【课题研究结题报告】中国省市区基本现代化与全面建设小康社会的教育发展目标与投入需求预测研究

- 1 - 课题名称： 中国省市区基本现代化与全面建设小康社会的教育发展目标与投入需求预测 研究 课题批准号： 题 类 别： 教育部重点课题 课题拨付经费： 元 学科分类： 教育发展战略 课题鉴定时间： 2010 年 1 月 课题负责人： 尹文耀 浙江大学 主要成员： 张亚鹏 - 2 - 全国教育科学规划重点课题 （编号 中国省市区基本现代化与全面建设小康社会的 教育发展目标与投入需求预测 研究总报告 摘 要 . 1 序 言 . 2 内容结构 . 5 主体报告 . 7 1 研究问题：研究目的研究意义研究假设核心概念 . 7 口效应和人口视窗 . 8 口教育视窗和教育红利 . 8 态人口教育视窗和动态人口教育视窗 . 8 育资源、单位教育资源和教育资源总量 . 8 校模式和教育资源分布模式 . 9 准在校模式和教育资源标准分布 . 10 育资源分布和优化调配 . 10 校学生教育级别结构转型 . 10 2 研究背景和文献综述：理论基础 相关研究成果 . 11 国对教育现代化的研究 . 11 内外有关机构和学者对教育现代化指标体系研究 . 12 代化标准研究 的二大缺陷 . 13 3研究程序：研究设计 研究对象 研究方法 技术路线 . 13 口教育视窗测度指标和测度模型 . 13 界教育现代化标准的测度方法 . 14 国教育现代化目标的确定方法 . 16 - 3 - 现代化为目标的在校生规模预测方法 . 17 现代化为目标的教师需求预测方法 . 17 共教育经费需求占 分比的预测方法 . 18 4研究发现或结论 . 19 口转变创造的人口教育视窗为教育现代化创造了良好的历史机遇 . 19 界教育现代化动态标准体系 . 20 020 年全 国教育现代化目标应是预期受教育年数达到基本现代化水平 . 21 020 年 预期受教育年数目标达到基本现代化在 多数地区积极可行 . 22 校学生规模变动趋势 . 24 代化目标为指向的教师需求 . 26 际社会背景下的理想标准教育经费需求 . 31 内背景下的最低标准教育经费需求 . 33 5 建议 . 34 现教育超前发展的现代化目标的主要对策思路 . 34 现教育超前发展的现代化目标的主要保障措施 . 35 6 分析和讨论 . 37 参考文献 . 37 附录列表 . 39 1 摘 要 我国生育率下降、人口转变为教育大发展创造的良好历史 机遇即人口教育视窗，将长期开启 。 2019 年人口教育视窗达到最大值，视窗法预期受教育年数至少为 。仅此即将我国预期受教育年数由相当于高收入国家的 69%，提升到 87%。 按照世界教育现代化动态标准， 考虑到人口转变创造的发展 教育的良好 机遇和我国的实际可能，全 国预期受教育年数现代化目标，可以确定 2010年 2015年 2020年 达到基本现代化水平； 2025 年 。按此推算， 普及高中教育的地区，“十一五”有 7 个、“十二五”新增 20 个；至“十三五”末除西藏外，其他地 区将全部普及高中教育；普及大专三年教育的 地区 ，“十二五”有 3 个、“十三五”新增 10 个，“十四五”新增 16 个，累计至 2020 年有 13 个， 2025 年有 28 个。除 青海、西藏、云南外，绝大多数 地区 至 2025 年可普及大专教育。 预测结果显示，在一对夫妇最多生两个孩子的条件约束下，无论生育政策如何调整，各级在校生在 2018 年前无显著差异，在 2025 年前全国小学、初中在校生规模呈“ U”字形走势，高中在校生规模成倒“ U”字型走势；大学在校生规模近似线性走势，四级教育在校生总体上呈“二正一倒三 U 一线”态势；到 2025 年全国层 面和地区层面将完成教育级别结构的转型，将有 29 个地区四级教育在校生比重成正“工”字型结构，绝大多数地区新增劳动力将以大学和高中毕业生为主体。 为了实现教育现代化目标，需要适应各级在校学生规模及其需求的级别、时空变动的耦合关系，积极推进教育资源的“级别（各级教育） 空间（各地区） 时间（不同发展阶段）”三维优化配置。 全国各地区 各级师资，需要适量超前培养，特别需要大力加强大学师资的储备；教育经费投入的级别结构要优先于在校生级别结构转型超前推进，使对大学的投入占到更大的比重。全国层面财政性教育经费支出占 分 比的最低要求 为“十二五” “十三五” “十四五” 15 年平均为 理想要求是“十二五” “十三五” “十四五” 15 年平均为 15年平均 最低要求在 4%的地区有 10 个，在 4% 5%的有 6 个，在 5% 6%的有5 个，在 6% 7%的有 7 个，在 7% 11%的有 3 个。应针对不同地区提出不同的最低投入要求。 抓住人口数量增长转变为教育发展提供了历史契机，实现人口质量增长转变，需要积极推进教育资源尽可能无障碍有效流动，推动教育级别结构的调整转 型，保障区域间、公民间受教育权的公平公正，达到教育资源的充足供给、科学配置、高效利用；需要采取超前科学制订基于分省研究的中长期教育发展规划，加强对 各省级行政区的具体指导； 建立全国统一的全员教育人口信息库和教育发展仿真专家系统；实施教育资源全国性的统筹流转等措施，促进全国性和地区性教育资源的配置公平。 2 序 言 世界现代化浪潮浩浩荡荡。信息革命一浪高过一浪。知识经济持续发展。现代化浪潮中的中国以其独具特色的方式乘风破浪，全力推进现代化进程，实现中华民族的伟大复兴。 新的现代化浪潮，实质上是一场知识革命。新知识 的创造、新知识的普及、新知识的应用，是它的基本推动力。各国在现代化浪潮中位次的升降，归根到底取决于他们在知识的创新、普及、应用坐标中地位的变化。 占世界四分之一人口的发展中的中国，在受到多种形式制衡的国际环境里，要在现代化浪潮中在不太长的时间内，跃身与发达国家并驾齐驱的地位，其困难是可想而知的。在这里科学配置、高效使用有限的教育资源，使全民接受尽可能好的教育，将是影响全局的具有战略意义的重大工程。从这种意义上说，教育现代化，首先是全民的受教育水平现代化。 在全国教育科学规划（全国教育科学规划领导小组办公室： 全国教育科学规划 教育部 重点课题中国省市区基本现代化与全面建设小康社会的教育发展目标与投入需求预测 ，编号 立项支持下，我们课题组以世界教育现代化为背景，以全民受教育水平的现代化为目标，对 21 世纪全国层面和分省层面的人口与教育现代化的关系进行系统的研究。 课题认为，从宏观层面看，影响全民受教育水平的因素，主要有两大方面。一是人口基数和人口增长。它决定需要接受教育的人口规模，特别是需要接受教育的青少年人口规模。二是社会能够提供的教育资源，包括师资和投入教育的其他人力、办学经费、基础设施、固定 资产、流动资金等。如果把投入教育的基础设施、固定资产、流动资金都以货币形式表示，则可以把师资以外的其他教育资源统称为“教育经费”，把投入教育的师资和其他人力统称为“教育人力”。因此，研究全民 教育现代化，要从人口和教育资源两个方面着手。 本书第一章及第二章，从人口变动角度，研究人口变动对全民受教育水平的影响，也即人口变动的教育效应。 从人口学与教育学相结合的角度，提出了人口教育视窗的概念、测度指标、测度方法；界定了教育资源的概念、提出了教育资源的度量方法和调配模型；对我国分省人口教育视窗进行了实际测度和聚类分析 ，分析了人口教育视窗的影响因素。 第三章至第四章，研究教育水平的现代化标准及以教育水平现代化为目标的教育需求预测方法。 以世界教育现代化进程为背景，考虑到人口教育视窗的作用，提出了我国全国和分省教育现代化量化目标、主要指标及教育现代化的时间表，对未来各省教育现代化进程进行了聚类分析。 第五章至第八章， 在人口预测的基础上，依据教育现代化目标，对全国和各省各级教育在校生规模、教师需求、经费需求进行了预测和分析，分地区提出了各项指标。 3 第九章则将人口发展与教育现代化结合起来，对 教育超前发展的现代化目标可行性和必要性 进行了再论证， 从更宏观的角度研究我国教育现代化的战略问题 ，提出了抓住人口数量增长转变 提供的重要历史契机 ,积极推进并实现 人口质量增长转变，分两步实现教育超前发展的现代化目标，以及三大对策思路（促进教育资源无障碍有效流动、推动级别结构调整转换、实现地区公民教育公平）、三大保障措施（超前科学制订基于分省研究的中长期教育发展规划、建立全国统一的全员教育人口信息库和教育发展仿真专家系统、实施教育资源全国性统筹流转） 本项成果在 研究方法的主要创新是： 创立了人口教育视窗指标体系、不同条件下人口教育视窗测度方法， 加权 和不加权的教育资源优化调配模型。 创立了 测定世界现代化标准的“位序 水平法”，确立了反映世界发展趋势的动态教育现代化标准；结合人口教育视窗提供的发展机遇，提出了全国 和各省 预期受教育年数 的 教育现代化目标值。 创造了以现代化为目标的人口教育需求预测方法，在分年龄性别人口预测的基础上，以预期受教育年数为目标，预测了全国及各地区各年度、各级教育在校学生数、净入学率、总（毛）入学率， 全国及各 地区 ，普及各级教育的时间表 。 创造了 公共教育经费需求占 分比的 预测方法，对全国和各省 公共教育经费需求占 分比进行了预测分析。 理论研究的主要创新是： 提出人口教育视窗理论，界定了一组人口效应（人口效应、广义人口效应和狭义人口效应、人口自效应和人口他效应、人口时空形态、人口机会视窗）、人口教育视窗（人口教育视窗、静态人口教育视窗和动态人口教育视窗、视窗法预期受教育年数）的新概念。从定量研究需要出发，界定了教育资源、单位教育资源、单位教育资源构成、教育资源总量、 教育资源分布模式，标准在校模式和教育资源标准分布等概念。 提出了“教育级别结构转型”理论。在分析世界和我国各级教育占在校学生比重、教师需求比重、 教育经费比重变动大趋势的基础上，概括出教育级别结构“金”字型 “ 圭 ” 字型 “正工”字型 “ 倒工”字型”转型、教育经费投入结构率先转型的“教育级别结构转型”理论，界定了各种类型的数量标准。 提出了教育资源的“级别 空间 时间”三维优化配置理论，分析了 各类地区教师增补需求变动的时间 空间 级别耦合关系和对策 。 结合实际，提出的新结论新观点主要是： 我国人口转变创造的人口教育视窗将长期开启，且呈两个变动周期， 2028 年前将经历 第一个变动周期。 2019 年人口教育视窗达到最大值，视窗法预期受教育年数至少为 。自（按标准在校模式加权调整后，全国预期受教育年数为 ）至 2019年， 与高收入国家 2002 年 （ ） 相比 ,缩小了 的差距 ,将由相当于高收入国家的 67%，上升到 87%。 生育政策的变动对全国人口教育视窗没有显著影响，对省市 4 区人口教育视窗的影响略有差异。迁移使迁入地的视窗法预期受教育年数降低，迁出地视窗法预期受教育年数提高； 2025 年以前，迁移可以抵消放宽生育政策对人口教育视窗的不利影响； 2025 年后迁移却可以放大较宽生育政策对人口教育视窗的不利影响。 论证了将 2020 年视窗法受教育年数达到基本现代化标准，确定为教育现代化目标，是完全可以实现的。同时也表明， 借助人口教育视窗，加强教育投入，经过努力，有可能使预期受教育年数，超过基本现代化下限标准，由较低水平的基本现代化，达到中等程度的基本现代化，甚至逼近发达现代化。要 抓住人口转变创造的人口教育视窗开启的机遇，乘势而上，加快发展。 概括出 2025 年前，全国小学、初中阶段在校生规模呈“ U”字形走势，高中阶段在校生规模成倒“ U”字型走势；大学阶段在校生规模持续上升，近似线性走势，四级教育在校生总体上呈“二正一倒三 U 一线”态势 ；对各地区在校学生级别结构转型的进程和未来轨迹进行了聚类分析。 依据“教育级别结构转型”的理论和划分的数量标准，分析了全国及各地区教育级别结构转型的进程和时间表。 到 2025 年全国层面和地区层面将完成教育级别结构的转型，有 29 个地区四级教育在校生比重将成正“工”字型结构，绝大多数地区新增劳动力将以大学和高中毕业生为主体。 提出了教育资源的“级别 空间 时间”三维优化配置的思想，分析了 各类地区教师增补需求变动的时间 空间 级别耦合关系，及各级教师需求时空变动的应对策略，分年度提出了 各类地区小学师资培养 高等师范专科招生规模、初中师资培养 高等师范本科招生规模、高中师资培养 高等师范本科招生规模。 论证了国家 4%的规定，在当前基本上反映了多数地区的基本需求，但未能反映地区差异 。按现代化目标， 全国层面财政性教育经费支出占 分比的最低要求 为“十二五” “十三五” “十四五” 15 年平均为 理想要求是“十二五” “十三五” “十四五” 15 年平均为 15 年平均 最低要求在 4%的地区有 10 个，在 4% 5%的有 6 个，在 5% 6%的 有 5 个，在 6% 7%的有 7 个，在 7% 11%的有 3 个。应针对不同地区提出不同的最低投入要求。 结合人口转变和教育发展的耦合关系，对 教育超前发展的现代化目标可行性和必要性进行了反复论证，提出抓住人口数量增长转变为教育发展提供了历史契机，积极推进并实现人口质量增长转变的战略思想。 论证了 只要保持“十一五”规划期教育经费的增长势头，在“十二五”规划期初就可以达到 最低要求 ，在“十二五”规划期末可以达到 理想要求 ；即使发展速度有所降低，在“十三五”规划期，也可以达到 最低要求 、基本达到 理想要求 。 建议分两步走促 进教育经费投入：第一步，由当前现实（ 2008年 出发 ,在“十二五”规划期（ 2012年）达到 最低要求 ；第二步经过“十三五”规划期（ 2020年左右）达到 理想要求 。 提出了未来教育发展战略和规划的一个重要思想 ：所有的教育资源，包括人力和财力，无论其存量，还是流量，都要能够尽可能无障碍有效流动，推动教育级别结构 5 的调整转型，保障区域间、公民间受教育权的公平公正，达到教育资源的充足供给、科学配置、高效利用，从整体上提高全国和地区受教育水平。 提出了未来教育发展战略和规划的三项保障措施：第一， 超前科学制 订基于分省研究的中长期教育发展规划。 “十二五”教育发展规划在确定全国和区域层面的目标和任务的同时，对各省级行政区教育发展目标、任务提出指导性指标和参考性意见，在规划时就协调好全国 区域 地区 的关系，为实现全国 区域 地区 事实上的协调发展做好安排 。 第二， 建立全国统一的全员教育人口信息库和教育发展仿真专家系统。对教育发展战略、规划、政策、师资培养、经费筹措、资源调配在全国及各地实施的经济社会效果进行模拟仿真，比较选择，形成全国统一的教育信息化战略管理平台，将教育现代化推向一个新的高度。第三，实施教育资源 全国性的统筹流转。改革师资培养、供给、调配和流转体制机制，改革财政性教育经费管理体制机制，把教育资源的公平配置，作为评价地方业绩的重要指标，调动中央和地方的积极性，克服教育资源流动的各种障碍，优化教育资源的地理空间、社会群体、教育级别、发展阶段、供求周期的配置。中央掌握必要的资源，依据全员教育人口信息库和教育发展仿真专家系统提供的信息，适时调整资源的流向和流量，促进全国性和地区性教育资源的配置公平。 完整系统地提供了制订 国家中长期教育改革和发展规划纲要需要的一些基础数据： 全国及各地区至 2025 年分年 度的预期受教育年数教育现代化目标值，在校学生数、净入学率、总入学率，师资需求，财政性教育经费需求占 百分点 、 公共教育经费支出占 分比近期国内标准、中长期国际标准。 本项课题，以实证研究为基础，资料翔实。文字分析依自建模型，独立计算预测的数据为依据。除其中部分成果以论文公开发表外，对他人的引用均已注明出处， 符合学术规范， 无 知识产权争议 。 本项目以论文形式发表的阶段性成果有： 张亚鹏、尹文耀： 中国省级层面人口教育视窗聚类分析 ,国人口科学 终成果中国分省人口发 展与教育现代化完成恰逢其时，其数据、结论、对策思路和措施建议，可提供给国家 制订国家中长期教育改革和发展规划纲要、各省 制订 “十二五”国民经济和社会发展综合规划、教育发展专项规划参考。其理论和方法将对于创新教育人口学、促进人口科学和教育科学研究的交叉融合具有重要的基础性意义，可取得很好的 社会效益。 成果 32 张附表，提供了全国及各省教育现代化的主要数据，可供国家和地区规划参考。 内容结构 前 言 第一章 人口转变、人口效应和人口教育视窗 口转变和人口效应 6 口教育视窗 育资源和单位教育资源 育资源分布和调配 口教育视窗的测度 第二章 我国人口教育视窗测度 国层面静态人口教育视窗 区人口教育视窗的聚类分析 区 人口教育视窗聚类分析主要结论 口教育视窗与教育资源的优化配置 口教育视窗与现行生育政策的全面评价 第三章 世界教育现代化标准 定世界现代化标准的 位序 态教育现代化标准的确定 态教育现代化标准的修正 第四章 以现代化为目标的人口教育需求预测方法 种人口教育需求预测方法述评 现代化为目标的人口教育需求预测方法 第五章 教育现代化目标下全国和分省受教育机会 国人口教育视窗与教育现代化目标 育现代化目标下全国层面受教育机会 区 人口教育视窗和教育现代化目标 区 现代化目标下的受教育机会聚类分析 第六章 教育现代化目标下的在校生规模和结构 国层面在校学生规模变动趋势分析 于在校学生教育级别结构的教育转型 地区在校生规模聚类分析 区层面在校生教育级别结构分析 育现 代化目标下的在校学生规模和级别结构变动的政策含义 第七章 现代化目标为指向的教师需求 育现代化目标和教师需求预测方案的比较选择 国层面教师需求变动的规律性 类 地区 各级教师增补需求聚类分析 类 地区 教师增补需求变动的时间 级别耦合关系 一 地区 不同教育级别教师资源分规划期（时间）耦合关系 类 地区 各级教师需求时空变动的应对策略 7 第八章 教育现代化目标下的教育经费需求与结构转型 育经费需求预测方法 国层面教育经费变动趋势分析 地区公共教育经费占 分比与级别构成分析 地区公共教育经费占 分比级别构成转型 第九章 人口转变、教育转型与教育现代化战略 育超前发展的现代化目标可行性和必要性再论证 现教育超前发展的现代化目标的主要对策思路 现教育超前发展的现代化目标的主要保障措施 主体报告 1 研究问题：研究目的研究意义研究假设核心概念 党的 “ 十六大 ” 提出 “ 在本世纪头二十年 ,集中力量 ,全面建设惠及十几亿人口的更高水平的小康社会 ”,“ 经过这个阶段的建设 ,再继续奋斗几十年 ,到本世纪中叶 基本实现现代化 ” 。党的“十七大”又重申“ 全面建设小康社会是党和国家到二二年的奋斗目标，是全国各族人民的根本利益所在 ”，“ 我们已经朝着十六大确立的全面建设小康社会的目标迈出了坚实步伐，今后要继续努力奋斗，确保到二二年实现全面建成小康社会的奋斗目标 ” 。 党的“十七大” 进一步强调要“ 更好实施 科教兴国战略、人才强国战略、可持续发展战略 ”三大战略 ， “ 优先发展教育，建设人力资源强国 ” ，“ 优化教育结构，促进义务教育均衡发展，加快普及高中阶段教育，大力发展职业教育，提高高等教育质量 ” 。 本项目要研究的正是 全面建成小康 社会的奋斗目标 下，全国及各省层面 二二年教育发展的现代化目标，及这一目标下量化分析实现 教育结构 的 优化 转型 ，义务教育 的均衡发展，高中阶段教育 的 加快普及，高等教育质量提高 等相关问题，为 国家制订 国家中长期教育改革和发展规划纲要、各省 制订 “十二五”国民经济和社会发展综合规划、教育发展专项规划提供一些基础数据 、基本认识和决策建议。 本项研究的一个重要假设，就是我国人口 数量增长 转变、 主要 是我国的计划生育工作引起的生育率迅速下降，为我国改善民生， 优先发展教育，建设人力资源强国 ，创造了少有的历史机遇。 认识和把 握这一历史机遇，制订合适的发展目标，积极推进人口质量增长转变，对于 优先发展教育，建设人力资源强国 ， “ 更好实施 科教兴国战略、人才强国战略、可持续发展战略 ”三大战略， 赶超世界教育现代化的先进水平， 实现全面建成小康社会的奋斗目标 ， 有着特殊重要的意义。 但，这一历史机遇究竟是否存在， 在全国和各省 表现如何，怎样把握，需要进行科学论证。 为了描述 和测度 这一新的历史机遇，我们界定如下一些 基本 概念： 8 口效应 和人口视窗 人口作为主体对它事物的影响，称为人口对某种事物的效应。它事物作为主体对人口的影响，称为某种事物的人口效应。 其中人口作为主体的效应，称之为“人口主体效应” 。当前有关人口红利的讨论，基本上限于生育率下降，导致的总负担系数较低，有利于减轻劳动者抚养负担、增加全社会储蓄、投资和推动经济增长的一种机遇或可能。对人口负债的讨论也限于总负担系数过高对劳动者抚养负担和储蓄、投资、经济增长的负面影响。这只是人口年龄结构转变为经济发展提供的一种条件、机遇或挑战，并不是实际的“红利”和“负债”，更不是人口转变效应的全部，把它称作“ 人口 机会视窗”或简称“ 人口 视窗”的开启或闭合似乎更贴切。 口教育视窗和教育红利 人口转变为提高人口教育 水平创造的历史机遇，可以称之为“人口教育视窗”，可简称为“教育视窗”。我们说的“人口教育视窗”按现在流行的说法，也可以称之为“人口教育红利”。和胡鞍钢说的教育红利是由教育投资形成的不一样，“人口教育视窗”是由人口数量增长转变、年龄结构转变形成的，是在受教育人数减少的情况下，即使教育资源保持原有规模，学龄人口入学率和 平均 预期 受教育年数也将提高 ，从而 促进人力资源质量提高， 人力资本总量增长。 和教育红利一样，它也表现为 文盲人口比例下降、平均受教育年数提高，最终通过劳动生产率的提高、社会储蓄率和投资率的提高而使全社会 受益。 态人口教育视窗和动态人口教育视窗 静态人口教育视窗，是保持某一年度教育资源原有总量不变，仅受教育人口减少，导致学龄人口入学率升高， 平均预期受教育年数延长 ， 人力资源质量的提高 。“静态”的含义是教育资源总量保持不变的静止状态。动态人口教育视窗，是在保持现有教育资源和受教育人口变动态势下，导致学龄人口入学率升高， 平均预期受教育年数延长 ， 人力资源质量的提高 。“动态”的含义是教育资源总量以某种趋势不断变动。比如，可以假定我国各省市自治区保持 2000教育资源变动态势下，测算我国动态人口教育视窗。 本 项研究将在保持我国各省市自治区 2005 年教育资源总量不变的情况下，测算我国各省市自治区和全国静态人口教育视窗。 育资源 、 单位教育资源 和教育资源总量 教育资源包括各级政府、非政府组织、企事业单位、民众家庭和个人当年用于教育的所有人力、物力、财力和其他各种形式的投入以及这些投入以往的积累。我们把一个在校生一年占有的所有教育资源的总和作为一个教育资源单位。一个单位教育资源，可 9 以保证一个人接受一年正规的在校教育；反过来说，一个实际在校生在校学习一年要占用一个单位教育资源。“一个萝卜一个坑”。在这里，“萝卜”就是一 个在校生，“坑”就是一个单位教育资源，二者是相辅相成的一个事物的两个方面。从人的方面考察，是一个在校生；从资源角度考察就是一个单位教育资源。单位教育资源构成随时间、空间和教育等级变化而变化。地区不同、经济社会发展阶段和水平不同、接受教育的等级不同，单位教育资源的构成也不同。 一定时期一个地区某级教育资源总量，与其在校生学习的总年数相对应，与其年平均在校生人数相等。没有年平均在校生人数时，在年中入学的情况下，可以用该年末在校生人数来替代。 校模式和教育资源分布模式 在校生是按年龄分布在各级教育中的，教育资源 也是按在校生的年龄，分布在各级教育中的。我们把后者称为“教育资源分布”。某年度的教育资源分布，与该年度的在校生的分布相对应。可以用后者代表前者。 分年龄性别的学龄人口，在各级学校受教育的情况，我们称之为“ 在校模式 ”。在校模式由一组分教育等级、分年龄性别的在校率组成。在校模式不同，这组在校率的特征也不同。 教育资源分布与在校模式有联系，又有区别。教育资源分布，主要是教育资源等级分布。教育资源也要落实到分年龄性别的在校生身上，也有分年龄性别分布问题。理论上同一教育等级的教育资源在不同年龄性别人口间可以相互流动， 等价替代 1。在校模式的分教育等级、分年龄性别的在校率，各有独立的内含，不能相互替代。实践中，由于地区利益、集团局部利益的作用，使得教育资源的流动要遇到巨大障碍，要付出流动成本；也正是这种障碍和成本的存在，导致了教育资源分布的严重不平衡和低效利用。理论上假定教育资源可以无障碍流动和优化配置，则有利于认识这种障碍存在的危害性，破除障碍的必要性。 分教育等级的教育资源分布，强烈地制约着分教育等级的在校模式。同一等级分年龄性别的教育资源分布，对该等级分年龄性别的在校模式也有一定的制约作用。由于教育资源更容易在同级教 育不同年龄性别人口间等价流动和替代，这种制约作用就没有前者那么强烈。 教育资源分布模式，可以用一组比率数字表示，也可以用各级教育资源的绝对量分布来表示。分等级、分年龄性别的教育资源绝对量，与分等级、分年龄性别的年平均在校生人数相等。如果分等级、分年龄性别的教育资源绝对量，保持期初（模式）不变，1实践中，由于地区利益、集团利益 等 局部利益的作用， 使得 教育资源的流动 要遇到巨大障碍，要付出 流动成本 ；也正是这种障碍和成本的存在 ，导致 了 教育资源分布 的 严重不平衡 和低效利用 。 理论上假定教育资源可以无障碍流动和优化配置，则有利于认识这种障碍存在的危害性，破除障碍的必要性。 10 我们称为“教育资源分布的原有模式”。 准在校模式和教育资源标准分布 满足以下四个条件的在校模式，我们称为“标准在校模式”。其一，同年龄性别的各级教育在校率之和，等于或小于 1。这表明，同一年龄性别在各级学校学习的人数，不高于该年龄性别总人数。其二，同一教育等级同一性别不同年龄的在校率之和，即该性别该级教育预期受教育年数，等于该级教育的法定学制。这表明，在各级学校学习的学生，都能在规定的年限内完成学业，没有留级生、没有延迟毕业生。其三，义务教育年龄段，同年龄性别的各级教育在校率之和等于 1。这表明该年龄段的人都能够进校学习。其四，预期受教育总年数大于等于义务教育的法定年数的情况下，义务教育等级的预期受教育年数，等于义务教育的法定年数。这表明，所有人都能够完成义务教育学习。与标准在校模式相对应的教育资源分布，称为教育资源标准分 布。这是一种把有限的资源利用得最充分、最有效，教育资源浪费最少、效用最大的一种分布模式。 育资源分布和优化调配 学龄人口的规模和年龄分布是不断变化的。教育资源的分布如果不随之变化，就会造成“有萝卜无坑，有坑无萝卜”的现象，一些级别教育资源不足，另一些级别教育资源过剩；一些年龄的人该享用的资源不足，另一些年龄的人占有的资源过剩，影响教育资源的充分利用，影响人民群众受教育水平尽可能提高。 现实生活中的在校模式普遍偏离标准在校模式，教育资源的分布，也普遍偏离标准分布。这表明要使教育资源效用最大化，必需对现实的教 育资源分布模式、从而对现实在校模式进行调整，使其尽可能地逼近教育资源的标准分布。 这就提出了教育资源的优化调配问题。假如以教育资源总量，代替在校生人数，计算分年龄在校率，首先要把使同年龄各级教育在校率之和大于 1 的资源（因为该年龄占有的教育资源总量大于该年龄总人口），调配给各级教育在校率之和小于 1 的年龄。其次要把使同一教育等级同一性别不同年龄的在校率之和 预期受教育年数，大于该级教育法定学制的资源，调配给在校率之和小于法定学制的教育等级。 校学生教育级别结构转型 各教育级别在校学生占在校学生总数的比例，称 作在校学生的教育级别结构。这种在校生的级别结构，可以分为 4 种类型：“金”字型、 “ 圭 ” 字型 、“正工”字型、 “ 倒工”字型。 “金”字型的标志是：大学在校生 高中在校生 初中在校生 小学在校生。其特点是由初等教育到高等教育，一级比一级在校生人数少，是一种金字塔式的结构。反映了高中教育规模小，高等教育规模更小，高等教育发展缺乏中等教育的支撑，面临着普 11 及初中教育，进而普及高中教育的基本任务。 “ 圭 ” 字型 的标志是：大学在校生 高中在校生、高中在校生 初中在校生、初中在校生 小学在校生。这种结构的特点是高中教育已经达到普 及程度，高等教育不如高中教育，但进一步发展已经获得高中教育的支撑。这是由“金”字型向“正工”字型转变的一个中间阶段。 “正工”字型的标志是：大学在校生 高中在校生、大学在校生 小学在校生。其特点是高等教育比较发达，大学入学率比较高。 “倒工”字型标志是：大学在校生 高中在校生、高中在校生 初中在校生、初中在校生 小学在校生。其特点是在各级教育中高等教育在校生人数最多，甚至比小学在校生人数还多。高等教育特别发达，除了招收当地生源外，还招收相当部分外地生源；或者是人口数量增长转变和年龄结构转型中少儿人口比重迅速 降低，而大学学龄人口仍然保持了较高的比重。 “工”字型与倒“工”字型差别在于“工”字型是大学在校生 小学在校生；倒“工”字型是大学在校生 小学在校生。相应地教育级别结构的转变，就有两个阶段：第一阶段，由“金”字型转变为“工”字型。第二阶段，由“工”字型转变为倒“工”字型。 各级在校生数量对比关系的这种转变，必然引起各级教育需求数量对比关系转变，称为教育级别及其需求结构的转型。教育结构可以分为级别结构、类型结构、学科结构等。这些结构的转变都是教育转型的内容。本项目所要研究的“教育转型”，特指这种教育级别结构及 其需求的转型。 2 研究背景和文献综述：理论基础 相关研究成果 国对教育现代化的研究 我国对教育现代化的研究，绝大多数是定性研究。近几年开始有些定量研究的文献主要集中在对教育现代化指标体系的构建和对现状的评价或国际比较上（ 王利珉 、 朱佳生 ， 1998；谈松华、袁本涛， 2001；金连平， 2000；杨明， 2000），有的还对教育现代化的目标提出了定量标准（中央教育科学研究所课题组， 2001），或对教育的单项指标进行预测分析（张晓雪，周亚，李克强，姜璐， 2002）；或对某一等级的教育进行定量研究（王章豹、郑治祥， 2002；高书国 ,2002）。 这些研究在教育定量研究的某一方面进行了有益的探索，提供了可以借鉴的定量研究方法（屈超纯，杨华康， 2002；张晓雪等， 2002）。 不足之处在于， 没能将各级教育作为一个整体，对多种定量目标进行综合测算和系统预测；没有将未来人口、教育预测结合起来，对国民经济和人民群众对目标的需求水平和支持能力进行论证 。 12 内外有关机构和学者对教育现代化指标体系研究 国内外有关机构和学者 ,对衡量教育现代化水平的指标体系进行了大量的研究。如： 经济合作与发展组织 (教育要览 分 7 章 41 个指标 ,包括 ：教育的社会经济背景教育的财力人力投入 ,受教育机会 ,学校环境和组织管理 ,教育的各种产出（劳动力 ,成绩毕业生）等。 联合国教科文组织 (世界教育报告 包括教育供给、教育需求、入学与参与、教育效率、教育产出等五类 24 个教育指标和人口和国民生产总值、文化和传播等外部环境指标。 世界银行世界发展指标 关于教育的指标经过不断修订 ,到 2001 年包括教育投入、教育机会、教育效率、教育成果等四大类 23 个指标 ,2000 年还有性别与教育 6 个指标。而 联合国开发汁划署 人类发展指数 (衡量居民教育水平的指标 ,却只有成人识字率和平均受教育年限二个指标。 国内构建的教育现代化指标体系 ,多数也是有几十个指标。比较简洁的是 ,谈松华、袁本涛提出的 分设初级、中级和高级三层标准的 7 个定量指标 ,其中 5 个反映教育效果、2 个反映教育条件（经费）。 中央教育科学研究所专题研究项目 提出的基础教育现代化指标主要有教育投入指数、教育规模指数、教育成就指数、教育质量要求等 30 个左右指标。 上海理工大学高教所的王利珉 采取立体思维模型 ,构建出一个三维结构体来测定和评估基础教育现代化的发展水平。 指标少一些有杨明构建的含 11 个指标的体系。 徐娅 构建的 首都教育指标体系包括五个部分 22 个一级指标 ,56 个二级指标。 王绽蕊 构建的区域教育发达程度的指标体系包括 10 大类 43 个指标。 广东省中山市教育学会课题组 的指标体系包括教育思想现代化、教育目标现代化、课程和教育内容的现代化、教育方法、教育手段和教育设施现代化、教师素质现代化、学校管理现代化等 6 大项。 金连平 尝试将教育现代化目标体系设计为一个多方位的多层次的三维结构体。 这些指标体系的特点和不足是：绝大多数包括几个方面、数十个指标 ,不便简单明了地描述未来几十年的战略目标。只有联合国开发汁划署衡量居民教育水平的指标最为简洁 ,然而人们对他们提出的平均受教育年限 ,并没有给予足够的重视 ,也没有进行更为深入的研究。部分研究经过国际比较 ,提出了教育现代化的标准 ,却是以人均 组的世界中等收入国家为参照系 ,不是以世界教育发展水平分组的教育发展中等水平为参照系 ,而一切以人均 最终标准 ,正是传统发展观的重要缺陷。部分研究提出不同层次的现代化标准 ,却缺乏国际动态可比性。评价多限于现状距离和实现程度的评价 ,未能对未来进行预测 ,尤其是未能紧密结合未来人口发展的内在规律和必然趋势 ,围绕教育现代化的目标 ,预测未来各级教育需求。这 就降低了成果的实际应用价值。因以上研究均是在十六大以前进行的 ,所以未能充分体现十六大提出的 全面建设小康社会的教育发展目标 的丰富的内涵。 13 代化标准研究 的二大缺陷 目前，确定现代化标准的方法有二个重大缺陷。一是根据 世界银行按人均 组的国家组别的指标值确定，或者以上中等收入国家的指标值为标准，或者以高收入国家的指标值为标准。按人均 根到底是以人均 标准，而这正是传统发展理论致命的缺陷，有背于现代化全面发展的内涵。二是以历史或当前某一年度的指 标值为标准。这实际上是一种静态标准。用它评价现状尚可，用它预测未来，特别是用它确定我国未来的现代化目标就不恰当了。因为我国未来要实现的现代化是未来那个时候的现代化，不是现阶段的现代化，更不是历史上某阶段的现代化。它虽有补课性质，但更有赶超含义。它需要的是一种动态的、与时俱进的、同时具有预见性的标准。中国科学院可持续发展战略课题组用发达国家逐项指标平均值的总平均集合，定义世界中等发达国家标准的方法，突破了将“中等收入”代替“中等发达”的做法，但提出的定期、同步、动态跟踪、连续比较的方法 2，也只能用于现状的动态 评估，不能用于未来预测和规划。 3研究程序：研究设计 研究对象 研究方法 技术路线 本项研究的地域范围 分 全国（ 未 含港澳台）和大陆 31 个省级行政区（简称“ 地区 ”或地区） 两个层次 。 大部分教育数据以 2007 年为基年，教育经费数据以 2008 年为基础。考虑到各省编制“十二五”规划和国家 制定国家中长期教育改革和发展规划纲要的需要，人口预测至 2050 年，教育数据预测至 2025 年，文字分析以未来“十二五”、“十三五”、“十四五”三个五年规划期为重点。 分年龄性别的人口数据、预期寿命等自 2005年 1%抽样调查。分省城乡迁 移参数依据 2000 年人口普查 1%抽样调查数据。分年龄性别在校模式，依据 2000 年人口普查 1%抽样调查数据，并参照 2007 年各级在校人数进行调整。 项目采用的预测方法和模型 ， 结合需要自己创造。这些方法和模型主要有： 口教育视窗 测 度 指标和 测度模型 口教育视窗 测度指标 我们用预期受教育年数，来综合反映分年龄性别的人口在各级各类学校受教育的情况。预期受教育年数等于分年龄在校率之和。某一教育级别的预期受教育年数等于该级教育分年龄在校率之和。预期受教育年数由各级各类学校分年龄性别的人口在校率决定。它表示假如一个人按 某年分年龄的在校率度过一生，可能接受教育的年数 3。 2中国科学院可持续发展战略研究组：中国现代化进 程战略构想科学出版社 2002 第 21 页。 3严格地说 ,不同序次的受教育年数在质上是不等的，如第 3 个受教育年（小学 3 年级），和第 9 个受教育年（初中 3 年级），受教育的时间是相等的，但教育的内容是不同的；同一序次的教育年数，也存在教育取向的差异，如高中段的高中教育和职业技术教育。此处主要从受教育时间的长度上进行度量。其中也隐含着受教育时间的长度不同， 14 我们用由于受教育人口减少，入学率升高，引起 平均预期受教育年数增长的的年数，来度量 人口教育视窗。它的度量单位是 受教育 年数。设 t 年预期受教育年数为准年度的预期受教育年数为0E。 t 年人口教育视窗为 0（ 1 0 为人口教育视窗开启。 0 为人口教育视窗闭合。 0 时期为人口教育视窗开启期，或简称“人口教育视窗期”。视窗开启的年数，为视窗期的长度。0 ， 为人口教育视窗开启的高度。 本项目将 2005 年设为基准年， 2005 年度的预期受教育年数