局、总公司（集团）、 大专院校、驻津科研单位对本系统、本单位的专利实 施情况进行调查，报天津市知识产权局统一汇总，2006-2009 年期间，专利产品实现销售收入 2013.9 亿 元，销售利润 174.9 亿元，创收外汇 63.7 亿美元。2008 年国有及规模以上工业企业新产品产值 2825 亿元，新产品销售收入 2756 亿元，新产品出口额 789 亿元。首批认定了自主创新产品 156 个，并纳入政府 采购名录。二、我市知识产权运用及产业化的主要做法 专利除了要发挥技术先进的功能外，还应把其资 产价值的功能放在首位，为将 20 年有效期的发明专利 和 10 年有效期的新型专利，尽快、尽早地发挥其资产 价值的作用，提出了“向有效专利要资产”的工作思 路，推动各有关单位将专利管理部门赋予资产管理部门的职能，以推动 10-20 年的有效专利成为有效资产， 用资产化了的技术成果促进提高企业负责人对专利的 认识，提升重视程度，推动专利战略的实施。（一）政策引导一是出台宏观政策指导文件。按照国家发展和 改革委员会批复的天津滨海新区综合配套改革试 验金融创新专项方案（发改经体20092680 号） 要求，市政府组织知识产权局、银监局、人民银行、 金融办、科委、工商局等相关部门共同印发了天津 市专利权质押贷款实施指导意见、天津市商标专 用权质押贷款实施指导意见、天津市股权出资实 施指导意见、天津市股权出质实施指导意见和天津市公司股权出资出质登记管理试行办法等政 策性文件，要求我市商业银行在风险可控的前提下积15专题论坛 Featured Forum极稳妥开展知识产权质押贷款业务，并在文件中明确开展知识产权质押业务的一般流程和注意事项，促进 了我市知识产权资产评估与投融资工作的全面协调可 持续发展。与市科委、市发改委、市财政局合作出台 了天津市自主创新产品认定管理办法，推动自主知 识产权产业发展。二是制定鼓励政策。市知识产权局制定了全市 的知识产权质押工作方案，对成功获得专利权质押 贷款的专利试点企业给予部分贴息资金支持，并将 文件下发到区县，要求区县制定相应的工作方案，出 台鼓励政策，共同推进专利权质押融资工作。目前 12 个区县制定了相应的工作方案，其中 6 个区县将对专 利权质押贷款项目给予一定的资金匹配支持。为推动科技型中小企业发展，市科委将原先用于 无偿资助的部分资金作为风险担保资金，用于向银行 放大授信额度，使得在科技打包贷款平台内的中小企 业可以用知识产权、股权出质获得银行贷款。（二）加大投入为帮助中小企业解决融资困难，市政府出台了关于建立完善我市融资担保体系实施方案，集中专 项资金，重点支持区、县人民政府建立担保基金。各 区、县人民政府也分别筹集资金，建立不少于 5000 万 元的担保基金，并鼓励已经过评估、可作价、可转让 的公司股权、非货币财产作价，向内资公司出资，向 已设立的内资公司追加出资，向银行等金融企业的抵 押质押融资。（三）构建体系一是完善知识产权金融服务体系。根据关于进 一步加大对科技型中小企业信贷支持的指导意见、银行建立小企业金融服务专营机构的指导意见， 到 2009 年底，天津市各商业银行陆续设立中小企业 专营机构 65 家，新开业小额贷款公司 28 家，并成立 了第一家科技小额贷款公司，面向中小企业提供小 额贷款服务，基本形成覆盖城乡、辐射各行各业的 中小企业金融服务机构格局。结合科技打包贷款、股 权投资、债项融资等方式积极发展知识产权投融资 业务。二是建立知识产权市场交易体系。整合各类资 源，搭建知识产权交易平台，充分发挥知识产权交易 相关的股权交易所、产权交易中心、北方技术市场、国家专利技术（天津）展示交易中心的交易平台作用。引进外脑，活跃市场。在市领导的直接关心下，我局服 务中心与北方技术市场、新加坡知识产权交易所共同 成立了天津滨海国际知识产权交易所，作为市场化运 作的知识产权交易所将在知识产权份额化交易、柜台 交易等方面做出积极尝试和探索。三是培育知识产权投融资工作队伍。目前天津市 拥有创业风险投资机构 122 家，创业风险基金 255 家， 各个行业领域的知识产权代理、咨询、评估、法律、信 息情报等专业服务机构云集。通过积极的宣传工作， 一些机构已经看到了知识产权投融资市场的巨大潜 力，积极了解相关情况，准备介入。四是加强培训，为知识产权投融资工作培育高素 质服务队伍。积极开展面向企业、银行、保险、风险 投资、中介服务机构的知识产权评估与质押融资培 训，提高中介服务机构的执业能力和社会对知识产权 资产化的认识。（四）搭建平台一是收集信息，掌握基础数据。信息是开展工作 的基础，也是发挥知识产权部门优势，确定知识产权 投融资主导地位的关键。2010 年年初，我们对知识 产权运用及产业化工作进行了全面梳理，设计了一 套知识产权运用及产业化工作调查表，面向有效专 利拥有单位，开展了知识产权运用及产业化工作调 查，全面了解和掌握我市知识产权运用及产业化工 作信息。二是向相关管理部门及投融资机构传送企业需求 信息。通过与银监局等部门向银行、评估机构集中、批 量推荐优质客户信息，让他们有目的开展工作。将有 效专利信息按区县分类，传送到各区县知识产权管理 部门及产业园区管理部门，让各区县有针对性地开展 工作。三是建立知识产权投融资工作服务平台，向社 会公布相关工作信息。在我局知识产权网站上建立 投融资工作服务专栏，向社会公布专利权投融资工 作的工作程序、相关银行及联系信息，让企业知道如 何做，找谁做。在对我市知识产权资产评估工作广泛 调研的基础上，经评估机构申报，评审组审核，2009 年初公布了天津市首批 16 家专利资产评估机构名单， 并将有关工作业绩公布上网，为银行、企业开展专利16Featured Forum 专题论坛权评估工作提供了依据。四是有针对性地组织对接服务活动。围绕企业需 求，我局与相关部门共同组织培训、座谈、对接服务 等银、介、企互动交流活动。向银行、资产评估公司、 担保公司和科技企业代表讲解政策，提供咨询服务， 为企业提供与银行、评估机构集中交流的平台，积极 为知识产权投融资创造机会。共同组织面向企业的知 识产权投融资服务对接活动，带领银行、评估中介上 门为企业服务，目前已经有 15 家企业与银行达成了贷 款意向，意向总额 1.34 亿，其中浦发银行向创举科技 提供 200 万元专利权质押贷款合同已经落实，深发展 向太平洋制药提供的 1100 万元贷款只差专利权质押 合同登记程序，其他贷款项目处在不同的程序阶段 中。如此高的对接成功率，提高了银行和企业的信心， 也为今后的工作打下了良好基础。（五）创新方法一是积极融入全市大局，借势推动工作开展。积 极参与制定天津科技金融改革创新工作方案，将知 识产权评估、交易、质押等内容纳入到我市金融创新 的整体工作中。积极参与“融洽会”、“津洽会”等市 重点投融资平台的组织工作，为市投融资工作增加知 识产权元素。向社会寻求工作点子，协调相关部门，将 知识产权交易市场机制和知识产权质押融资研究两个 项目列入 2010 年天津市科技发展战略研究计划项 目申报指南。二是统筹协调全市相关行政资源，共同促进工 作。知识产权投融资主要涉及银行、担保、评估、企 业等市场主体，涉及银监局、人民银行、市金融办、科 委、财政局、中小企业局、区县政府及行业协会等业 务管理部门，专利、商标、著作权还分属知识产权局、 工商局、新闻出版局管理。在推动我市知识产权评估 与质押工作中，我局积极协调相关主管部门和行业协 会，牢牢把握工作主动权；在相关部门的支持配合下， 共同组织对银行、企业、评估机构的宣传和培训工作， 联合制定促进政策，共同推动典型案例实施，取得了 明显成效。三是结合财政资金支持项目，积极融入知识产 权工作。2009 年，我市相关政府部门结合财政资金 支持项目，积极发掘企业知识产权投融资需求，调动 银行开展知识产权投融资的积极性，积极帮助知识产权投融资市场主体解决实务操作中遇到的政策性问题和市场性问题。科委将原先无偿资助企业自主 创新成果转化资金中的部分资金作为风险补偿金， 撬动银行对财政资金支持项目按比例发放知识产权 质押贷款。四是开展企业专利运用试点工作，建立推动专利 运用及产业化工作的政策落实平台。2009 年我局启动 了企业专利运