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中央民族大学硕士学位论文开题报告书报 告 人： 马国梅 专 业： 经 济 法 研究方向： 国际经济法 导 师: 邹龙妹 院 系： 法 学 院 填表时间： 2011年1月1日 中央民族大学研究生院制姓名马国梅性别女出生年月198510民族回年级2009级专业经济法导师邹龙妹院系法学院论文选题意义；研究相关动态；主要内容；主要研究方法；方案及进度安排；研究可能出现的问题及解决方法、论文预期目标；参考文献等一、论文选题意义BOT（Build-Operate-Transfer）融资方式适用于基础设施建设。介于发展中国家的经济发展与社会福利依赖于其自然资源的开发与大型基础设施的建设，而这些领域的开发建设所需的大量资金经常需要外国资金的介入。我国作为最大的发展中国家，薄弱的基础设施建设在整个国民经济中扮演着举足轻重的角色。语句不通.又薄弱又举足轻重.到底是重要还是不重要?然而这也是吸引外资的直接原因，加之当今国际经济环境的快速发展。吸引国外投资者投资可以弥补我国基础设施建设不足，提升国内投资者的竞争力，学习外国先进的管理经验和技术，吸引和培育大量的专业人才，带动我国各项产业的长期发展都具有重要意义。我国的经济环境的滞后，使得这种投资形式能够发挥实际价值。BOT是政府授予私营企业一定期限的经营权。“一定期限”这段时间里基础设施要收回投资并赚取利润，对于投资者来说是含有经济和政治风险的，外商投资企业在投资前充分的了解和调查的基础上才决定签此合同的。外国投资者对我国投资环境的要求（稳定的格局，蓬勃的经济活力，巨大的市场潜力、健全的法制和高效的管理更能吸引外国投资者前来投资。）对外资保护而言，建立一个完备、高效的投资法律环境才能从量上吸引更多的外资，从质上吸引更优的外资。外商投资的最终目的在于赚取利润，与政府签订的此合同，我国政府是不能保证投资回报率，这在实际的应用中也是不可能的。政府和私人企业签订的合同到底属于国际法还是国内法来规制。这也是一直以来学者们争议的焦点所在，至今仍未达成一致意见。我国外资法律不健全，内外资法律的矛盾和法律体系的杂乱、适用的混乱，效果上缺乏导向性，使得我国的内外资立法不能对外一致拧成一股绳处理投资纠纷矛盾。使得外国投资者在我国出现投资纠纷是跑东家，跑西家的求路无门。投资者困惑于中国法律法规的繁琐和矛盾。本文建议BOT专项立法的建议是结合我国的实际情况所提出的。BOT是特许经营权。一部法律的出台是多部门，多环节共同努力的结果，耗费人财等才得以制定出来，而且制定出来后与其初衷的效果是否能吻合是立法者所关注的。我国外资法律体系是在国务院牵头下制定的多部法律法规，1995年原对外贸易经济合作部发布关于以BOT方式吸收外商投资有关问题的通知，1995年8月，原国家计委、原电力部和交通部联合下发关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知，为国内运作BOT项目提供了法规依据，两通知在实际运用中也起到了积极的意义。但是，各种法律体系混杂。外商投资产业指导目录（2007年修订）是我国外资立法的一个风向标。也是外商投资何种形式的融资模式的内容所在，更决定了融资的回报率和投资成功的可能性。外商投资的产业是需要经过争议的解决（双边还是多边，国际上未达成一致的解决方法）BOT专项立法的紧迫性在很多的论文和著作中都有提及，但是真正的是对其专项立法还是只是将由零散的法律法规来调整BOT方面的问题纠纷？是查找资料时面对的一个空白点。研究动态：发达国家（），发展中国家（发展中国家和地区急需发展基础设施又面临资金短缺问题，这就促使政府与国际私营企业合作，以加快基础设施和公用事业的建设，因此，以BOT方式引进外国投资对于促进发展中国家、地区乃至整个国际经济社会经济的发展、繁荣都具有重要意义）分说。我国目前以“组织法”为本位的外资法律体系，对外商投资企业的过分关注，使其不能对外商投资的其他形式作出及时有效的回应，对外商投资企业的过分关注，容易使我们忽视对外商投资企业运营过程的关注。实践中，对外商投资股份有限公司，外资并购，BOT投资形式，外资股权并购等立法的滞后，给外资利用的实践造成相当大的混乱。导向性，在产业上主要集中于劳动密集型制造业和一般加工业。在投资形式上，以新设企业为主，对并购，BOT等投资方式的重视还不够。经过相关行政部门的审核后才能正式确定目标，进而经过相关部门和政府的许可才得以投入生产的。将外商投资的产业方向分为鼓励，限制到禁止三个层次。出于保护民族工业和国家产业政策的调整及国家经济安全多重因素的考虑，经国务院修改后予以发布实施。BOT是外资法律体系的一部分。单独的制定一部BOT的专项法律法规是解决不了根本的问题。BOT还演化出了如BOO,BTO,BOOS,BT,OT等多种融资方式，而BOT为各种融资方式的总称。我国外资法律是时候应该重新构建。外资法是指一国政府为引进外国资本和技术以发展本国经济，而制定的关于外国投资者的法律地位，鼓励、保护与限制以及调整外国投资者同国内投资者或政府的关系的法律规范的总称。其调整对象是外国私人直接投资关系。既包括外商投资企业组织，合同等私法性规范，也包括政府对外商投资企业审批、监管、优惠等公法性规范以上都说得是该制度的重要性,你选题的意义没有说.这些重要的问题你的论文能不能解决,能解决多少?。二、研究相关动态 （一）国外研究现状 BOT融资方式主要运用于基础设施建设，发达国家在早期的殖民地时期就已开始将基础设施建设运用于实践中，虽然当初只是掠夺殖民地的资源，但是对于后期自身资金的聚集曾发挥了积极的作用。所以，国外有很多著作都不同层面的论述了和BOT相关的融资方式。本文将主要的资料罗列如下：这里不是要求罗列资料,而是提取观点。1、【德】马蒂亚斯、赫德根著的国际经济法。在国际经济法的大背景下分五部分论述，包括国际经济法的基础知识，货物贸易和服务贸易，国际企业法，国际财产征收法和投资法，货币制度和国际金融。紧跟经济发展的趋势，填补了大陆法系国际经济学理论学习与研究的空白，不仅对于本文BOT的研究具有参考和借鉴价值，对于我国整体外资法律体系的发展也是尤为重要的。著作第四部分着重论说了国际财产征税法和投资法，在BOT中一个核心问题是讨论国家和私人企业订立的合同的属性。而本书以专章说明了国家和外国企业之间缔结的投资合同的性质。提出“国家与外国投资者的合同在受国际法调整的同时也和国家间协约一样适用于重大情势变更（clausula rebus sic stantibus）保留”。论说了对外商投资的两种保护协定-双边和多变投资保护协定。以案例来印证相关的保护措施。相关的著作还有：(1), Hierzu etwa F. Nicklisch, The BOT Model-The Contractors Role as Builder-Contract Structure Risk Allocation and Risk Management, International Construction Law Review 9(1992),S.425ff.,ders.,BOT-Project-Vertragsstrukturen,Rjisikoverteilungund Streitbeilegung,BB 1998,S.2ff. (2),M. Sornarajah, The International Law of Foreign Investment, 2. Aufl.2004; siehe auch die literaturhinweise bei page 22. 这些资料相比于赫德根的著作来说已是老资料了，但是在论述的国外投资法律制度中，这些资料都是详尽的论述了发达国家在国际投资方面所面对的主要问题和解决纠纷的方法。（二）国内研究状况1994年我国政府才开始研究BOT，在实践中也注重引入到我国的基础设施建设中来，所以相关的法律法规不健全落后于发达国家和一些引进BOT较早的发展中国家。对于BOT的相关法律问题在实践中除过我们所能借鉴别国已出现的问题外，在不同国家的适用中也会出现新的问题。我国开始关注的较晚，相关的制度，法律法规还不全面。现只罗列一些主要的著作：1、张庆麟主编的国际投资法问题专论中，详细的论述了BOT的法律诸问题。本书是专门为研究生教学所写，注重研究使其深入的阐述了国际投资法中的内外资法律面对的困难，我国的外资法律体系重构的建议和外商投资的鼓励性政策措施的研究。这对于本文的第三部分的内容具有重要的指引作用，我国内外资法律体系存在的问题和融资方式的建立都必须充分的了解我国的法制环境的前提下才能解决问题。作者分十章论述了国际投资法中的主要问题，从当代国家投资法中的国民待遇，WTO与国际投资法制，区域投资规则若干法律问题研究，NAFTA的法律制度对国际投资法的影响，与投资有关的贸易措施对国际投资法制的影响，晚近多边投资规则谈判的新动向及我国的对策，我国外资发噶率体系重构的若干基本问题研究，我国外资激励鼓励政策及其调整研究，国际投资争议解决机制研究，北美自由贸易协定第11章 争议解决机制研究悉数的分析了问题，对比国内外的相关规定发现我国的外资立法方面的问题。2、黄东黎主编的国际经济法从国际投资的准入、运营、保护、待遇到争议的解决五个方面论说了外商投资所面对的问题及东道国在不同阶段应该如何来处理问题。BOT作为国际投资的一种模式在实际的运作中也伴随着国际投资在这五个阶段来解决。是为研究生教学用书所编写的教材，文中大量篇幅论述了国际经济法系列的知识，对于国际投资方面的知识也是鉴别相关国家的经验来说明我国的外资法律体系所面对的问题和解决的途径。相关的论文有：肖可义我国采用BOT方式存在的法律问题及对策载廊坊师范学院学报2009年6月第25卷第3期；袁文峰我国BOT的现状与立法选择载于湖南社会科学2009年第1期；周卫国再论BOT方式下投资设备的若干问题载设备管理与维修2009年第9期；杨辉论BOT方式在我国的运作载企业家天地理论版，2008年；李嵘我国BOT融资存在的问题及对策载研究与探索2007年第1期等。这些论文资料都是近几年针对我国基础设施建设所写出来的，有些内容是在前人研究的基础上总结出来的，有些则是作者自己所探索总结出来的。对于本文BOT的专项法律具有借鉴意义。三、主要研究内容一、绪论二、论文写作的意义第一章 BOT的基本知识阐述一、BOT的起源和发展（一）BOT的基本概念（二）发达国家BOT的发展状况（三）发展中国家的BOT的发展状况二、BOT的法律特征 （一）合同性质 （二）主体身份的确定及地位三、BOT演化的基本类型（一）BOT与传统投资方式的比较（二）BOT与BOOT的比较（三）BOT所演化的其它融资方式第二章 BOT融资方式成功适用的因素一、外国私人直接投资者考虑的因素 （一）东道国健全的法制环境 （二）东道国政治环境的保障 （二）投资领域的选择二、东道国接受投资的考虑因素 （一）外商直接投资者的承建能力 （二）东道国采纳的理由 三、我国吸引外来资金投资的优势所在第三章 我国引进BOT的成功例子和所面对的问题 一、08年奥运场馆的建设和存在的法律纠纷及解决 二 、震后灾区基础设施的建设和存在的法律纠纷及解决第四章 BOT融资方式的法律处境此章建议提前，且标题含义不清一、我国的外资法律体系（一）我国外资法律体系的现状及主要问题所在（二）我国外资法律体现面对的问题（三）BOT与外资法律体系的关系二、我国的内资法律体系（一）我国内资法律体系的现状及主要问题所在（二）我国内资法律体系在BOT融资方面的努力成果三、BOT在内外资法律中的处境和期望解决之路第五章 我国BOT融资方式法律框架的思考（还是觉得没有很充分的阐释题目题目笼统，是构建还是完善？，扫尾不漂亮）一、我国BOT融资方式纠纷的解决方法 （一）协商调解仲裁 （二）诉讼解决二、我国BOT融资方式的立法建议（这块存在问题） （一）融资方式的优势 （二）立法的必要性 （三）立法的实用性四、主要研究方法一、实证分析方法 本文试图用实证分析的方法研究我没做完？二、经济分析方法经济学和法学的联姻已经创造了很多成果，运用经济学的理性经济人假设、成本效益分析法、行为金融理论等作为工具，可以分析一项政策的可行性。BOT是国际经济法领域的重要内容，本文也试图用这样的方法对国际融资方式在经济领域如何实现利润的最大化。三、比较分析方法 相对比发达国家和发展中国家在国际投资方面的进展寻找出我国的国际融资应该吸取的经验。其他国家在此制度上的先进经验和成果是值得我国学习，本文试图通过对比的方法寻找我国的BOT融资方式的准法律法规。五、方案及进度安排2010年9月2010年11月 收集阅读主要文献2010年11月2010年12月 进一步收集相关案例阅读2010年12月2011年3月 论文写作2011年3月2011年5月 论文修改并定稿2011年5月 论文答辩六、研究可能出现的问题及解决方法、论文预期目标本研究可能出现的问题及解决方法：本研究针对国际经济法领域的投资问题，意图通过国内外的投资方面的法律问题来解决我国在国际投资方面的法律问题，文章需要交叉和跨学科的综合研究。极大的阅读范围和跨领域的学科及对相关理论知识的理解和运用是可能遇到的困难和问题。本人将充分利用学校网络资源和图书馆资源，积极向论文指导老师和法学院及相关学院的有关专家请教咨询以解决困难。本研究论文预期目标：本文预期通过对国际投资法律体系中的BOT融资法律方式进行研究，借鉴国内外相关的国际投资的法律纠纷的问题和专项解决方法达到对我国现在及将来BOT融资立法的实际意义。我国在BOT方面的法律纠纷的解决还没有统一，权威的法律体系还不能设计专业技术较强的我国BOT的法律纠纷，本文只为就我国国际投资方面的专业问题BOT专项立法提出建议和对策。七、参考文献论文太少了。本科还要求十篇以上呢。（一）著作及译著类：1、张庆麟著：国际投资法问题专论，武汉大学出版社2007年10月版。2、董世忠著：国际经济法，复旦大学出版社2007年6月版。3、慕亚平著：国际投资的法律制度，广州，广东人民出版社1989年版。4、谢岚著：BOT模式及主要形式比较研究，法律出版社。5、余劲松著：国际投资法，法律出版社1997年版。6、孙黎著：国际项目融资，北京大学出版社1999年版。7、江前良著：国际BOT方法理论与实务，对外经贸出版社。 8、德马蒂亚斯、赫德根著，江清云等（译）：国际经济法上海人民出版社2007年5月版。9、顾功耘等著：国有经济法论，北京大学出版社2006年1月版。10、王贵国著：国际投资法，法律出版社2008年版。11、胡长清著：中国民法总论，中国政法大学出版社1997年12月版。12、杨泽伟著：国际法析论，中国人民大学出版社2003年7月版。13、罗培新著：公司法的合同解释，北京大学出版社2004年4月版。14、张维迎著：信息、信任与法律，三联书店2003年8月版。 15、刘颖，吕国明著：国际经济法资料选编（下册），中信出版社2004年10月版。16、刘省平著：BOT融资理论与实务，西安交大出版社2002年。17、陈致中编著：国际法案例，法律出版社1998年版。18、英阿库斯特：现代国家法概论，汪瑄等译，中国社会科学出版社1981年版。19、美理查德A波斯纳著：法律的经济分析（上）