标准与知识产权的结合(一).doc

深圳市标准化协会回首页一、标准与知识产权的结合 标准与知识产权的结合并不是一跳而就的，更不是偶尔为之，这种结合有其深刻的产业发展背景，而且在经济社会发展的不同阶段有着不同的特点。 1.工业经济时代的自然结合 工业经济时代，大多数的产业在技术产业化初始阶段，企业核心目标就是提高产品在市场上的占有率，赢得比对手更强的市场竞争力，并没有强烈的意识要形成技术标准，只是在一些标准化程度较高的产业，企业会意识到有这种可能，即一些新技术将最终成为技术标准制定的基础。 企业研发的技术成果一旦受到知识产权的保护，企业将充分运用知识产权，维护其技术上的领导地位、获取投资回报，增强市场竞争力。通常情况下，高新技术产业研发阶段的成本最高，生产阶段相对而言则是低成本的运作。因此，知识产权的经济价值在产品价格的组成中占很大比例，且成为企业资产的重要组成部分。 随着产品市场占有率的逐步提升，企业的新技术已逐渐成为产业技术标准制定的基础;当产品在相关市场占有率达到一定程度时，企业“事实上”已经为该产品定下了技术标准;相应的，与该产品互联互通，进行互操作的其他产品，它的生产商不得不接纳这一“事实”标准，否则寸步难行，在计算机、电信、能量传输领域等更是如此。 此时，这种“事实标准”已成为正式标准的“最佳候选者”，理由有三点:一、按照该“事实标准”生产的产品市场占有率高;二、与竞争对手争夺市场的过程中，“事实标准”的技术不断得到优化改进，技术成熟且产品性能稳定:三、专利许可费的定价，是在市场机制下知识产权所有者和标准用户博弈的结果，且达到了双方基本认可的价格水平。 因此，企业抱着乐见其成的态度，积极促进“事实标准转化为正式标准，这样一来，企业技术领域上的优势进一步得到巩固;正式标准的广泛实施应用，有力促使企业专利许可收益的稳定增长;此外，正式标准采纳该专利技术，企业的技术研发能力得到了充分认可，扩大了企业的知名度。 2.知识经济时代的加速结合 知识经济时代的到来，信息通信技术产业迅速崛起，标准与知识产权的结合尤为显著，究其原因，主要有以下两方面: 其一，信息通信技术产业的发展主要依托的是智力资源，技术研发者运用知识产权保护自身权益的意识日益增强，越来越多的新技术采用专利等知识产权保护的形式，技术成果绝大多数被知识产权所覆盖。 其二，信息通信技术产业具有明显的网络系统特征，强调技术的互联互通、互操作性，而标准正是实现互联互通、互操作性的重要方式;同时，信息通信技术产业的标准技术集成性高，一个标准往往涉及到成千上万项技术，因此，标准与知识产权的结合，不仅是无法避免，而且在一定程度上是加速结合。 由于信息通信技术产业的多数产品具有显著的网络效应和技术锁定效应，因此，技术标准对于产业的技术发展方向和市场竞争格局将产生重要影响。近年来，国际竞争中的重要动向之一，就是一些实力强大的企业或企业联盟(多数来自发达国家)全力推进标准与知识产权的战略性结合，强化知识产权保护，推动标准在产业界的广泛使用，在领导产业发展路径的同时，也获取知识产权收益，实现商业利益的最大化。 二、标准中知识产权(专利)的政策和管理模式 标准中知识产权的纳入，对传统标准制定规则以及管理模式都有一定程度的影响。与知识产权结合的标准主要有两类:一类是国际、区域和国家标准化组织制定的标准，往往被称为法定标准或正式标准:另一类是市场中的企业/企业联盟，采取合作、战略联合等方式开发，且在市场中获得广泛使用的“事实标准”。这两类标准性质和形成过程不同，标准中知识产权政策和管理模式有着很大的差异。由于标准中知识产权主要集中在专利上，在本讲中，笔者重点介绍国际区域和国家标准化组织关于标准中专利的政策以及管理模式。 1.国际、区域和国家标准中的专利政策特点 国际标准化组织如ISO,IEC,ITU-T，区域标准化组织如CEN,CENELEC,ETSI以及多数国家标准化组织如ANSI,BS工、DIN等对标准中专利的纳入，均有明确的专利政策，且基本特点一致。2007年3月，国际标准化组织ISO,IEC和ITU-T，以ITU-T的专利政策为基础，制定通用的专利政策，统一在专利问题上的基本立场，联合制定专利政策实施指南。这表明，三个主要国际标准化组织就标准中专利政策的总体原则和实施细则达成了一致观点。 通过对国际、区域和国家标准化组织制定的标准中专利政策进行研究分析比对，可以归纳出这些标准化组织处理标准中专利问题的共同特点，详见表（1） 2.国际、区域和国家标准中专利的管理模式 通过对标准中专利政策的分析，我们可以得知，国际、区域和国家标准化组织主要强调标准中专利信息的收集、发布、专利持有者许可声明的获得;而标准中专利的具体许可问题，如许可费定价等，则由专利持有者和标准使用者自行协商解决。 正因为如此，这些标准化组织所采取的标准中专利的管理方式相对简单，管理职责明确，管理程序简便(见表2)。作者单位：中国标准化研究院准与专利的战略性结合。 早在2003年，日本政府制定知识产权战略时，明确了战略性运用标准与专利结合的主导思想，提出“研究开发、知识产权战略、标准化战略的整体推进”发展思路。围绕这一发展思路，日本政府充分运用政府、产业界、学术界的资源优势，制定了系统的战略实施方案，旨在促进国内研发成果转化为现实生产力，并进一步占领国际市场。日本推进标准与专利战略性结合的重要举措主要有以下四个方面。 1.国家科技计划中科技研发、专利战略和标准化战略整体推进 制定国家科技计划时，政府首先分析在推广该科技成果时是否需要进行标准化;一旦确定，那么在科技计划启动时，不但制定知识产权战略，同时要制定标准化战略，确保标准化活动的资金来源，并要求知识产权专家和标准化专家参与其中活动;科技计划负责人全面负责研究开发、知识产权战略和标准化战略的制定和实施。 2.产学研合作加强战略性国际标准化活动 为了在参与国际标准化活动时，能够有效利用国内标准，同时提高向国际标准组织提交技术方案的速度，日本政府把提高国内标准审查效率作为达到这一目的的重要举措;为确保参与国际标准化活动的速度和效率，日本政府提出负责国际标准化活动的相关政府部门、产业界和学术界要加强信息交流和意见交换;考虑到日本在经济上与亚洲各国密切的共生关系，日本着力推进与亚洲各国联合制定国际标准，反映包括日本在内的亚洲区域利益，推动亚洲市场上标准的实施应用，进而增加在国际标准化活动中的话语权，提升整个亚洲区域的竞争力。 3.明确标准与专利结合的规则 为了规范标准与专利的结合，日本政府提出充分考虑各种情况，制定相应的政策法规给予指导，如采取措施促使必要专利权的履行;考虑解决标准中有意隐瞒专利的问题;改善专利池环境，研究专利池形成阶段降低法律风险的方法等等。 4，完善人才培养环境，普及标准化活动 为普及社会各界的标准化意识，日本政府提出在大学教育中增加标准化方面的知识，尤其在专利、技术经营等课程中;为企业、大学、研究者举办各类标准化活动讲座，提高承担大量研发工作的企业、大学等对于标准化活动重要性的认识，增强企业在生产经营中运用标准化战略的意识。 三、美国司法积极介入，严防标准中专利的滥用 美国政府、法院共同缔造了丰富而庞杂的制度体系，利用其完善的法律环境来解决标准中专利问题，尤其是规范标准中专利滥用问题。近年来，随着标准中专利问题的日益复杂性，美国法院在审理此类案件的过程中给出了一些很有指导意义的判例结论。 一个最为典型的案例是美国Dell公司案。1992年美国Dell公司加入了声频电子标准联合会(Video Electronics Standards Association，下文简称VESA)。该协会是一个由美国所有主要硬件和软件商组成的非盈利性标准化组织。1992年6月到8月，Dell公司的代表参加了VESA举行的“VL-bus”标准制定会议。在该会议上，标准化工作小组要求参与“VL-busT准制定的各方代表申报其与该技术标准有关的知识产权状况。Dell公司的代表曾两次通过书面方式声明:“据我所知悉的情况，该提案没有侵犯任何Dell公司所拥有的商标权、版权或者专利权。”而事实上早在约一年前即1991年7月，Dell公司就已经获得了专利号为5 036 481的美国专利(下文简称481号专利)，而该专利赋予了Dell公司关于“主板上用于接收VL-bus卡的缺口轮廓的排他性权利。” 事实证明“VL-bus”标准非常成功，在其被批准8个月后，含育VL-bus”标准的电脑的销售量便突破了140万台。此时，Dell公司突然通知某些正在使用UL-bu s”标准的电脑制造商:其使用“VL-bus”标准是对Dell排他性权利的侵犯。Dell公司要求这些公司与其代表会晤商议此事。1995年这些公司向FTC(美国联邦贸易委员会)的反垄断仲裁庭提出仲裁请求。1996年6月FTC认定Dell公司的行为构成专利权滥用，并以4: 1的裁决结果否决Dell公司收取专利使用费的权利主张。 四、英国标准组织对产业界运用标准和专利战略给予理论指导 鉴于激烈的全球竞争和技术创新的迅猛发展，为了鼓励企业创新，提高企业的效益和竞争力，英国国家标准化机构一英国标准协会(BSI)制定了“标准和专利:创新企业的使用指南”。 该指南明确了标准与知识产权的定义、作用、产生过程，i释了标准与知识产权的关系，深入分析了标准与知识产权的基本特征与用途。最为重要的是，该指南阐述了如何综合运用二者对企业产生积极影响，指导产业界遵循技术生命周期的规律，根据每个阶段的特点采取不同的策略，利用标准与专利以及二者的结合，推动研发成果逐步产业化和商业化，从中获取最大