论知识产权的动态管理.doc

论知识产权动态管理 【内容摘要】知识产权的动态管理实际上就是为企业决策者提供有关创新、成果运用等方面的决策支持系统。模糊线性规划则可为知识产权动态管理提供理论和方法支持。【关键词】模糊线性规划 知识产权 动态管理The Dynamic Management of Intellectual PropertyLi Zuming(China University of Political Science and Law Beijing 100088)【Abstract】 The dynamic management of intellectual property is a system to provide support to make decision while enterprises deal with intellectual property. Fuzzy linear programming is an effective theory and method in the dynamic management of intellectual property. 【Key words】Fuzzy Linear Programming, Intellectual Property, Dynamic Management一、 经济转型期的知识产权战略十一届三中全会以来，中国大陆社会经济发展先后经历了几次大的转型：首先是对内改革对外开放，社会经济发展由以阶级斗争为纲向以经济建设为中心转型；十四大以来，中国大陆由计划经济体制向市场经济体制转变，目前中国大陆的市场经济主体地位得到了国际上大多数国家的承认；如今，中国大陆经济发展模式又到了一个重要的转型期。从经济发展模式来看，当今世界各国可以分为资源型、依附型和创新型三种发展类型。中东就是典型的资源型国家，拉美则是依附型，而世界主要发达国家都将促进科技创新作为国家发展的基本战略。【作者简介】李祖明，中国政法大学地理标志研究中心，知识产权法研究所副所长，美国加州大学伯克利分校访问学者，法学博士，email: “从十一五规划看社会经济转型”，岑国荣，/magazine/2006-08/14/content_7778295.htm在此背景下，中国大陆“十一五”规划纲要明确提出，今后要向创新型国家转变。党的十七大报告更是将“提高自主创新能力，建设创新型国家”提到“国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键”的高度。十七大报告强调，“认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。加快建设国家创新体系，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。实施知识产权战略。”二八年六月五日，国务院颁布了国家知识产权战略纲要，标志着中国大陆国家知识产权战略制定工作已经完成，开始进入国家知识产权战略实施阶段。国家知识产权战略纲要明确提出，实施国家知识产权战略，要“按照激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的方针，着力完善知识产权制度，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，大幅度提升中国大陆知识产权创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑”，可见，国家知识产权战略的核心就是激励知识产权创造、促进知识产权运用、加强知识产权保护，而一个国家或一个企业的创新水平、技术成果转化的效率则与其知识产权管理紧密相关。二、 知识产权管理的内涵知识产权管理的目的决定了知识产权管理的内涵，也决定了知识产权管理的方式和内容。从企业角度说，知识产权管理的目的自然是实现知识产权价值的最大化，与企业追求合法利益的最大化是一致的。但因知识产权的无形性及其价值的不确定性，知识产权价值的最大化存在诸多变数，甚至可以说，知识产权价值的最大化只能是一个方向，是一个过程，很难说是一个点，一个有明确结论的已经实现了最大化的点。不同的主体，在不同的宏观政策下，在不同的微观市场环境中，对同一知识产权的处理都不一样，即使同一主体，在一个具体的环境下，因主体自身的认识的变化，对同一知识产权的处理也会有不同的方式和不一样的效果。实际上，对企业来说，对知识产权的运用每天都存在着多种方式或机会，比如对知识产权的投资，如商标的宣传、技术的研发等，对知识产权的使用、使用规模及使用方式（包括自己使用、许可他人使用及转让）等，如何创造这些机会并科学判断这些运用方式对企业的影响，企业需要结合很多因素来考虑成本、考虑收益、考虑风险、考虑近期利益、考虑远期规划，从这个意义上说，企业需要一个处理知识产权创新、成果运用的决策支持系统。运用这个决策支持系统对知识产权的处理，即是知识产权的管理。值得注意的是，知识产权管理或专利管理等词早已存在，而且有越来越热的趋势。但目前常见的专利管理或知识产权管理，包括其设计的专利管理软件或知识产权管理软件，则更多是一种静态管理。比如，我们常见的专利管理软件，主要是对专利申请、审查、维持过程中的大量法律期限必须得到有效的监控，实现文档的传递、归档、通知发送等电子化，应当说，这也属于知识产权的管理，但属于静态的管理，这种知识产权的静态管理有其一定的价值，是基础，是企业必要的，但知识产权静态管理并未解决知识产权经营管理中的根本性问题，即如何帮助企业提高创新能力，特别是如何帮助企业提高专利技术成果的转化率，直接提升企业的市场竞争力。因此，知识产权的静态管理只是知识产权管理的一部分而已，而不是知识产权管理的重点和核心，静态管理解决不了企业知识产权创新、运用中的实际问题。目前，中国大陆大多数企业在创新和成果运用方面都面临以下问题：首先，在创新阶段：一方面，中国大陆每年的专利申请量和授权量都在大幅提高，中国大陆已成为世界上的专利大国；另一方面，中国大陆企业的专利含金量很低，每年授予的专利中有大量的垃圾专利、竞争力很少甚至没有竞争力的专利。这说明我们的企业在技术研发的立项选择、创新评估和激励等环节多是随机、随意或盲目的，缺少科学有效的决策支持系统；其次，在成果转化阶段：中国大陆专利成果转化率低是业界认可的事实，它表现在两个方面，一是企业对自己的技术成果的使用方面，是自己使用，还是许可他人使用，是将技术作为投资与他人合资或合作，还是将该技术成果有偿转让他人，很难进行科学的决定，这实际上是个选择或决策的问题；二是对他人技术成果的使用方面，对于科研院所的科技成果、对于其他企业甚至竞争对手的科技成果，是购买，是合作，还是借些技术平台进一步研发，这实际上也是一个决策问题。同样，中国大陆企业基本上缺少科学的决策支持系统。中国大陆企业创新能力不高、专利技术成果转化率低的原因可能是多方面的，但缺少科学的决策支持系统是其中的一个极其重要的原因，有关专利创新和转化的决策支持系统缺失的原因有二：第一，专利等知识产权的无形性使得企业尚未将其列为最急需处理的事宜。应当承认，经济转型期中国大陆企业的决策者们大都开始或相当重视专利等知识产权工作，但专利等知识产权本身的无形财产特征使得专利并不象机器设备等巨额固定资产一样时时处处摆在眼前需要认真处理，包括专利在内的知识产权属于一种无形财产权，其财产的无形性决定了创新、运用的低效甚至空白也不一定能被人觉查到；第二，知识产权财产的无形性也使得其价值的实现方式多样且复杂，其潜在的价值甚至不可限量，而这些不可限量的价值具体到一个企业一个产业能实现多少，取决于决策人的能力、眼光、实力，取决于大的经济环境，也取决于微观的市场条件，如何在不断变化的市场中，把握创新及创新成果的恰当运用，这已经不是一个简单地对自己口袋里有多少知识产权的静态梳理，而是结合市场对创新和创新成果的动态的管理和把握，即对有关技术的创新、技术成果的转化的决策，理论上说决策者需要考量企业、行业的方方面面因素，但实践中到底需要考量哪些因素，各因素权重多少，算法如何，没有一个基本的思路或模式。现实中，有些企业的决策者在有关技术创新或技术成果转化的某些问题的处理上思考比较全面比较合理，做出了正确的决策，但都是个案式的、经验式的，带着很大的偶然性，甚至更多地取决于决策者个人的能力或智慧，难以复制和推广。也就是说，企业缺少一个科学的、关键是可操作的有关技术创新和成果转化的决策支持系统。事实上，上述第一原因的存在，在一定程度上也是因为企业没有这种可操作的、可视的决策支持系统，从而使得专利这种无形财产变得更“无形”，难以使企业实实在在重视专利。这种能为企业创新及创新成果运用提供科技决策的系统支持，就是知识产权的动态管理。可见，知识产权动态管理及前文提到的知识产权静态管理是不同的，二者在管理的对象、管理的手段、运用的算法、管理的目标和管理的难度上都是完全不一样的。三、 模糊线性规划为知识产权动态管理提供支持知识产权的动态管理价值巨大，但是难度也极大。因为无论是在创新阶段，还是在运用阶段，企业要做出一个科学的选择，都应当考虑影响创新和成果运用的多种因素，而实际上，这些因素众多且影响力也各不相同。企业创新阶段：企业技术创新的方向直接影响着企业的发展战略，如何将有限的科研创新能力投入到正确的创新项目中，是现代每个高科技企业首先要解决的问题。市场中主要竞争对手的技术发展、相关领域现有技术成果分布（这个可以从相关专利文献中查阅分析）、本公司的技术发展水平和研发基础、市场中消费者对相关商品的消费倾向、国家或相关行业的政策影响、其他领域中相关技术的转移或转化等，都应成为影响重大企业创新选择的重要因素，而在具体的企业具体的环境下，上述这些因素可能又各被分解成若干相关的因素，具体存在着哪些因素，这不是一个理论的问题，而是一个实践问题。企业专利技术成果转化阶段：该阶段中需要研究的问题较之创新阶段更多更为复杂，无论是从理论来看，还是在企业专利经营管理的现实中，这一阶段都存在着企业自己专利技术成果的自己使用问题、自己成果许可他人使用问题、自己成果与他人合作问题、自己成果转让给他人问题以及如何评估使用他人专利技术成果的问题。对于企业来说，重点有二：一是挖掘在各类问题中客观存在着哪些影响企业专利管理决策的因子；二是分析这些相关因子是如何对企业的专利决策产生影响的、产生多大的影响。比如，在自己成果许可他人使用问题的研究中，企业除了考虑专利技术许可使用费的高低、被许可人的竞争地位（既是现时的合作者，也是将来的竞争者）的变化对自己产生现实及未来的影响、技术被许可后的合作开发的前景及相关利益分配，还要考虑被许可的技术在自己的专利战略布局中处于什么样的位置、被许可人是否有相关专利技术与自己进行互惠的交叉许可使用等。虽然各个行业不同，各个企业有异，同一企业在不同的发展阶段面临的问题也会变化，但影响专利相关决策的基本问题是相似的，甚至是相同的，因为，企业在专利相关问题的决策时，总是以企业利益最大化为最终目标。要解决知识产权动态管理中的这些问题，已经不是知识产权法的研究范畴，它至少需要运用管理学的相关理论和知识。管理学一直以来就是一个极为重要的学科，企业有效的生产经营除了需要企业家的创新精神之外，还应该保证企业决策的科学性。目前，线性规划已成为经济管理中应用最广泛的一种优化方法，并在工业、农业、商业以及交通运输等领域发挥着重要作用。问题是，即使使用线性规划，是否就能为企业决策者在有关创新和成果运用方面提供一个能够量化的、精准的结论呢？答案否。我们再回到知识产权管理上来。前面分析到，知识产权的动态管理是为企业决策者在有关创新及成果运用的机会把握上提供一个科学的决策参考。知识产权动态管理不是知识产权评估，不需要准确的量化。 笔者认为，知识产权的价值在于其持有人带来的竞争优势，能否量化其价值，实在有太多的困难，甚至不可能。 知识产权动态管理中的决策并不需要极为精确的量化的结果，决策者只是需要选择最优方案即可。而在管理学的理论发展中，因为现实经济活动中的环境常常具有不确定性，企业生产过程中包含了许多非确定性的因素和模糊特征，这使得线性规划中往往含有一些模糊因素，约束条件及目标函数允许有一定的伸缩范围，具有模糊性。于是，基于模糊数学的一种新的决策分析工具模糊决策理论产生了。模糊线性规划(FLP)是集模糊理论与经典线性规划于一体的模糊决策方法，自从Zimmermann提出了模糊线性规划问题的算法后，国内外众多学者对此进行了广泛而深入的研究，基于不同类型的FLP模型，给出了各种算法，虽不甚完善，但其主要思想和方法都是基于约束条件或目标函数的模糊化，引进模糊隶属函数，从而导出一个新的经典规划模型。随着模糊线性规划更深入的研究，人们已经开始将模糊线性规划运用于企业经营管理活动中，运用模糊线性规划解决生产经营中的问题已日趋引起人们的兴趣，模糊线性规划在经济领域中有着广阔的应用前景。知识产权动态管理中需要考量的大量关键性影响因素包含了许多非确定性的因素和模糊特征，这使得线性规划中往往含有一些模糊因素，约束条件及目标函数允许有一定的伸缩范围，具有模糊性。这就需要运用模糊型线性规划理论，构建模糊决策模型才能适应并分析解决企业专利动态管理中的实际问题。四、 未完的结语因为理论及实务界对知识产权的动态管理投入的关注并不多，模