2016证券从业《金融市场基础知识》提分训练

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/102016证券从业金融市场基础知识提分训练下面是学优网收集的2016证券从业金融市场基础知识提分训练题，希望可以为您的考试带来帮助1、按照证券法，我国证券公司的业务范围不包括。A证券自营B发行股票C证券经纪D证券投资咨询、我国公司法、证券法和中国证监会于公布的首次公开发行股票并上市管理办法就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。A1999年9月16日B2001年3月13C2006年5月17日D2009年3月31日、证券业协会会员大会须有_以上会员出席，其决议须经到会会员_以上表决通过。A1/22/3B2/32/3C1/21/3D2/31/2精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/10、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经以上会员表决通过。A1/2B1/3C2/3D3/4、关于金融期货的特征，下列说法错误的是。A金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议B风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险C金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期D期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后个工作日内向公司住所地证监局备案。A3B5C8D10精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/10、关于基金资产估值，下列说法错误的是。A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致C基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值D估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在个月内发行股票超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A9B12C24D36、我国证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过人。A50B100C150D200精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/1010、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为个月。A13016证券从业金融市场基础知识提分训练2016证券从业金融市场基础知识提分训练B23C38D510【第1题】修改影响债券期限的主要因素有。市场利率的变化筹集资金数额债券变现能力资金使用方向A、B、C、D、参考答案C参考解析影响债券期限的主要因素有资金使用方向。债务人借入资金可能是为了弥补临时性资金周转之短缺，也可能是为了满足对长期资金的需求。市场利率变化。债券偿还期限的确定应根据对市场利率的预期。相应选择有助于减少发行者筹资成本的期限。债券的变现能力。债券的变现能力与债券流通市场发育程度有关。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/10【第2题】修改下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有。主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等用于转移或防范信用风险信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品A、B、C、D、参考答案B参考解析信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。【第3题】修改中国资本市场体系的主板市场有。香港联合交易所主板深圳证券交易所主板上海证券交易所主板台湾证券交易所主板A、精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/10016证券从业金融市场基础知识提分训练文章2016证券从业金融市场基础知识提分训练出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166769HTML，转载请保留此链接B、C、D、参考答案D参考解析一般而言，各国主要的证券交易所代表着其国内的主板主场。上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小板块是我国证券市场的主板市场。【第4题】修改下列属于系统风险的有。市场风险利率风险信用风险流动性风险A、B、C、D、参考答案A参考解析系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。、项属于非系统风险。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/10【第5题】修改根据委托定单的数量，委托可分为。市价委托限价委托整数委托零数委托A、B、C、D、参考答案D参考解析根据委托定单的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。【第6题】修改根据律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务的条件有。已经办理有效的执业责任保险最近1年未因违法执业行为受到行政处罚有20名以上执业律师，其中10名以上曾从事过证券法律业务内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好A、B、精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创8/10C、D、参考答案B参考解析律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好有加名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务已经办理有效的执业责任保险最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。【第7题】修改下列属于非柜台委托的有。人工电话委托传真委托自助和电话自动委托网上委托A、B、C、D、参考答案C参考解析非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等方式。【第8题】修改合格境外机构投资者可以投资于。在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创9/10挂牌交易的债券在证券交易所挂牌交易的权证证券投资基金016证券从业金融市场基础知识提分训练证券从业资格A、B、C、D、参考答案D参考解析合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。【第9题】修改财务风险的内部影响因素有。资本结构不合理宏观环境当前国际经济政策财务人员风险意识淡薄A、B、C、D、参考答案C精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创10/10参考解析财务风险的内部影响因素有资本