私募股权投资基金客户签约流程及注意事项.doc

私募股权投资基金客户签约流程及注意事项的提示函一、 客户签约流程1、 草签阶段本阶段签署文件及份数如下：（1） 基金名称核准签署页（一份）（2） 申请登记项目之签署页（一份）（3） 全体合伙人名录及出资情况之签署页（一份）（4） 住所（经营场所）登记表之签署页（一份）（5） 指定代表或者共同委托代理人的证明之签署页（一份）（6） 基金合伙协议签署页（两份）（7） 基金执行事务合伙人委托书签署页（两份）（8） 基金补充协议签署页（两份）（9） 基金认缴出资确认书（一份）（10） 基金工商承诺（一份）（11） 自然人提交身份证复印件（正反面）八份；机构投资者提交法人身份证复印件（正反面）、加盖公章的营业执照正、副本复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件各八份。以上签署文件中，文件（1）是企业名称预先核准申请书的签字页附件，文件（2）（5）是合伙企业设立登记申请书的签字页附件，文件（6）与文件（9）是基金合伙协议的签字页附件，文件（7）是为之补充协议的签字页附件。请各理财经理安排客户签署文件时，一并将完整合同文本打印一份，供客户充分了解合同条款及其权利责任。基金管理公司人员与客户面签各协议，客户完成文件签署后，请各分支行理财经理将文件签字页全部回收，并交由专人保管，统一提交至济南分行私人银行部。2、 正式签署阶段在有限合伙企业名称核准后，客户须签署（1） 合伙协议（55份，同前）（2） 补充协议（55份，同前）（3） 执行事务合伙人委托书（55份，同前）。其中，45份由所有有限合伙人各持一份，1份由普通合伙人留存，1份交由济南分行留存，其余均用于工商注册与托管帐户开立。为简化签约工作，在客户充分了解合同各项条款和内容的前提下，客户只须签署上述各协议的签字页，济南分行将统一打印完整合同文本并装订成册，退还客户，请各理财人员提前做好客户解释工作。基金管理公司人员与客户面签各协议，请各行将每位客户所有正式签署文件收集，交由专人保管，统一将客户签字页交济南分行。3、 缴款阶段在托管帐户开立后，济南分行即向各分行发出客户缴款通知书，请各行及时通知客户，完成缴款工作。请各行安排专人负责本只基金的合同签署归集、款项汇划登记等后续工作，并与济南分行每日做好对账工作。二、 注意事项1、 由于本只私募股权投资基金采用有限合伙企业形式，合同文本签署工作较为繁琐，请各分支行提前做好客户预约和解释工作，并安排专人与济南分行对接，每日报送客户签约信息及出资意向额度。2、 为方便工商注册，所有文件签约时间由济南分行统一填写。3、 本产品的成立须各有限合伙人明确出资额度和意向，一旦客户签署认缴出资确认书后，不得更改出资金额，请各行充分提示客户，便于基金顺利成立并运作。4、 济南分行将安排基金管理公司人员与客户面签各协议，请各理财人员做好客户的解释工作，充分揭示该代销产品的风险，将合适的产品推介给合适的客户。5、 PE类产品属于高端投资者的重要资产配置，受到市场广泛欢迎，请各分支行以产品为核心，大力拓展我行私人银行客户，实现客户数量、资