执法文书写作PPT课件

1 规范化执法文书写作 政策法规科聂伟 2 目录 一 行政处罚立案阶段的文书 二 行政处罚调查阶段的文书 三 行政处罚裁量阶段的文书 3 立案申请表 立案决定书 1 首部文书编号 处罚类文书 1 餐饮文书编号形式为 年份 顺序号 如株天 2010 第0001号 2 保化文书编号形式为地区简称 执法类别 执法性质 年份 顺序号 一 行政处罚立案阶段的文书 4 株天 代表株洲市药品监督管理局天元分局 健 代表执法类别为保健食品类案件 如化 代表化妆品类案件 行罚 代表行政处罚决定书 2011 代表年份 0001号 代表行政处罚决定书排序第0001号B 日常监管类 月日 带队执法人员执法证编号 当日开具的文书号2位 5 案由 就是对案件性质的概括 其表述结构为 案件当事人 涉嫌 具体违法行为 案 具体违法行为应概括为 1 行为符合有法条原文描述的用原文 2 无原文的或者超出原文范围但性质类似的要概括总结 概括案由要注意两点问题 A 案由书写过于简洁 要素缺乏 B 用词不当使案由表意模糊 当事人 指涉嫌作出违法行为的单位或者个人 6 关于连锁店门店以谁为处罚当事人的问题 1 直营门店有没有受处罚主体资格 有 行政处罚法 第三条公民 法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为 应当给予行政处罚 民诉意见 第40条明确 其他组织 是指合法成立 有一定的组织机构和财产 但又不具备法人资格的组织 包括 法人依法设立并领取营业执照的分支机构 行政诉讼法意见 第97条规定了 人民法院审理行政案件 除依据行政诉讼法和本解释外 可以参照民事诉讼法的有关规定 7 关于连锁店药店以谁为处罚当事人的问题 2 直营门店销售连锁公司配送的假药 处罚对象是谁 连锁公司3 直营门店实施与本店身份相关的违法行为 处罚对象是谁 直营门店 加盟店处罚谁 最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定 试行 条 被执行人为企业法人的分支机构不能清偿债务时 可以裁定企业法人为被执行人 企业法人直接经营管理的财产仍不能清偿债务的 人民法院可以裁定执行该企业法人其他分支机构的财产 若必须执行已被承包或租赁的企业法人分支机构的财产时 对承包人或承租人投入及应得的收益应依法保护 8 法定代表人 负责人 根据当事人的不同而选择代表人或者负责人 要明确到底是法定代表人还是负责人 案件来源 日常监督检查 上级机关交办 有关部门移送 群众举报 联系电话 地址 案发单位 人 的现实地址 精确到路号 9 2 正文包括案情摘要 立案理由 经办人签名 日期等内容 案情摘要 指案情的简单介绍 一是要写明案件的来源情况 二是要写明初步调查核实的过程 所调取的证据材料及明确的违法嫌疑人和客观的违法事实 10 如 2011年12月21日 我局执法人员在天元饭店进行日常检查时 发现该饭店二楼操作间内放有超过保质期的花生酱 该批花生酱共20瓶 生产单位为长沙某食品有限公司 生产日期为2009年3月 保质期24个月 超过保质期 我局执法人员对该20瓶花生酱产品进行了现场扣押和拍照 并复印了餐饮许可证 营业执照 负责人身份信息等材料 11 立案理由 指该行为涉嫌违反了哪项法律 法规 规章的条 款 项等内容 如 经初步审查 当事人的行为涉嫌违反了 中华人民共和国食品安全法 第二十八条第八款的规定 申请予以立案 3 尾部包括审批意见 主管领导签名 日期等内容 12 调查 询问 笔录 首部 应当写明文书名称 页码 总页数详细记录被询问人身份情况 实施询问的执法机关的名称 询问的起止时间 询问的具体地点 二 行政处罚调查阶段的文书 13 正文 1 事先选择恰当的被询问人 被询问人在案件中的身份的身份不同 询问笔录的证明效力不同 2 正式询问办案人员首先自我介绍身份 出示执法证件 询问被调查人是否已知悉 是否申请调查人回避 如 我们是株洲市天元区食品药品监督管理局执法人员 我们的执法证号是 你是否看清我们的证件 有无申请回避的要求和正当理由 14 3 交代调查的目的和被调查人的权利义务 如 我们今天请你来的目的是就 事项向你了解有关情况 希望你事实求是地回答我们的提问 说假话作假证是要承担相应法律责任的 同时也有权就案情进行陈述申辩并提供相关证据 以上权利义务你是否听清楚 15 4 询问核实被询问人身份及与案件的关系 如 请你介绍自己的身份情况和与本案的关系 对违法事实展开询问 可从违法行为的四要素着手 即 主体 主观方面 客体 客观方面 重点对客观方面展开询问 A 紧扣主题 在调查中要紧紧围绕 案由 开展调查询问 比如 在涉嫌经营使用超过保质期的食品案中 要紧扣 经营使用 展开调查 16 B 迂回推进C 掌握好调查用语 调查时用语要严谨 通俗 易懂 注意逻辑性 D 重视证据 1 在询问中进一步收集证据 2 巧用已有证据 17 尾部 必须由实施询问的两名以上执法人员签名被询问人阅后写明记录属实并在每一页上签名 最后一页签名时应当注明时间写明 以上记录我看过 记录属实 笔录的空白部分应注明 以下空白 询问笔录应一人一份 当场制作 18 调查 询问 笔录的注意事项 1 在调查询问之前 熟悉案情 拟定好调查提纲 要快速介入 2 被调查询问人应逐页签字或押印 调查笔录的涂改处应由被调查人签字并押印 3 调查询问属于取证过程 不应使用结论性定语 不能使用诱导性语言 也不能在调查笔录中写出拟处罚意见 19 调查 询问 笔录的注意事项 4 被调查人拒绝签字的 应由2名以上执法人员在调查笔录上签字并注明情况 并简单说明被调查人拒签的原因及在场的当事人 证明人等 不能简单写 被调查人拒签 5 被调查人职务一栏应写具体职务 而不应出现类似于 法人代表 之类的称呼 6 被询问人提供的其他除身份信息以外的书面材料应当载明名称及编号等可行区分的特征并附于 询问笔录 之后 不必全部摘录 如 被调查人提供 发票 张 编号为 附后 20 现场检查笔录 现场检查笔录应重点记录与案件有关 且无其他书面证据的现场情况 一定要把握好相关性和客观真实性两个原则 一 全面检查 检查时间应当写明实施现场检查的起止时间 检查地点描述应具体 要写清检查的具体空间地点 检查笔录必须现场一次性完成 不允许事后补记 21 现场检查笔录 二 突出重点 涉案现场情况必须记录 证照 公示牌 健康证等 检查记录应当围绕违法事实的基本要素 时间 地点 方式等进行 对于与案情关联紧密的物品 标识 人员操作情况 工具 原料 设施设备的状况都应详记 并尽可能地加以固定 提取作为证据 22 现场检查笔录 如对烹调间进行检查应记录为 17 50分 烹调间内有 人正在对食品进行加工 灶台旁有盛装油脂的10公斤的白色朔料桶 只 内各有8公斤的油脂 现场称重 桶表面无任何标识标签 取证照片一张 如在某处发现有过期食品的检查记录为 在 处存放有 物品 件 外包装标示生产单位 生产日期 规格 或 物品的外包装附后 23 现场检查笔录 三 客观真实 不能在笔录中作评论 推断 不能在笔录中体现对当事人行为或案件进行定性的文字 如检查餐饮具消毒情况应记录为 在餐饮具清洗消毒间内未发现用于餐饮具消毒的消毒剂 发现有 升消毒柜一个 内存放个人物品茶杯和碗 内壁上可见 处霉斑 取证照片一张 周围未发现有电源设施 而不能描述为消毒柜未使用 内壁很脏或者直接描述餐饮具未进行消毒 检查证照情况应记录为未能出示餐饮服务许可证或未能提供健康许可证 不能记录未取得餐饮服务许可证从事餐饮服务活动 未取得健康证等 24 现场检查笔录 四 证据印证 作为证据 现场检查笔录要注意记录现场调取物证和拍照 抽样过程及相关文书制作情况 如 相对人提供证照复印件 法定代表人身份证复印件 发票 张 号码为 销售清单 页 附后 如对 场所进行拍照 共 张附后 是不是一定要拍照 不然 只要证据能固定 对有关证据采取的先行登记保存 相关物品采取查封扣押等情况也要写明 使笔录和收集的其他证据相印证 形成证据链 25 现场检查笔录 五 核对确认 笔录写好后要交给当事人核对 确认或向其宣读 并由当事人逐页签字并在笔录终了处顶格注明 以上情况属实 的字样 写明日期 当事人认为记录有误 要求修改的 应当在修改处由当事人签字或者按指纹 当事人拒绝签名或不能签名的应当注明原因 并且由2名以上执法人员在笔录上签字 26 现场检查笔录常见问题 一 程序违反规定 不记载出示执法证件 表明执法身份的程序 二 用语不规范1 使用模糊性语言 对物品数量描述时使用 大约 大概 估计 等模糊词语 或 多 少 余 左右 等不定词语 用 卫生一般 垃圾遍地 冰箱里乱放东西 制度不健全 等抽象的词语代替具体的描写 27 现场检查笔录常见问题 2 使用简略语 如 无证经营 无证上岗 无三防设施 等 3 使用推定性质的结论性语言 使用 违法 非法 擅自 等词语 或者直接在笔录中叙述当事人违反的法律条款 笔录应只记载现场实况 不作评价和结论 28 现场检查笔录常见问题 三 内容不全面 1 只记录现场检查的结果而未记录检查活动的过程 如未记录检查过程中的拍照 录像等其他证据收集 提取情况 不能相互印证 有的未记录检查过程中从业人员是否正在操作 工作衣帽穿戴情况 是否按要求提供票据 记录以配合检查等当事人的活动状况 29 现场检查笔录常见问题 2 未记录现场采取相关行政强制措施的情况 记录的物品数量与扣押物品决定书的数量 名称不吻合 做不到三统一 现场记录 查扣物品决定书 物品实物 出现证据之间不能相互印证 3 只记录当事人未签名的事实而未注明其不签名的原因 关于行政诉讼证据若干问题的规定 第十五条 当事人拒绝签名或不能签名的 应当注明原因 的规定 30 现场检查笔录常见问题 四 笔录中预先设定的栏目填写不完整 1 现场检查笔录没有续页 2 检查地点填写不准确 只写到街道而未写清门牌号 大多按被检查单位 营业执照 上的地址填写 而未注意到有的地址已变更 有的笔录具体检查的场所是餐馆的凉菜间还是食品仓库填写不具体 3 被检查人项填写不全 单位名称不写全称 只写简称 被检查人是个人的没有填写其身份证号码 31 查封扣押物品决定书的程序和内容厂家鉴定的性质 行政诉讼法证据若干问题的规定 法定监督部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论 二 行政处罚调查阶段的文书 32 监督意见书 是食品药品监督管理部门对相对人出具的指导性或者指令性文书 监督意见栏应当针对发现的问题提出改进意见 使餐饮服务提供者的经营符合食品安全标准或者有关要求 责令改正通知书 是对有违法事实 但案情轻微 不需给予行政处罚的当事人 提出限期改正的文书 如果是行政处罚案件 现场检查笔录中违法事实要在责令改正通知书中体现 一个违法事实就要有一条改正意见 监督意见书和责令改正通知书 33 行政执法相关证据问题 1 证据调取的要求 A 尽量调取原始证据 尽量获取证据原件 取得证据复印件时必须由当事人注明 与原件一致 并签字或盖章确认 B 对证据复印件未复印到的边角或字迹不清晰的地方进行了人为标记的 必须由当事人签字或者盖章确认 C 现场拍摄的照片应招贴在A4白纸上入卷 在空白处注明拍摄时间 地点 拍摄人 拍摄内容 证明事项等内容 D 现场拍摄了视频资料的 应在案卷中就拍摄时间 地点 拍摄人 内容 证明事项 保存地点进行说明 34 行政执法相关证据问题 2 证据采信的要求A 证据令人相信 B 要符合证据三性 关联 证据链必须吻合 排他 如经营使用过期食品案中在仓库发现的过期食品是否使用 就要综合判断 1 从购进了多少 剩下了多少判断使用了多少 2 从领料单判断使用的具体日期 3 调查厨师长 销售菜单 保管员 合法 非法证据的使用要谨慎 真实 执法人员要被人相信 35 行政执法相关证据问题 2 关于登记保存和查封 扣押 1 先行登记保存物品审批表 2 先行登记保存物品通知书药品 1 结案 没收 销毁 2 不立案 解除 3 立案 A 查封扣押 B 退还 食品 1 结案 没收 销毁 2 不立案 解除 3 立案 A 查封扣押 B 退还 销毁 行政处理通知书 废止 36 三 行政处罚裁量阶段的文书 行政处罚决定书 一般程序的 行政处罚决定书 应当使用制作式说理文书 至少包括以下内容 一 文书名称及编号 二 相对人基本情况 如 名称 地址 法定代表人 职务 三 案件来源 办案经过 37 如 2011年12月21日 我局执法人员在天元饭店进行日常检查时 发现该饭店二楼操作间内放有超过保质期的美味牌花生酱 该批花生酱共20瓶 生产单位为长沙某食品有限公司 生产日期为2009年11月1日 保质期24个月 超过保质期 我局执法人员对该20瓶花生酱产品进行了现场扣押和拍照 并对饭店负责人张谋进行了询问 采取了强制措施的一定要注明 38 四 违法事实2011年12月22日 我局执法人员以涉嫌经营过期食品对天元饭店立案调查 经查明 天元饭店于2011年8月20日从株洲满江红市场13号门面购进了50瓶美味牌花生酱 生产厂家 长沙市某食品有限公司 单价 18元 瓶 用于该店凉菜的调配 该批花生酱 2011年11月1日前使用了18瓶 我局执法人员检查时还剩21瓶 已经使用的过期花生酱为11瓶 39 五 对证据进行列举并分析 如 上述事实有如下证据证明 1 天元饭店的个体工商户营业执照 餐饮服务许可证及负责人张某的身份证明等复印件 证明该饭店的经营主体资格 2 执法人员于2011年12月21日17 50分在天元饭店二楼操作间拍摄的炊事场景照片三张 拍摄的生产日期为2009年11月1日的美味牌花生酱照片一张 当天19 00对该饭店厨师长刘某的询问笔录一份 证明天元饭店使用了该过期的花生酱 40 3 现场检查笔录 编号 查封扣押物品清单 编号 对该房间内的20瓶花生酱照片一组 证明天元饭店的仓库还剩20瓶过期的美味牌花生酱 4 对该店仓库保管员的询问笔录一份 领物清单一张 购物清单一张 证明天元饭店在被我局执法人员查获前使用了11瓶过期花生酱 41 六 当事人陈述意见 我局执法人员于2012年1月4日向天元饭店送达了 行政处罚事先告知书 当事人辩称20瓶在仓库内的花生酱并没有使用 不应该将其货值计算为违法货值金额 七 决定的理由 即证据采信或不采信的理由 法律依据选择的理由 决定裁量的理由 42 三 行政处罚裁量阶段的文书 本局认为 根据 中华人民共和国食品安全法 第二十八条 禁止生产经营下列食品 第 八 项超过保质期的食品 之规定 当事人天元饭店的行为属于销售超过保质期食品的行为 且你饭店是在食品超过保质期后一直使用 故可以认定仓库内的同批20瓶超期花生酱属于使用的超保质期食品 因此对当事人的辩称意见不予采纳 鉴